Законодательство Казахстана on-line   

Закон Республики Казахстан от 31.08.1995 N 2444
"О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"

  Внимание! В документ внесены изменения - в стадии обработки. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Профессор Шафер Наум Григорьевич - филолог и музыковед, исследователь творчества и критик, композитор, публицист и коллекционер
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.
Размещение рекламы на xFRK

Раздел I. Основания и условия создания и деятельности банков

Глава 4. Регулирование деятельности банков

Статья 48. Основания для приостановления либо лишения лицензий на проведение всех или отдельных банковских операций

Примечание

1. Приостановление либо лишение лицензий на проведение всех отдельных банковских операций производится по любому из следующих оснований:

Примечание

а) несоблюдение в процессе деятельности банка и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, требований статьи 20, пунктов 2 и 6 статьи 26 настоящего Закона;

Примечание

б) осуществление банковских операций с систематическими (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушениями норм действующего законодательства;

в) систематическое (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) ненадлежащее исполнение договорных обязательств по платежным и переводным операциям;

Примечание

г) систематическое (три и более раза в течение двенадцати последних календарных месяцев) нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных норм и лимитов;

Примечание

д) несоблюдение обязанности по раскрытию общих условий проведения банковских операций, установленной статьей 32 настоящего Закона;

е) нарушение запрета, установленного статьей 40 настоящего Закона, на предоставление льготных условий лицам, связанных с банком особыми отношениями;

ж) непредставление уполномоченному органу и (или) Национальному Банку или представление заведомо недостоверной отчетности и сведений;

Примечание

з) систематическое (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение нормативных правовых актов либо систематическое (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) невыполнение письменных предписаний уполномоченного органа или Национального Банка;

Примечание

з-1) несоблюдение требований, установленных уполномоченным органом в части наличия систем управления рисками и внутреннего контроля;

Примечание

и) осуществление деятельности, запрещенной и ограниченной для банков в соответствии с условиями статьи 8 настоящего Закона;

Примечание

к) осуществление банком операций, выходящих за пределы его правоспособности, установленной настоящим Законом, уставом банка и лицензией(ями) на проведение банковских операций;

Примечание

к-1) неосуществление банком, организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в соответствии с выданной им лицензией деятельности в течение двенадцати последовательных календарных месяцев с даты ее выдачи;

Примечание

л) принятие судом решения о прекращении деятельности банка;

Примечание

л-1) принятие банком решения о добровольном прекращении своей деятельности путем реорганизации или ликвидации;

Примечание

м) непредставление либо представление недостоверной информации об аффилиированных с банком лицах, а также иной требуемой уполномоченным органом информации, что поступило препятствием для осуществления уполномоченным органом надзора за деятельностью банков, в том числе на консолидированной основе;

Примечание

м-1) невыполнение банковским холдингом , крупным участником банка - физическим лицом, владеющим прямо или косвенно более двадцатью пятью процентами голосующих и (или) размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций банка, требований уполномоченного органа по увеличению собственного капитала банка, а также требований, предъявляемых в соответствии с пунктом 2 статьи 47-1 настоящего Закона;

Примечание

н) неоднократное (два и более раза в ходе проверки) воспрепятствование банком проведению проверки, вызвавшее невозможность его проведения в установленные сроки;

Примечание

о) умышленное неустранение банком нарушений, указанных в отчете аудиторской организации о проведенном аудите, в сроки, указанные в пункте 6 статьи 57 настоящего Закона.

Примечание

1-1. Банк (за исключением исламского банка), не являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, лишается лицензии на прием депозитов, открытие и ведение банковских счетов физических лиц.

Примечание

2. Национальный Банк или уполномоченный орган приостанавливает либо лишает лицензии на проведение всех либо отдельных банковских операций в зависимости от характера, нарушения.

Примечание

Обжалование решений Национального Банка или уполномоченного органа о приостановлении действия либо лишении лицензии на проведение всех либо отдельных банковских операций не приостанавливает исполнения данных решений.

Примечание


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK