Законодательство Казахстана on-line   

Постановление Комиссии по ценным бумагам от 26.03.1998 N 45
"О ВЫДАЧЕ КОМПАНИЯМ ПО УПРАВЛЕНИЮ ПЕНСИОННЫМИ АКТИВАМИ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БРОКЕРСКО - ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Профессор Шафер Наум Григорьевич - филолог и музыковед, исследователь творчества и критик, композитор, публицист и коллекционер
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.
Размещение рекламы на xFRK

Внимание! Документ утратил силу в соответствии с постановлением Директората НКЦБ от 20.02.2001 N 782

Рассмотрев вопрос о практике деятельности компаний по управлению пенсионными активами и на основании пункта 2 статьи 32 и подпункта 1 пункта 1 статьи 55 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Директорат Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:

1. Предоставить компаниям по управлению пенсионными активами, обладающими действующими лицензиями на инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов (далее именуемым "Компании"), право на получение лицензий на осуществление брокерско - дилерской деятельности на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов.

2. Установить, что для получения указанной лицензии Компания должна предоставить Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам:

1) типовое заявление;

2) копию платежного поручения об уплате лицензионного сбора с отметкой налогового органа о его поступлении;

3) копии квалификационных свидетельств на право осуществления брокерской, дилерской деятельности на рынке ценных бумаг не менее чем трех работников Компании, в должностные обязанности которых входит участие в заключении и исполнении сделок с ценными бумагами, в том числе в обязательном порядке:

- первого руководителя Компании или его заместителя, курирующего брокерско - дилерскую деятельность Компании на рынке ценных бумаг;

- руководителя структурного подразделения Компании, осуществляющего брокерско - дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;

- работника вышеуказанного структурного подразделения Компании, участвующего в заключении и исполнении сделок с ценными бумагами;

4) прошитые, пронумерованные и заверенные подписью первого руководителя или лица, его замещающего, и оттиском печати Компании должностные инструкции работников Компании, участвующих в заключении и исполнении сделок с ценными бумагами, а также правила:

- заключения и исполнения сделок Компании с ценными бумагами;

- контроля за исполнением сделок Компании с ценными бумагами;

- доступа работников Компании к программно - техническим средствам при заключении и исполнении сделок с ценными бумагами.

Примечание

3. Установить, что действие указанных лицензий распространяется только на брокерско - дилерскую деятельность Компаний на рынке ценных бумаг по инвестиционному управлению пенсионными активами накопительных пенсионных фондов и собственными активами Компаний.

4. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на Управление лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK