ПОЛОЖЕНИЕ "ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ДЕРЖАТЕЛЕЙ ЦЕННЫХ БУМАГ".
II. Условия выдачи лицензии
II. Условия выдачи лицензии
9. К юридическому лицу, претендующему на получение лицензии, предъявляются следующие требования:
а) в штате юридического лица и в каждом его филиале необходимо наличие не менее трех специалистов, имеющих квалификационные свидетельства на право осуществления деятельности по регистрации сделок с ценными бумагами.
При этом, обязательной аттестации подлежат следующие категории лиц:
специалисты, участвующие в ведении реестров держателей ценных бумаг, непосредственно работающие с клиентами;
руководители подразделений и отделов, обеспечивающих ведение реестра держателей ценных бумаг;
первый руководитель или один из его заместителей.
Указанные специалисты должны иметь высшее экономическое, техническое, юридическое или среднеспециальное экономическое образование со стажем работы по специальности не менее трех лет;
б) уровень достаточности собственного капитала профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг, в течение всего периода его деятельности должен соответствовать требованиям НБ РК;
в) должна быть зарегистрирована эмиссия собственных ценных бумаг (для акционерных обществ);
г) необходимо наличие оргтехники, компьютеров и телекоммуникационного оборудования для осуществления взаимодействия с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
д) необходимо наличие регламента работы регистратора, системы внутрифирменного контроля за информационными потоками и документооборотом, ведением учета и отчетности. У заявителя должны быть введены в действие механизмы и процедуры, предотвращающие незаконные и несанкционированные клиентом операции с его ценными бумагами;
е) необходимо наличие помещения для хранения системы реестров держателей ценных бумаг.
10. При лицензировании регистраторской деятельности НБ РК вправе потребовать от заявителя предоставления дополнительной документации, касающейся деятельности заявителя, а также осуществлять контроль за соблюдением правил данной деятельности, установленных законодательством.
НБ РК не несет ответственность за недостоверность сведений в документах, представленных заявителем.
11. При соответствии представленных документов требованиям законодательства и настоящего Положения заявителю выдается лицензия на право осуществления регистраторской деятельности. Лицензия оформляется по утвержденной форме. На оборотной стороне лицензии ставится штамп с отметкой о сроке действия лицензии. Одновременно на учредительных документах заявителя делается соответствующая отметка - ставится штамп лицензирующего органа. Один экземпляр учредительных документов возвращается заявителю и является неотъемлемой частью получаемой лицензии. Второй экземпляр хранится в лицензирующем органе.
12. Выдача лицензии производится руководителю или уполномоченному представителю заявителя (на основании доверенности).
