Законодательство Казахстана on-line   

Договор Пенсионного агентства от 17.02.1998 N 17-п
"ТИПОВОЙ КАСТОДИАЛЬНЫЙ ДОГОВОР"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
VoIP-reseller.ru - магазин оплаты IP-телефонии
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.
Размещение рекламы на xFRK

2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

2.1. Кастодиан обязан:

2.1.1. открыть Фонду для учета вверенных ему пенсионных накоплений следующие счета:

а) на балансовом счете "Текущие счета клиентов":

- лицевые счета для зачисления пенсионных взносов, инвестиционного дохода и инвестирования их в финансовые инструменты;

- лицевые счета для осуществления пенсионных выплат и переводов в другие фонды;

б) лицевой счет в счетах меморандума 7360 "Акции и другие ценные бумаги на хранении" для учета ценных бумаг и других финансовых инструментов.

2.1.2. осуществлять контроль за своевременным поступлением доходов по ценным бумагам;

2.1.3. информировать Фонд и Компанию о корпоративных действиях по ценным бумагам в установленные законодательством и эмитентом сроки, осуществлять функции номинального держателя ценных бумаг, входящих в портфель пенсионных активов,

2.1.4. осуществлять расчетные, кассовые и прочие операции, связанные с пенсионными активами по поручениям Компании и Фонда, не противоречащие требованиям действующего законодательства Республики Казахстан;

2.1.5. осуществлять контроль за целевым инвестированием пенсионных накоплений по видам финансовых инструментов и отчислениями комиссионных вознаграждений Фонда в размерах, установленных законодательством, в порядке, определенном договором на управление пенсионными активами от _____________ N _____ . В случае установления несоответствия законодательству Республики Казахстан блокировать (не исполнять) приказы Компании (Фонда) с незамедлительным уведомлением Национальной комиссии по ценным бумагам (далее - НКЦБ) и Национального пенсионного агентства (далее - НПА) и Фонда;

2.1.6. обеспечить безопасное и конфиденциальное хранение и учет пенсионных накоплений в соответствии с банковским законодательством;

2.1.7. получать и доставлять ценные бумаги в соответствии с правилами, установленными организаторами торгов и Центральным депозитарием;

2.1.8. ежедневно представлять выписки счетов, указанных в п. 2.1.1 Фонду и Компании;

2.1.9. еженедельно производить встречную сверку информации с Фондом и Компанией о суммах поступлений пенсионных взносов, суммах произведенных выплат из пенсионных накоплений, суммах полученного инвестиционного дохода и переводов пенсионных накоплений вкладчиков в другой фонд за прошедший период, оценку пенсионных активов с Фондом;

2.1.10. ежемесячно производить встречную сверку информации с Компанией по:

- сумме пенсионных активов,

- сумме, направленной на инвестирование с разбивкой по видам инструментов,

- сумме, поступившей от реализации ценных бумаг,

- сумме комиссионных вознаграждений,

сумме средств, перечисленных на счет пенсионных выплат;

2.1.11. исполнять поручения Фонда о переводе суммы пенсионных накоплений Получателя в Кастодиан другого Фонда в течение операционного дня;

2.1.12. сохранять конфиденциальность информации о Фонде и его получателях, полученной при исполнении данного Договора;

2.1.13. предоставлять аудитору, нанятому Фондом (Компанией), возможность качественного проведения проверки в соответствии с действующим законодательством;

2.1.14. Кастодиан не вправе передавать права и обязанности по настоящему договору другим лицами.

2.2. Кастодиан имеет право:

2.2.1. получать вознаграждение согласно тарифам, приведенным в приложении, являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора.

2.3. Фонд обязан:

2.3.1. открыть счета пенсионных накоплений, указанные в п. 2.1.1.;

2.3.2. ежемесячно, не позднее 25 числа, представлять Компании график предстоящих пенсионных выплат с разбивкой по дням;

2.3.3. не позднее, чем за шесть банковских дней представлять сведения Компании о необходимой сумме денег для перевода в другие накопительные пенсионные Фонды, выплат в случае смерти получателя и в случае выезда получателя на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан;

2.3.4. обеспечить соответствие учета и оценки пенсионных активов с Компанией и Кастодианом на основе еженедельной встречной сверки информации с Компанией и Кастодианом о суммах поступивших пенсионных взносов, суммах произведенных выплат из пенсионных накоплений, суммах полученного инвестиционного дохода и пенсионных накоплений, переведенных в другой Фонд за прошедший период, а также о структуре портфеля ценных бумаг и оценке пенсионных активов;

2.3.5. Фонде не вправе передавать права и обязанности по настоящему договору другим лицам;

2.3.6. сообщать своим вкладчикам сведения о состоянии их пенсионных счетов и отслеживать полноту поступлений на накопительный счет, открытый в Кастодиане.

2.4. Фонд имеет право:

2.4.1. ежедневно получать отчет Компании об инвестиционной деятельности по размещению пенсионных активов Фонда;

2.4.2. ежедневно получать информацию Кастодиана о состоянии счетов, указанных в п. 2.1.1.;

2.4.3. не реже одного раза в месяц получать от Кастодиана отчет о движении по счетам Фонда;

2.4.4. распоряжаться счетом по пенсионным выплатам;

2.4.5. требовать от Компании зачисления денег на счет по пенсионным выплатам в пределах заявленной суммы;

2.4.6. открыть счет в Кастодиане для учета собственных средств;

2.4.7. поручить независимому аудитору проверку деятельности Кастодиана в части соответствия законодательству и осуществлению операций по настоящему договору.

2.5. Компания обязан:

2.5.1. вести документацию, регистрирующую приказы Кастодиану о размещении пенсионных активов;

2.5.2. сообщать Кастодиану реквизиты брокерских компаний и первичных дилеров, через которых Компания намерена осуществлять операции с ценными бумагами;

2.5.3. еженедельно производить встречную сверку информации с Фондом и Кастодианом о суммах поступлений пенсионных взносов, суммах произведенных выплат из пенсионный накоплений, суммах полученного инвестиционного дохода и переводов пенсионных накоплений вкладчиков в другой Фонд за прошедший месяц, оценку пенсионных активов;

2.5.4. ежемесячно производить встречную сверку информации с Кастодианом по:

- сумме пенсионных активов,

- сумме, направляемой на инвестирование с разбивкой по видам инструментов,

- сумме, поступившей от реализации ценных бумаг,

- сумме комиссионных вознаграждений,

- сумме средств, перечисленных на счет пенсионных выплат;

2.5.5. направлять пенсионные накопления на счет для пенсионных выплат по заявке Фонда;

2.5.6. ежедневно представлять отчет Фонду по инвестиционной деятельности с пенсионными активами;

2.5.7. Компания не вправе передавать права и обязанности по нестоящему договору другим лицам.

2.6. Копания имеет право:

2.6.1. ежедневно получать информацию от Кастодиана о состоянии счетов, указанных в п. 2.1.1.;

2.6.2. поручит независимому аудитору проверку деятельности Кастодиана в части соответствия законодательству и осуществлению операций по настоящему договору.


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка. 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK