Законодательство Казахстана on-line   

Правила Национального Банка от 24.04.1997 N 130
"ПРАВИЛА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, СВЯЗАННОЙ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ЦЕННОСТЕЙ"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик посещений web-страниц на любой вкус
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.
Размещение рекламы на xFRK

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О валютном регулировании" от 24 декабря 1996 г., Указами Президента Республики Казахстан, имеющими силу Закона, "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 г. и "О лицензировании" от 17 апреля 1995 г. и устанавливает порядок лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты.

1. Лицензирование деятельности, связанной с осуществлением розничной торговли и предоставлением услуг за наличную иностранную валюту

1.1. Розничная торговля и предоставление услуг за наличную иностранную валюту на территории Республики Казахстан осуществляются на основании лицензий, выдаваемых Национальным Банком Республики Казахстан.

1.2. Лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту выдаются в порядке, установленном настоящими Правилами, нормативными правовыми актами, регулирующими вопросы лицензирования, и действующим законодательством Республики Казахстан.

1.3. Лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1.3-1 настоящих Правил, выдаются территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан юридическим лицам, осуществляющим свою деятельность под таможенным контролем на таможенной территории Республики Казахстан в аэропортах, портах и пограничных переходах, открытых для международного сообщения, а также на морском, авиационном, железнодорожном и автомобильном транспорте, совершающем международные перевозки.

 
Примечание

1.3-1. Национальный Банк Республики Казахстан выдает лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту юридическим лицам, оказывающим гостиничные услуги и имеющим сертификат уполномоченного органа о присвоении им 4-х или 5-ти звездочной категории, для проведения расчетов с клиентами - нерезидентами Республики Казахстан, проживающими в данных гостиницах.

 
Примечание

1.4. Юридические лица для получения лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту представляют в соответствии с пунктом 1.3 настоящих Правил в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан и в соответствии с пунктом 1.3-1 настоящих Правил в Национальный Банк Республики Казахстан следующие документы:

заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту с перечнем товаров и услуг, предлагаемых к реализации за иностранную валюту (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства);

экономическое обоснование необходимости осуществления розничной торговли и оказания услуг за наличную иностранную валюту;

копии учредительных документов, нотариально засвидетельствованные;

копию свидетельства о государственной регистрации в уполномоченном органе Республики Казахстан, нотариально засвидетельствованную;

справку налогового органа о постановке на учет в качестве налогоплательщика;

справку уполномоченного банка о наличии у юридического лица валютного счета (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии);

документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора;

договор на инкассацию;

справку или иной документ уполномоченного банка, подтверждающие профессиональную подготовку работников юридического лица по работе с наличной иностранной валютой;

для случаев, предусмотренных в пункте 1.3-1 - нотариально засвидетельствованную копию сертификата, выданную уполномоченным органом.

годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства).

 
Примечание

1.5. Заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту должно быть рассмотрено в месячный срок с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.

Заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту, представленное субъектом малого предпринимательства, должно быть рассмотрено в течение десяти дней с даты представления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.

 
Примечание

1.6. На осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту выдается генеральная лицензия, которая не может быть передана другим лицам.

 
Примечание

1.7. К юридическим лицам, подавшим заявление на получение лицензии для осуществления розничной торговли и предоставления услуг за наличную иностранную валюту, предъявляются следующие квалификационные и технические требования:

а) квалификационные:

руководители юридического лица должны обладать достаточными знаниями действующего законодательства, регулирующего порядок проведения валютных операций на территории Республики Казахстан;

работники юридического лица, непосредственно занимающиеся осуществлением розничной торговли и оказанием услуг за наличную иностранную валюту, должны иметь справку или иной документ уполномоченного банка, подтверждающие их профессиональную подготовку по работе с наличной иностранной валютой;

б) технические:

техническая оснащенность кассовых помещений (средства для определения подлинности денежных знаков, кассовые аппараты с фискальной памятью и др.);

надлежащая организация хранилищ ценностей (несгораемые шкафы, охранные и пожарные сигнализации и др.);

организация инкассации выручки;

наличие помещения, соответствующего необходимым техническим требованиям.

1.8. Выдаче лицензий предшествует проверка на месте системы организации учета и контроля юридического лица, осуществляющего розничную торговлю и оказание услуг за наличную иностранную валюту, включая выяснение следующих вопросов:

соответствие техническим и квалификационным требованиям;

правильная постановка бухгалтерского и оперативного учета;

правильная организация документооборота;

наличие и соблюдение требований к подготовленности и укомплектованности кадров.

1.9. Проверка по лицензиям, выдаваемым территориальным филиалом Национального Банка Республики Казахстан, осуществляется комиссией, создаваемой территориальным филиалом, а по лицензиям, выдаваемым Национальным Банком Республики Казахстан, комиссией, создаваемой Национальным Банком Республики Казахстан. По результатам проверки комиссией составляется заключение о возможности выдачи лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту.

 
Примечание

1.10. Отказ в выдаче лицензий на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту производится в случаях несоответствия юридического лица требованиям, указанным в пунктах 1.4, 1.7 настоящих Правил, или представления заведомо недостоверной информации.

1.11. При отказе в выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде с указанием причин отказа.

1.12 Приостановление либо отзыв лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту производится по следующим основаниям:

несоблюдение в процессе деятельности требований, содержащихся в лицензии;

осуществление операций с систематическими (три и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) нарушениями действующего законодательства;

непредставление или представление заведомо недостоверной информации территориальному филиалу Национального Банка Республики Казахстан и/или Национальному Банку Республики Казахстан;

для случаев, предусмотренных в пункте 1.3-1 - истечение срока, приостановка, либо аннулирование действия сертификата.

 
Примечание

1.13. Территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан и/или Национальный Банк Республики Казахстан вправе приостановить действие лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления и мер по устранению выявленных нарушений.

 
Примечание

1.14. Лицензия на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту прекращает свое действие в случае:

отзыва лицензии;

реорганизации или ликвидации юридического лица.

 
Примечание

1.15. Юридические лица, получившие лицензию на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту обязаны принимать в оплату товаров и услуг наряду с иностранной и национальную валюту Республики Казахстан - казахстанский тенге.

1.16. Лицензиат, получивший лицензию на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту, представляет ежемесячно сведения в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам.

 
Примечание

2. Лицензирование операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов

2.1. Операции, связанные с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов, осуществляются на основании лицензий, выдаваемых Национальным Банком Республики Казахстан.

Лицензированию подлежат следующие виды операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов:

инвестиции резидентов за границу (кроме профессиональной деятельности уполномоченных банков на рынке ценных бумаг, а именно брокерской и дилерской деятельности с государственными ценными бумагами нерезидентов);

переводы от резидентов в пользу нерезидентов в оплату имущественных и иных прав на недвижимость;

осуществление резидентами расчетов, связанных с кредитованием нерезидентов по экспортно - импортным сделкам на срок более 180 дней;

предоставление резидентами кредитов нерезидентам на срок более 180 дней.

 
Примечание

2.2. Для получения лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2.2.-1. настоящих Правил, в Национальный Банк Республики Казахстан представляются следующие документы:

заявление (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства);

копии учредительных документов, нотариально засвидетельствованные для юридических лиц;

копии документов, удостоверяющих личность для физических лиц;

копии договоров с нерезидентами либо иных документов, подтверждающих обоснованность платежа;

письменное согласие Министерства финансов Республики Казахстан для операций, превышающих сумму эквивалентную 100 тысяч долларов США, а по суммам свыше эквивалента 10 миллионов долларов США также Министерства экономики Республики Казахстан;

документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления (для юридических лиц, а также физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица). В случае представления неполного пакета документов Национальный банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока;

годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства);

документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии);

заключение департамента банковского надзора Национального Банка Республики Казахстан по выполнению банком пруденциальных нормативов, рассчитанных с учетом предполагаемого участия банка в капитале нерезидента (для банков).

 
Примечание

2.2.-1. Организации, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, для получения лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов, представляют в Национальный банк Республики Казахстан следующие документы:

1) заявление;

2) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов;

3) нотариально засвидетельствованную копию лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, выданную уполномоченным государственным органом Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг;

4) письменное согласие уполномоченного государственного органа Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг на осуществление организациями, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, инвестиций в ценные бумаги нерезидентов;

5) нотариально засвидетельствованную копию кастодиального договора;

6) документ органа налоговый службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления о выдаче лицензии. В случае представления неполного пакета документов Национальный банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока.

 
Примечание

2.3 Заявление о выдаче лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов должно быть рассмотрено Национальным Банком Республики Казахстан в месячный срок с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.

Заявление о выдаче лицензии на осуществление операции, связанной с движением капитала, представленное субъектом малого предпринимательства, должно быть рассмотрено в течение десяти дней с даты представления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.

 
Примечание

2.4 Отказ в выдаче лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов производится в случае непредставления всех документов, предусмотренных п. 2.2 настоящих Правил, а также в случае несоответствия операций действующему законодательству или предоставления заведомо недостоверной информации.

2.5 Лицензиат, получивший лицензию на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов обязан соблюдать условия на которых она выдана и представлять в Национальный Банк Республики Казахстан ежеквартально сведения в соответствии с приложениями 1 и 2 к настоящим Правилам.

Организации, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, обязаны представлять в Национальный банк Республики Казахстан сведения в соответствии с Приложением N 5 к настоящим Правилам.

 
Примечание

2.6. Приостановление либо отзыв лицензий на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов производится в следующих случаях:

несоблюдение требований, содержащихся в лицензии;

непредставление или представление заведомо недостоверной информации Национальному Банку;

нарушение действующего валютного законодательства.

2.7. Лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов являются разовыми, за исключением генеральных лицензий, которые выдаются организациям, осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами.

Генеральные лицензии теряют свою силу в случае приостановления действия либо отзыва лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами (для организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами).

 
Примечание

2.8. Лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов прекращают свое действие при завершении всех операций, предусмотренных в лицензии.

2.9. Лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов выдаются без каких-либо обязательств со стороны Национального Банка Республики Казахстан в отношении обязательств резидента по операциям, проведенным на основании выданной лицензии.

2.10. Организациям, осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, ограничения по инвестициям (по объемам инвестиций, видам ценных бумаг и т. п.) в ценные бумаги нерезидентов устанавливаются в соответствии с действующим законодательством и нормативными правовыми актами уполномоченного государственного органа Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг.

 
Примечание

3. Лицензирование открытия счетов резидентами за границей

3.1. Открытие резидентами счетов в иностранных банках и финансовых институтах, имеющих право осуществлять банковские операции по законодательству государств, в которых они зарегистрированы (далее - иностранные банки), включая счета в валюте Республики Казахстан, осуществляется на основании лицензий, выдаваемых Национальным Банком Республики Казахстан.

Открытие уполномоченными банками корреспондентских счетов в иностранных банках осуществляется на основании и в порядке, предусмотренном соответствующими договорами между банками.

 
Примечание

3.2. Национальный Банк Республики Казахстан рассматривает заявление на выдачу лицензии на открытие резидентами счетов в иностранных банках за границей с учетом специфики проведения конкретных валютных операций и при невозможности проведения таких операций через уполномоченные банки в Республике Казахстан.

3.3. Лицензии на открытие физическими лицами - резидентами, находящимися в Республике Казахстан, счетов в иностранных банках выдаются территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан.

Физическим лицам - резидентам, находящимся за пределами Республики Казахстан с целью работы, учебы или лечения, а также в целях осуществления других гуманитарных контактов, лицензия на открытие счета за границей на период их временного пребывания по указанным целям не требуется. По возвращении из-за рубежа в связи с завершением работы, учебы, лечения или осуществления других гуманитарных контактов, физическим лицам - резидентам в месячный срок необходимо закрыть счет, открытый за рубежом для указанных целей или получить лицензию Национального Банка Республики Казахстан в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.

 
Примечание

3.4. Для получения лицензии Национального Банка Республики Казахстан на открытие валютных счетов, а также счетов в валюте Республики Казахстан в иностранных банках за границей в Национальный Банк Республики Казахстан представляются следующие документы:

а) 1) юридические лица - резиденты Республики Казахстан:

заявление и экономическое обоснование необходимости открытия валютного счета за границей с предоставлением реквизитов юридического лица и иностранного банка, где предполагается открытие счета (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что данное юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства);

нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов юридического лица;

письменное согласие Министерства финансов Республики Казахстан на открытие счета за границей;

документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления. В случае представления неполного пакета документов Национальный банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока;

письмо иностранного банка о согласии на открытие и ведение счета, предоставление информации по запросу Национального Банка Республики Казахстан, своевременном предоставлении выписок по счету клиента Национальному банку Республики Казахстан;

документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии).

нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица в уполномоченном органе Республики Казахстан;

годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства);

б) 2) представительства юридических лиц - резидентов, открытые за пределами Республики Казахстан:

заявление с указанием места нахождения и платежных реквизитов представительства юридического лица и иностранного банка, в котором предполагается открытие валютного счета (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что данное юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства), а также нотариально засвидетельствованные копии приказа либо иного документа об открытии представительства и положения о нем;

нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов юридического лица, создавшего данное представительство;

документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления. В случае представления неполного пакета документов Национальный банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока;

письмо иностранного банка о согласии на открытие и ведение счета, предоставление информации по запросу Национального Банка Республики Казахстан и своевременном предоставлении выписок по счету клиента Национальному банку Республики Казахстан;

документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии).

нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица в уполномоченном органе Республики Казахстан;

годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства).

в) 3) физические лица - резиденты Республики Казахстан:

заявление с обоснованием необходимости открытия счета;

нотариально засвидетельствованную копию документа, удостоверяющего личность;

документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии).

 
Примечание

3.5. Заявление о выдаче лицензии на открытие резидентами счетов в иностранных банках должно быть рассмотрено Национальным Банком Республики Казахстан в месячный срок с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.

Заявление о выдаче лицензии на открытие резидентами счетов в иностранных банках, представленное субъектом малого предпринимательства, должно быть рассмотрено Национальным банком Республики Казахстан в течение десяти дней с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.

 
Примечание

3.6. Лицензия на открытие резидентами счетов в иностранных банках не может быть передана другим лицам.

 
Примечание

3.7. Режим валютных счетов, открытых за границей:

1) на эти счета должны поступать только те средства в иностранной валюте, которые оговорены условиями лицензии, а все остальные - на счета в банках Республики Казахстан;

2) остаток средств на счете на конец месяца, превышающий сумму лимита, установленного в лицензии Национального банка Республики Казахстан, в пятидневный срок подлежит переводу на счет, открытый в уполномоченном банке Республики Казахстан;

3) ежемесячно, до 10 числа месяца, следующего за отчетным, иностранный банк, в котором открыт счет, пересылает выписки со счета в Национальный банк Республики Казахстан;

4) ежеквартально, до 20 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, владельцы счета представляют отчет о движении средств на счете в соответствии с приложением N 3 к настоящим Правилам.

 
Примечание

3.8. Режим счетов в валюте Республики Казахстан, открываемых резидентами за границей, устанавливается в соответствии с договором об открытии счета.

3.9. Отказ в выдаче лицензии на открытие счета за границей производится в следующих случаях:

возможности проведения операций в иностранной валюте и тенге через уполномоченные банки Республики Казахстан;

непредставления всех необходимых документов;

предоставления заведомо недостоверной информации.

3.10. При отказе в выдаче лицензии на открытие счета за границей заявителю дается мотивированный ответ в письменной форме с указанием причин отказа.

3.11. Приостановление либо отзыв лицензий на открытие счета за границей производится по следующим основаниям:

несоблюдение в процессе деятельности требований, содержащихся в лицензии;

отсутствия движения средств по счету в течение шести последовательных календарных месяцев;

непредставление или представление заведомо недостоверной информации Национальному Банку.

3.12. Национальный Банк вправе приостановить действие лицензии на открытие счета за границей на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления.

3.13. Лицензия на открытие счета за границей прекращает свое действие в случае:

отзыва лицензии;

реорганизации или ликвидации юридического лица.

 
Примечание

4. Ответственность за нарушение порядка, предусмотренного настоящими Правилами

4.1. Ответственность за нарушение порядка, предусмотренного настоящими Правилами наступает в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.

N##11=1=СВЕДЕНИЯ об освоении и обслуживании кредитов, предоставленных резидентами Республики Казахстан=1

Приложение 1. СВЕДЕНИЯ об освоении и обслуживании кредитов, предоставленных резидентами Республики Казахстан

                             СВЕДЕНИЯ
               об освоении и обслуживании кредитов,
         предоставленных резидентами Республики Казахстан
                     за ____ квартал 19__ г.
_______________________________            Статус кредитора:
(название кредитора)                 - государственное предприятие
_______________________________      - совместное предприятие
(название заемщика)                  - частное предприятие
_______________________________      - другие
(наименование валюты кредита)
номер лицензии НБК ____________
----T------------------------------------------------------------¬
¦   ¦ А. Задолженность на начало отчетного периода               ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦1  ¦Основные суммы долга                                        ¦
¦   ¦Из них:                                                     ¦
¦1а ¦Просроченные платежи по погашению основного долга           ¦
¦2  ¦Просроченные процентные платежи                             ¦
¦3  ¦Просроченные комиссионные и другие платежи                  ¦
¦4  ¦Неоплаченные штрафы за просроченные платежи                 ¦
¦5  ¦Всего (1+2+3+4)                                             ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦   ¦                  Б. Операции за квартал                    ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦6  ¦Освоено                                                     ¦
¦7  ¦Начислено платежей в счет погашения основного долга         ¦
¦8  ¦Начислено процентных платежей                               ¦
¦9  ¦Начислено комиссионных платежей                             ¦
¦10 ¦Начислено пени за просроченные платежи                      ¦
¦11 ¦Погашено основного долга                                    ¦
¦12 ¦Оплачено процентных платежей                                ¦
¦13 ¦Оплачено комиссионных и других платежей                     ¦
¦14 ¦Оплачено штрафов за просроченные платежи                    ¦
¦15 ¦Всего платежей (11+12+13+14)                                ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦   ¦       В. Задолженность на конец отчетного периода          ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦16 ¦Основная сумма долга (1+6-11)                               ¦
¦   ¦В том числе:                                                ¦
¦16а¦Просроченные платежи по погашению основного долга (1а+7-11) ¦
¦17 ¦Просроченные процентные платежи (2+8-12)                    ¦
¦18 ¦Просроченные комиссионные и другие платежи (3+9-13)         ¦
¦19 ¦Неоплаченные штрафы за просроченные платежи (4+10-14)       ¦
¦20 ¦Всего сумма долга (16+17+18+19)                             ¦
L---+-------------------------------------------------------------
" ___ " _______________ 19 __ г.     Руководитель ________________
_________________________            Главный бухгалтер ___________
(Исполнитель, телефон)

Приложение 2. СВЕДЕНИЯ по прямым и портфельным инвестициям юридических лиц Казахстана за рубеж

                             СВЕДЕНИЯ
               по прямым и портфельным инвестициям
               юридических лиц Казахстана за рубеж
Наименование предприятия _________________________________________
__________________________________________________________________
                  Почтовый адрес, телефон, факс
__________________________________________________________________
                      Страна(ы) - партнер(ы)
__________________________________________________________________
                      Фирма(ы) - партнер(ы)
__________________________________________________________________
                    за _____ квартал 19 __ г.
-------------------------------T-------------------------T-----------------¬
¦ Показатель                   ¦Накопленная стоимость на ¦Поступило за     ¦
¦                              ¦начало отчетного         ¦отчетный период  ¦
¦                              ¦периода                  ¦                 ¦
¦                              +-------T-----------------+------T----------+
¦                              ¦тыс.   ¦тыс. тенге       ¦тыс.  ¦тыс. тенге¦
¦                              ¦долл.  ¦                 ¦долл. ¦          ¦
¦                              ¦США    ¦                 ¦США   ¦          ¦
+------------------------------+-------+-----------------+------+----------+
¦Фактическая доля              ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦юридического лица             ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦Казахстана в уставном         ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦фонде предприятия за          ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦рубежом в %                   ¦       ¦       X         ¦      ¦     Х    ¦
¦Прямые инвестиции, всего:     ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦- взносы в уставной фонд,     ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦в т. ч. в виде:               ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦- капитала                    ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦- оборудования, товаров, др.  ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦- кредиты, ссуды, займы,      ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦  осуществленные в зару-      ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦  бежные предприятия          ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦в том числе:                  ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦  - освоено                   ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦  - начислено к погашению     ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦  - погашено                  ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦  - прочее (расшифровать)     ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦Портфельные инвестиции, всего:¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦- акции                       ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦- долговые ценные бумаги      ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦- прочее (расшифровать)       ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦                              ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦Доход от инвестиций           ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦- дивиденды                   ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦- реинвестированные доходы    ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦- процентны погашенные        ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
¦- проценты начисленные        ¦       ¦                 ¦      ¦          ¦
L------------------------------+-------+-----------------+------+-----------
     --------------------------------
     Примечание: (указать    возможные   пояснения,   комментарии,
связанные со спецификой вашего предприятия):
     По вопросам заполнения обращаться в Национальный Банк:
480070, г. Алматы, мкр. "Коктем-3", 21. тел. 50-49-25, 50-48-24.
     Управление Платежного баланса и движения капитала
Ф.И.О. исполнителя _____________       Подпись руководителя
                                       предприятия или
Телефон ________________________       гл. бухгалтера ____________

Приложение 3. ОТЧЕТ о движении средств на счете в зарубежном банке

                              ОТЧЕТ
          о движении средств на счете в зарубежном банке
                 за ________________ 199 __ года
Обслуживающий банк в РК __________________________________________
Наименование банка, где открыт счет ___________ Страна ___________
Номер счета ______________________ Валюта счета __________________
--------------------------------------------T------T------------T----------¬
¦       Наименование операции               ¦ Код  ¦В тыс.      ¦ В тыс.   ¦
¦                                           ¦строки¦единиц      ¦ долларов ¦
¦                                           ¦      ¦валюты счета¦ США      ¦
+-------------------------------------------+------+------------+----------+
¦                А                          ¦  Б   ¦      В     ¦    Г     ¦
+-------------------------------------------+------+------------+----------+
¦                                           ¦      ¦            ¦          ¦
¦Остатки на начало периода                  ¦  01  ¦            ¦          ¦
¦Поступило средств за период всего          ¦  02  ¦            ¦          ¦
¦- от реализации товаров и услуг по основной¦      ¦            ¦          ¦
¦  деятельности                             ¦  03  ¦            ¦          ¦
¦из них в качестве предоплаты               ¦  04  ¦            ¦          ¦
¦- от реализации акции юридического лица    ¦  05  ¦            ¦          ¦
¦- в качестве доли иностранных инвесторов в ¦      ¦            ¦          ¦
¦финансировании                             ¦      ¦            ¦          ¦
¦совместных инвестиционных проектов         ¦  06  ¦            ¦          ¦
¦из них в виде ссуд, займов                 ¦  07  ¦            ¦          ¦
¦- в счет освоения прочих ссуд, займов от   ¦      ¦            ¦          ¦
¦иностранных прямых инвесторов              ¦  08  ¦            ¦          ¦
¦- в счет освоения ссуд, займов от других   ¦      ¦            ¦          ¦
¦нерезидентов                               ¦  09  ¦            ¦          ¦
¦- в порядке перевода с других счетов       ¦      ¦            ¦          ¦
¦юридического лица                          ¦  10  ¦            ¦          ¦
¦из них со счетов в банках РК               ¦  11  ¦            ¦          ¦
¦- в виде безвозмездных платежей (гранты,   ¦      ¦            ¦          ¦
¦спонсорские отчисления, дары) от           ¦      ¦            ¦          ¦
¦нерезидентов                               ¦  12  ¦            ¦          ¦
¦- прочие поступления                       ¦  13  ¦            ¦          ¦
¦                                           ¦      ¦            ¦          ¦
¦Израсходовано средств за период всего      ¦  14  ¦            ¦          ¦
¦- на приобретение товаров                  ¦  15  ¦            ¦          ¦
¦   в том числе:                            ¦      ¦            ¦          ¦
¦машин, оборудований и других капитальных   ¦      ¦            ¦          ¦
¦товаров                                    ¦  16  ¦            ¦          ¦
¦сырья, полуфабрикатов и других оборотных   ¦      ¦            ¦          ¦
¦средств                                    ¦  17  ¦            ¦          ¦
¦прочих потребительских товаров             ¦  18  ¦            ¦          ¦
¦- на оплату услуг нерезидентов             ¦  19  ¦            ¦          ¦
¦  в том числе:                             ¦      ¦            ¦          ¦
¦строительных                               ¦  20  ¦            ¦          ¦
¦связи                                      ¦  21  ¦            ¦          ¦
¦геофизических и сейсмических               ¦  22  ¦            ¦          ¦
¦прочих                                     ¦  23  ¦            ¦          ¦
¦всего на предоплату товаров и услуг        ¦      ¦            ¦          ¦
¦нерезидентов                               ¦  24  ¦            ¦          ¦
¦- на выплату налогов и других обязательных ¦      ¦            ¦          ¦
¦платежей                                   ¦  25  ¦            ¦          ¦
¦- на выплату заработной платы нерезидентам ¦  26  ¦            ¦          ¦
¦- на выплату дивидендов, прибылей          ¦      ¦            ¦          ¦
¦  инвесторам                               ¦  27  ¦            ¦          ¦
¦- на погашение процентов по полученным     ¦      ¦            ¦          ¦
¦кредитам, ссудам                           ¦  28  ¦            ¦          ¦
¦из них по привлеченным от прямых инвесторов¦  29  ¦            ¦          ¦
¦- на выплату основной суммы долга по       ¦      ¦            ¦          ¦
¦полученным кредитам, ссудам                ¦  30  ¦            ¦          ¦
¦из них по привлеченным от прямых инвесторов¦  31  ¦            ¦          ¦
¦- для перевода на другие счета юридического¦      ¦            ¦          ¦
¦  лица                                     ¦  32  ¦            ¦          ¦
¦из них на счета в банках РК                ¦  33  ¦            ¦          ¦
¦- прочие расходы                           ¦      ¦            ¦          ¦
¦                                           ¦      ¦            ¦          ¦
¦Остатки на конец периода                   ¦  35  ¦            ¦          ¦
L-------------------------------------------+------+------------+-----------
     ГЛАВНЫЙ БУХГАЛТЕР           __________________________
                                           (Ф. И. О.)
     ИСПОЛНИТЕЛЬ                 __________________________
                                      (Ф. И. О., телефон)
     " ___ " ____________ 199 __ г.

Приложение 4. СВЕДЕНИЯ ПО ДВИЖЕНИЮ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ

             СВЕДЕНИЯ ПО ДВИЖЕНИЮ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ
                   за __________ месяц 19 __ г.
Наименование организации _________________________________________
Почтовый адрес, телефон, факс ____________________________________
Номер полученной лицензии ________________________________________
                                      (в единицах валюты)
Наименование показателя
USD
DEM
RUR
Прочие
(указать вид валюты)
     1. Остаток иностранной валюты на  начало  отчетного  периода,
всего в том числе:
     - наличная инвалюта в кассе
     - на валютных счетах в уполномоченных банках
     2. Поступило инвалюты, всего, из них:
     - за оказанные услуги, всего
     в том числе:
     - наличной инвалюты
     - за проданные товары, всего
     в том числе:
     - наличной инвалюты
     3. Израсходовано инвалюты, всего:
     в том числе:
     - наличной инвалюты:
     - на командировочные расходы
     - на заработную плату нерезидентам
     - прочие (расшифровать)
     - безналичной валюты:
     - за товары и услуги, оказанные нерезидентами
     - прочие (расшифровать)
     4. Остаток иностранной валюты на конец отчетного периода
     в том числе:
     - наличная инвалюта в кассе
     - на валютных счетах в уполномоченных банках
     Руководитель организации ___________________________
     Главный бухгалтер __________________________________
     Исполнитель _________________________ (Ф.И.О., тел.)
     Сведения представляются  в Управление валютного регулирования
и контроля, по вопросам обращаться по тел. 504-575, 504-683

Приложение 5. СВЕДЕНИЯ об инвестициях в ценные бумаги нерезидентов

                                Представляется в Национальный банк
                         до 10 числа месяца после отчетного месяца
                             СВЕДЕНИЯ
                  об инвестициях в ценные бумаги
                           нерезидентов
            за __________________ месяц ___________ г.
            (заполняется по каждому виду ценных бумаг)
     Наименование организации ____________________________________
     Почтовый адрес, телефон _____________________________________
     Код ОКПО организации ________________________________________
     Номер полученной  лицензии  уполномоченного  государственного
органа Республики Казахстан по регулированию и надзору  за  рынком
ценных бумаг _____________________________________________________
     Номер полученной лицензии Национального банка _______________
     Наименование и регистрационный номер ценной бумаги __________
     Номинальная стоимость ценной бумаги _________________________
     Валюта эмиссии ______________________________________________
     Наименование эмитента _______________________________________
     Сектор экономики и страна эмитента __________________________
-----------------------------------T--------T-----------T--------¬
¦                                  ¦        ¦Количество,¦Объем,  ¦
¦                                  ¦        ¦   штук    ¦тыс.    ¦
¦                                  ¦        ¦           ¦долларов¦
¦                                  ¦        ¦           ¦США     ¦
+----------------------------------+--------+-----------+--------+
¦А                                 ¦Б       ¦1          ¦2       ¦
+----------------------------------+--------+-----------+--------+
¦На начало отчетного периода       ¦10      ¦           ¦        ¦
¦Финансовые операции               ¦20 <*>  ¦           ¦        ¦
¦Приобретение при первичной эмиссии¦25      ¦           ¦        ¦
¦Погашение/выкуп                   ¦30      ¦           ¦        ¦
¦Покупка на вторичном рынке        ¦35      ¦           ¦        ¦
¦- у резидентов                    ¦40      ¦           ¦        ¦
¦- у нерезидентов                  ¦45      ¦           ¦        ¦
¦продажа на вторичном рынке        ¦50      ¦           ¦        ¦
¦- резидентам                      ¦55      ¦           ¦        ¦
¦- нерезидентам                    ¦60      ¦           ¦        ¦
¦Стоимостные и прочие изменения    ¦70      ¦           ¦        ¦
¦На конец отчетного периода        ¦80 <**> ¦     Х     ¦        ¦
¦Доход                             ¦90      ¦           ¦        ¦
¦(проценты начисленные, дивиденды  ¦95      ¦     Х     ¦        ¦
¦фактически полученные)            ¦        ¦           ¦        ¦
L----------------------------------+--------+-----------+---------
     --------------------------------
     <*>  20 = 25 - 30 + 35 - 50
     <**> 40 = 10 + 20 + 70
     СПРАВОЧНО ( в среднем за месяц):
     Пенсионные активы в управлении, всего, тыс. тенге ___________
     В т.  ч.  активы,  разрешенные для инвестиций в ценные бумаги
нерезидентов, тыс. тенге _________________________________________
     активы, фактически   инвестированные    в    ценные    бумаги
нерезидентов, тыс. тенге _________________________________________
     из них активы,  инвестиционные в данные ценные  бумаги,  тыс.
тенге ____________________________________________________________
     Руководитель организации ____________________________________
     Главный бухгалтер ___________________________________________
     Исполнитель __________________________________ (Ф.И.О., тел.)
     За указаниями  по  заполнению  формы  сведений  обращаться  в
Управление валютного регулирования и контроля НБ РК, тел. 504-683

 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
Присоединятесь! 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK