ПОЛОЖЕНИЕ "ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ КАСТОДИАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ".
IX. Контроль за соблюдением лицензионных правил

IX. Контроль за соблюдением лицензионных правил

29. Контроль за кастодиальной деятельностью осуществляется исполнительным аппаратом НКЦБ и Национальным Банком Республики Казахстан.

30. Лицо, получившее лицензию, обязано в письменной форме уведомить НБ РК об изменениях в документах, представленных на лицензирование, согласно пункта 12 настоящего Положения.

Данные об изменениях должны быть представлены в НБ РК в десятидневный срок.

Примечание

31. Лицензиат обязан в сроки, определяемые НБРК, представлять отчет об итогах работы по осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Примечание

32. В ходе контроля за использованием лицензии НБ РК обязана осуществлять проверку кастодиальной деятельности на местах. Лицензиат должен предоставить затребованную НБ РК информацию не позднее десяти дней с момента получения запроса.

Перечень работ и услуг, осуществляемых Кастодианом:

а) контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;

б) обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств клиентов, помещенных на хранение;

в) учет именных ценных бумаг;

г) осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных бумаг;

д) выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиентов;

е) исполнение приказов по переводу и получению ценных бумаг и денежных средств клиентов;

ж) получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов;

з) передача информации от эмитента клиентам;

и) выплаты денежных средств по приказам клиентов;

к) предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом, и не противоречащих законодательству Республики Казахстан.

Примечание

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.