Законодательство Казахстана on-line   

ПОЛОЖЕНИЕ
"ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик посещений web-страниц на любой вкус
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.

II. Условия выдачи лицензии

6. К юридическому лицу, претендующему на получение лицензии, предъявляются следующие требования:

а) в штате Центрального депозитария и в каждом его филиале необходимо наличие не менее трех специалистов, имеющих квалификационные свидетельства на право осуществления деятельности по регистрации сделок с ценными бумагами.

При этом, обязательной аттестации подлежат следующие категории лиц:

специалисты, участвующие в регистрации сделок с ценными бумагами, непосредственно работающие с клиентами;

руководители отделов и подразделений, обеспечивающих регистрацию сделок с ценными бумагами;

первый руководитель или один из его заместителей.

Указанные специалисты должны иметь высшее экономическое, техническое, юридическое или среднее специальное экономическое образование со стажем работы по специальности не менее трех лет;

б) уровень достаточности собственного капитала Центрального депозитария в течение всего периода его деятельности должен соответствовать требованиям НБ РК;

в) должна быть зарегистрирована эмиссии собственных ценных бумаг;

г) необходимо наличие свода правил работы Центрального депозитария, системы внутреннего контроля за информационными потоками и документооборотом, ведением учета и отчетности. У заявителя должны быть введены в действие механизмы и процедуры, предотвращающие незаконные и несанкционированные клиентом операции с его ценными бумагами;

д) необходимо наличие оргтехники, компьютеров и телекоммуникационного оборудования для осуществления взаимодействия с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

е) необходимо наличие помещения для хранения и документации и программно - технических средств, надлежащим образом обеспечивающих осуществление деятельности Центрального депозитария;

Примечание

7. При соответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения заявителю выдается лицензия на право осуществления деятельности Центрального депозитария. Лицензия оформляется по утвержденной форме. На оборотной стороне лицензии ставится штамп с отметкой о сроке действия лицензии. Одновременно на учредительных документах заявителя делается соответствующая отметка - ставится штамп лицензирующего органа. Один экземпляр учредительных документов возвращается заявителю и является неотъемлемой частью получаемой лицензии. Второй экземпляр хранится в лицензирующем органе.

8. Выдача лицензии производится руководителю или уполномоченному представителю заявителя (на основании доверенности).


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.


Размещение рекламы на xFRK

defacto.kz
 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK