Законодательство Казахстана on-line   

ПОЛОЖЕНИЕ
"ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ДЕРЖАТЕЛЕЙ ЦЕННЫХ БУМАГ"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик посещений web-страниц на любой вкус
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.
Размещение рекламы на xFRK

II. Условия выдачи лицензии

9. К юридическому лицу, претендующему на получение лицензии, предъявляются следующие требования:

а) в штате юридического лица и в каждом его филиале необходимо наличие не менее трех специалистов, имеющих квалификационные свидетельства на право осуществления деятельности по регистрации сделок с ценными бумагами.

При этом, обязательной аттестации подлежат следующие категории лиц:

специалисты, участвующие в ведении реестров держателей ценных бумаг, непосредственно работающие с клиентами;

руководители подразделений и отделов, обеспечивающих ведение реестра держателей ценных бумаг;

первый руководитель или один из его заместителей.

Указанные специалисты должны иметь высшее экономическое, техническое, юридическое или среднеспециальное экономическое образование со стажем работы по специальности не менее трех лет;

б) уровень достаточности собственного капитала профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг, в течение всего периода его деятельности должен соответствовать требованиям НБ РК;

Примечание

в) должна быть зарегистрирована эмиссия собственных ценных бумаг (для акционерных обществ);

г) необходимо наличие оргтехники, компьютеров и телекоммуникационного оборудования для осуществления взаимодействия с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

д) необходимо наличие регламента работы регистратора, системы внутрифирменного контроля за информационными потоками и документооборотом, ведением учета и отчетности. У заявителя должны быть введены в действие механизмы и процедуры, предотвращающие незаконные и несанкционированные клиентом операции с его ценными бумагами;

е) необходимо наличие помещения для хранения системы реестров держателей ценных бумаг.

10. При лицензировании регистраторской деятельности НБ РК вправе потребовать от заявителя предоставления дополнительной документации, касающейся деятельности заявителя, а также осуществлять контроль за соблюдением правил данной деятельности, установленных законодательством.

НБ РК не несет ответственность за недостоверность сведений в документах, представленных заявителем.

Примечание

11. При соответствии представленных документов требованиям законодательства и настоящего Положения заявителю выдается лицензия на право осуществления регистраторской деятельности. Лицензия оформляется по утвержденной форме. На оборотной стороне лицензии ставится штамп с отметкой о сроке действия лицензии. Одновременно на учредительных документах заявителя делается соответствующая отметка - ставится штамп лицензирующего органа. Один экземпляр учредительных документов возвращается заявителю и является неотъемлемой частью получаемой лицензии. Второй экземпляр хранится в лицензирующем органе.

12. Выдача лицензии производится руководителю или уполномоченному представителю заявителя (на основании доверенности).


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Низкие цены. 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK