Правила Комиссии по ценным бумагам от 13.08.1998 N 11 "ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОМПАНИЯМИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ПЕНСИОННЫМИ АКТИВАМИ".
Глава 3. Условия инвестирования
Глава 3. Условия инвестирования
11. Пенсионные активы, поступающие на инвестиционный счет фонда у кастодиана, подлежат инвестированию компанией в полном объеме за вычетом текущих отчислений в течении пяти рабочих дней.
Компания вправе не выполнять условие, установленное частью первой настоящего пункта, если остаток денег на инвестиционном счете фонда у кастодиана составляет менее величины, устанавливаемой Национальной комиссией, либо если Национальная комиссия удовлетворила обоснованное, исходя из ситуации на рынке финансовых инструментов, ходатайство компании о продлении срока инвестирования пенсионных активов. В иных случаях за каждый день нарушения условия, установленного частью первой настоящего пункта, компания выплачивает пеню, определяемую исходя из уровня доходности (в расчете на один день) государственных казначейских обязательств Министерства финансов Республики Казахстан с трехмесячным сроком обращения, который сложился на последнем аукционе по размещению данных ценных бумаг, предшествующем первому дню нарушения (по средневзвешенной цене размещения). Указанная пеня направляется на увеличение пенсионных активов фонда.
11-1. Ходатайство, указанное в части второй пункта 11 настоящих Правил, должно быть получено Национальной комиссией до истечения срока, определенного в соответствии с частью первой пункта 11 настоящих Правил. В случае, если до истечения данного срока осталось менее двух рабочих дней, ходатайство должно содержать объяснение причины его позднего представления.
12. В случаях, если в результате каких-либо обстоятельств структура портфеля финансовых инструментов, приобретенных за счет пенсионных активов фонда, перестанет соответствовать условиям, установленным пунктами 2 и 5 настоящих Правил, компания обязана незамедлительно прекратить инвестиционную деятельность, усугубляющую такое несоответствие, и принять все возможные и необходимые меры по его устранению.