Законодательство Казахстана on-line   

Договор Пенсионного агентства от 17.02.1998 N 17-п
"ТИПОВОЙ КАСТОДИАЛЬНЫЙ ДОГОВОР"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
RealSpeed.CO.KZ: Быстрый тест реальной скорости Вашего доступа к Интернет
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.
         МИНИСТЕРСТВО ТРУДА И СОЦИАЛЬНОЙ ЗАЩИТЫ НАСЕЛЕНИЯ
                       РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
                НАЦИОНАЛЬНОЕ ПЕНСИОННОЕ АГЕНТСТВО
                                                         Утвержден
                                                приказом агентства
                                      от 17 февраля 1998 г. N 17-п
                             ТИПОВОЙ
                      КАСТОДИАЛЬНЫЙ ДОГОВОР
" __ " __________ 199 __ г.     __________________________________
                                 (наименование населенного пункта)
     Настоящий Договор заключен между следующими сторонами:
     Негосударственный накопительный пенсионный фонд _____________
__________________________________________________________________
          (наименование фонда, N лицензии и даты выдачи)
именуемый в дальнейшем "Фонд", в лице ____________________________
__________________________________________________________________
                       (должность, Ф.И.О.)
     Компания по управлению пенсионными активами _________________
__________________________________________________________________
        (наименование компании, N лицензии и даты выдачи)
именуемая в дальнейшем "Компания", в лице ________________________
__________________________________________________________________
                       (должность, Ф.И.О.)
     Банк-кастодиан ______________________________________________
                  (наименование банка, N лицензии, дата получения)
именуемый в дальнейшем "Кастодиан".
 
Примечание

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

Настоящий Договор составлен согласно Закону Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (в дальнейшем - Закон), нормативными правовым актам, принятым в соответствии с Законом и Гражданским кодексом Республики Казахстан.

1.1. Фонд осуществляет прием пенсионных взносов от вкладчиков и производит пенсионные выплаты получателям, имеющим накопления на индивидуальных пенсионных счетах в Фонде. Для осуществления этих функций Фонд открывает счета в Кастодиане.

1.2. Компания осуществляет инвестиционное управление пенсионными активами Фонда путем их размещения в соответствии с законодательством Республики Казахстан и распоряжается соответствующими счетами Фонда в Кастодиане согласно условиям договора на управление пенсионными активами от ___________ N ___ .

1.3. Кастодиан обеспечивает учет вверенных ему пенсионных активов, одновременно осуществляет контроль по соблюдению законодательства в части распоряжения пенсионными накоплениями Компанией и Фондом, а также учет за балансом с ведением вспомогательных журналов и лицевых счетов.

2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

2.1. Кастодиан обязан:

2.1.1. открыть Фонду для учета вверенных ему пенсионных накоплений следующие счета:

а) на балансовом счете "Текущие счета клиентов":

- лицевые счета для зачисления пенсионных взносов, инвестиционного дохода и инвестирования их в финансовые инструменты;

- лицевые счета для осуществления пенсионных выплат и переводов в другие фонды;

б) лицевой счет в счетах меморандума 7360 "Акции и другие ценные бумаги на хранении" для учета ценных бумаг и других финансовых инструментов.

2.1.2. осуществлять контроль за своевременным поступлением доходов по ценным бумагам;

2.1.3. информировать Фонд и Компанию о корпоративных действиях по ценным бумагам в установленные законодательством и эмитентом сроки, осуществлять функции номинального держателя ценных бумаг, входящих в портфель пенсионных активов,

2.1.4. осуществлять расчетные, кассовые и прочие операции, связанные с пенсионными активами по поручениям Компании и Фонда, не противоречащие требованиям действующего законодательства Республики Казахстан;

2.1.5. осуществлять контроль за целевым инвестированием пенсионных накоплений по видам финансовых инструментов и отчислениями комиссионных вознаграждений Фонда в размерах, установленных законодательством, в порядке, определенном договором на управление пенсионными активами от _____________ N _____ . В случае установления несоответствия законодательству Республики Казахстан блокировать (не исполнять) приказы Компании (Фонда) с незамедлительным уведомлением Национальной комиссии по ценным бумагам (далее - НКЦБ) и Национального пенсионного агентства (далее - НПА) и Фонда;

2.1.6. обеспечить безопасное и конфиденциальное хранение и учет пенсионных накоплений в соответствии с банковским законодательством;

2.1.7. получать и доставлять ценные бумаги в соответствии с правилами, установленными организаторами торгов и Центральным депозитарием;

2.1.8. ежедневно представлять выписки счетов, указанных в п. 2.1.1 Фонду и Компании;

2.1.9. еженедельно производить встречную сверку информации с Фондом и Компанией о суммах поступлений пенсионных взносов, суммах произведенных выплат из пенсионных накоплений, суммах полученного инвестиционного дохода и переводов пенсионных накоплений вкладчиков в другой фонд за прошедший период, оценку пенсионных активов с Фондом;

2.1.10. ежемесячно производить встречную сверку информации с Компанией по:

- сумме пенсионных активов,

- сумме, направленной на инвестирование с разбивкой по видам инструментов,

- сумме, поступившей от реализации ценных бумаг,

- сумме комиссионных вознаграждений,

сумме средств, перечисленных на счет пенсионных выплат;

2.1.11. исполнять поручения Фонда о переводе суммы пенсионных накоплений Получателя в Кастодиан другого Фонда в течение операционного дня;

2.1.12. сохранять конфиденциальность информации о Фонде и его получателях, полученной при исполнении данного Договора;

2.1.13. предоставлять аудитору, нанятому Фондом (Компанией), возможность качественного проведения проверки в соответствии с действующим законодательством;

2.1.14. Кастодиан не вправе передавать права и обязанности по настоящему договору другим лицами.

2.2. Кастодиан имеет право:

2.2.1. получать вознаграждение согласно тарифам, приведенным в приложении, являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора.

2.3. Фонд обязан:

2.3.1. открыть счета пенсионных накоплений, указанные в п. 2.1.1.;

2.3.2. ежемесячно, не позднее 25 числа, представлять Компании график предстоящих пенсионных выплат с разбивкой по дням;

2.3.3. не позднее, чем за шесть банковских дней представлять сведения Компании о необходимой сумме денег для перевода в другие накопительные пенсионные Фонды, выплат в случае смерти получателя и в случае выезда получателя на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан;

2.3.4. обеспечить соответствие учета и оценки пенсионных активов с Компанией и Кастодианом на основе еженедельной встречной сверки информации с Компанией и Кастодианом о суммах поступивших пенсионных взносов, суммах произведенных выплат из пенсионных накоплений, суммах полученного инвестиционного дохода и пенсионных накоплений, переведенных в другой Фонд за прошедший период, а также о структуре портфеля ценных бумаг и оценке пенсионных активов;

2.3.5. Фонде не вправе передавать права и обязанности по настоящему договору другим лицам;

2.3.6. сообщать своим вкладчикам сведения о состоянии их пенсионных счетов и отслеживать полноту поступлений на накопительный счет, открытый в Кастодиане.

2.4. Фонд имеет право:

2.4.1. ежедневно получать отчет Компании об инвестиционной деятельности по размещению пенсионных активов Фонда;

2.4.2. ежедневно получать информацию Кастодиана о состоянии счетов, указанных в п. 2.1.1.;

2.4.3. не реже одного раза в месяц получать от Кастодиана отчет о движении по счетам Фонда;

2.4.4. распоряжаться счетом по пенсионным выплатам;

2.4.5. требовать от Компании зачисления денег на счет по пенсионным выплатам в пределах заявленной суммы;

2.4.6. открыть счет в Кастодиане для учета собственных средств;

2.4.7. поручить независимому аудитору проверку деятельности Кастодиана в части соответствия законодательству и осуществлению операций по настоящему договору.

2.5. Компания обязан:

2.5.1. вести документацию, регистрирующую приказы Кастодиану о размещении пенсионных активов;

2.5.2. сообщать Кастодиану реквизиты брокерских компаний и первичных дилеров, через которых Компания намерена осуществлять операции с ценными бумагами;

2.5.3. еженедельно производить встречную сверку информации с Фондом и Кастодианом о суммах поступлений пенсионных взносов, суммах произведенных выплат из пенсионный накоплений, суммах полученного инвестиционного дохода и переводов пенсионных накоплений вкладчиков в другой Фонд за прошедший месяц, оценку пенсионных активов;

2.5.4. ежемесячно производить встречную сверку информации с Кастодианом по:

- сумме пенсионных активов,

- сумме, направляемой на инвестирование с разбивкой по видам инструментов,

- сумме, поступившей от реализации ценных бумаг,

- сумме комиссионных вознаграждений,

- сумме средств, перечисленных на счет пенсионных выплат;

2.5.5. направлять пенсионные накопления на счет для пенсионных выплат по заявке Фонда;

2.5.6. ежедневно представлять отчет Фонду по инвестиционной деятельности с пенсионными активами;

2.5.7. Компания не вправе передавать права и обязанности по нестоящему договору другим лицам.

2.6. Копания имеет право:

2.6.1. ежедневно получать информацию от Кастодиана о состоянии счетов, указанных в п. 2.1.1.;

2.6.2. поручит независимому аудитору проверку деятельности Кастодиана в части соответствия законодательству и осуществлению операций по настоящему договору.

3. РАЗМЕР И ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ КАСТОДИАНА

3.1. Компания и Фонд оплачивают вознаграждение за услуги Кастодиана согласно тарифам, приведенным в приложении, являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора.

3.2. Компания производит оплату следующих услуг по счетам, указанным в подпунктах "а" (1) и "б" пункта 2.1.1. настоящего Договора:

а) транзакцизные

__________________________

б) корпоративные действия

__________________________

в) прочие

__________________________

3.3. Фонд производит полную оплату услуг по счету, указанному в подпункте "а" (2) пункта 2.1.1. настоящего Договора, а также оплату следующих услуг по счетам, указанным в подпунктах "а" и "б" п 2.1.1. настоящего Договора:

а) хранение и учет:

__________________________

б) прочие

__________________________

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

4.1. В случае несвоевременного исполнения расчетных, кассовых и прочих операций по счетам, указанным в п. 2.1.1. настоящего Договора, Кастодиан несет ответственность в соответствии с законодательством.

4.2. Убытки, причиненные Фонду и Компании Кастодианом вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения им обязанностей, в соответствии с условиями настоящего Договора, подлежат возмещению в установленном законодательством порядке.

4.3. Кастодиан не несет ответственности за инвестиционные решения Компании.

5. ПОРЯДОК И УСЛОВИЯ ИЗМЕНЕНИЯ И РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРОВ

5.1. Настоящий Договор может быть изменен и дополнен по взаимному согласию сторон в письменном виде.

5.2. В случае принятия одной из сторон решения о расторжении Договора, необходимо письменно уведомить об этом другие стороны в порядке, предусмотренным действующим законодательством с учетом особенностей, изложенных в п. 5.3., 5.4. настоящего Договора.

5.3. При расторжении договора по инициативе Кастодиана, он обязан исполнять обязательства по настоящему Договору до момента подписания Фондом и Компанией кастодиального договора с другим Кастодианом, но не более трех месяцев с момента получения Фондом или Компанией письменного уведомления о расторжении настоящего Договора.

5.4. А трехдневный срок с момента получения Кастодианом, Фондом или Компанией письменного уведомления о расторжении настоящего Договора создается согласительная комиссия, формируемая из уполномоченных представителей Кастодианов, Фонда и Компании, в задачи которой входят инвентаризация активов Фонда и определение способов и сроков их передачи другому Кастодиану. По результатам работы комиссии оформляется протокол.

5.5. Передача пенсионных активов другому Кастодиану осуществляется после выполнения всех обязательств Фонда и Компании перед Кастодианом по настоящему Договору.

5.6. Расторжение настоящего Договора по инициативе одной из сторон (замена стороны), не является основанием для расторжения договора между другими сторонами.

6. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА

6.1. Договор вступает в силу с ______________________________

6.2. Срок действия настоящего договора не ограничен.

7. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

7.1. Неурегулированные путем переговоров споры сторон по настоящему Договору рассматриваются судами Республики Казахстан в соответствии с их компетенцией на основании действующего законодательства Республики Казахстан.

Настоящий Договор составлен в трех экземплярах на казахском и русском языках, имеющих одинаковую юридическую силу. Копии представлены в НКЦБ и НПА.

8. РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН

     Фонд                           Компания
     __________________________     __________________________
     __________________________     __________________________
     __________________________     __________________________
     (реквизиты Фонда,              (реквизиты Компании,
     Филиала, Представительства,    адрес, телефоны,
     адрес, телефоны,               расчетный счет и т.д.)
     расчетный счет и т.д.)
     _____________________________  _____________________________
     (подпись представителя Фонда)  (подпись представителя
                                            Компании)
     МП                                     МП
     Кастодиан
     ____________________________
     ____________________________
     (реквизиты Кастодиана, адрес,
     телефоны, расчетный счет
     и т.д.)                                МП

 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
Присоединятесь! 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK