Законодательство Казахстана on-line   

ПОЛОЖЕНИЕ
"ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ КАСТОДИАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
RealSpeed.CO.KZ: Быстрый тест реальной скорости Вашего доступа к Интернет
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Низкие цены.

II. Условия выдачи лицензии

8. К юридическому лицу, претендующему на получение лицензии, предъявляются следующие требования:

а) в штате юридического лица и в каждом его филиале необходимо наличие не менее трех специалистов, имеющих квалификационные свидетельства на право осуществления деятельности по регистрации сделок с ценными бумагами.

При этом, обязательной аттестации подлежат следующие категории лиц:

специалисты, участвующие в кастодиальной деятельности;

руководители отделов и подразделений, обеспечивающих выполнение кастодиальной деятельности;

исполнительные директоры (управляющие) или их заместители, ответственные за осуществление кастодиальной деятельности.

Указанные специалисты должны обладать высшим экономическим, техническим, юридическим или средним специальным экономическим образованием со стажем работы по специальности не менее трех лет;

б) уровень достаточности собственного капитала профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление кастодиальной деятельности, в течение всего периода его деятельности должен соответствовать требованиям НБ РК;

в) необходимо наличие регламента работы кастодиана, внутрифирменного контроля за информационными потоками и документооборотом, ведением учета и отчетности. У лицензиата должны быть введены в действие механизмы и процедуры, предотвращающие незаконные и несанкционированные клиентом операции с его ценными бумагами и денежными средствами;

г) необходимо наличие оргтехники, компьютеров и телекоммуникационного оборудования для осуществления взаимодействия с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

д) необходимо наличие помещения и программно - технических средств, надлежащим образом обеспечивающих осуществление кастодиальной деятельности;

е) должна быть произведена регистрация эмиссии собственных ценных бумаг.

Примечание

9. При лицензировании кастодиальной деятельности НБ РК вправе потребовать предоставления дополнительной документации, касающейся деятельности заявителя, а также осуществлять контроль за соблюдением правил данной деятельности, установленных законодательством.

НБ РК не несет ответственность за недостоверность сведений в документах, представленных заявителем.

Примечание

10. При соответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения заявителю выдается лицензия на право осуществления регистраторской деятельности. Лицензия оформляется по утвержденной форме. На оборотной стороне лицензии ставится штамп с отметкой о сроке действия лицензии. Одновременно на учредительных документах заявителя делается соответствующая отметка - ставится штамп лицензирующего органа. Один экземпляр учредительных документов возвращается заявителю и является неотъемлемой частью получаемой лицензии. Второй экземпляр хранится в лицензирующем органе.

11. Выдача лицензии производится руководителю или уполномоченному представителю заявителя (на основании доверенности).


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Низкие цены. 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK