II. Условия выдачи лицензии

8. К юридическому лицу, претендующему на получение лицензии, предъявляются следующие требования:

а) в штате юридического лица и в каждом его филиале необходимо наличие не менее трех специалистов, имеющих квалификационные свидетельства на право осуществления деятельности по регистрации сделок с ценными бумагами.

При этом, обязательной аттестации подлежат следующие категории лиц:

специалисты, участвующие в кастодиальной деятельности;

руководители отделов и подразделений, обеспечивающих выполнение кастодиальной деятельности;

исполнительные директоры (управляющие) или их заместители, ответственные за осуществление кастодиальной деятельности.

Указанные специалисты должны обладать высшим экономическим, техническим, юридическим или средним специальным экономическим образованием со стажем работы по специальности не менее трех лет;

б) уровень достаточности собственного капитала профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление кастодиальной деятельности, в течение всего периода его деятельности должен соответствовать требованиям НБ РК;

в) необходимо наличие регламента работы кастодиана, внутрифирменного контроля за информационными потоками и документооборотом, ведением учета и отчетности. У лицензиата должны быть введены в действие механизмы и процедуры, предотвращающие незаконные и несанкционированные клиентом операции с его ценными бумагами и денежными средствами;

г) необходимо наличие оргтехники, компьютеров и телекоммуникационного оборудования для осуществления взаимодействия с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

д) необходимо наличие помещения и программно - технических средств, надлежащим образом обеспечивающих осуществление кастодиальной деятельности;

е) должна быть произведена регистрация эмиссии собственных ценных бумаг.

Примечание

9. При лицензировании кастодиальной деятельности НБ РК вправе потребовать предоставления дополнительной документации, касающейся деятельности заявителя, а также осуществлять контроль за соблюдением правил данной деятельности, установленных законодательством.

НБ РК не несет ответственность за недостоверность сведений в документах, представленных заявителем.

Примечание

10. При соответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения заявителю выдается лицензия на право осуществления регистраторской деятельности. Лицензия оформляется по утвержденной форме. На оборотной стороне лицензии ставится штамп с отметкой о сроке действия лицензии. Одновременно на учредительных документах заявителя делается соответствующая отметка - ставится штамп лицензирующего органа. Один экземпляр учредительных документов возвращается заявителю и является неотъемлемой частью получаемой лицензии. Второй экземпляр хранится в лицензирующем органе.

11. Выдача лицензии производится руководителю или уполномоченному представителю заявителя (на основании доверенности).