Законодательство Казахстана on-line   

ПОЛОЖЕНИЕ
"ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Профессор Шафер Наум Григорьевич - филолог и музыковед, исследователь творчества и критик, композитор, публицист и коллекционер
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.
-AdRiver-

III. Документы, необходимые для получения лицензии

9. Для получения лицензии юридическое лицо представляет в НБ РК следующие документы:

типовое заявление;

копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

копию свидетельства о регистрации эмиссии ценных бумаг;

копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, зарегистрированными в органах государственной регистрации, прошитые и нотариально заверенные (в двух экземплярах);

статистическую карточку хозяйствующего субъекта;

лицензию Национального Банка Республики Казахстан на клиринговую деятельность;

свод правил Депозитария (в двух экземплярах), который должен содержать полное описание:

а) функции Депозитария;

б) условий членства в Депозитарии, права и обязанности Депозитария и его членов;

в) регламента работы с клиентами;

г) конструкции счета депо и информации, содержащейся в счете депо;

д) форм и технологий, осуществляемых Депозитарием по операциям с ценными бумагами и счетами депо, порядка их учета;

е) состава персонала, допускаемого для проведения операций с денежными средствами и ценными бумагами;

ж) форм документов и порядка документооборота в Депозитарии, а также между Депозитарием и его клиентами;

з) правил внутреннего контроля для обеспечения целостности данных и конфиденциальности информации. Правила должны содержать информацию о:

- способах регистрации, хранения и архивирования документов;

- порядке доступа к архивам;

- способах сохранения электронных массивов данных;

- порядке доступа сотрудников к программным средствам по хранению и техническому обслуживанию сделок с ценными бумагами;

- системе внутреннего контроля и порядке проверки данных;

- способах восстановления данных в случае их утраты;

- противопожарных мерах и действиях при внештатных ситуациях;

и) должностные инструкции персонала;

расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством;

копии лицензий, выданных НБ РК учредителями Депозитария на право осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

копии квалификационных свидетельств специалистов заявителя, в том числе специалистов его филиалов, осуществляющих операции с ценными бумагами;

копии трудовых книжек специалистов, имеющих квалификационные свидетельства;

копии платежных поручений о внесении лицензионного сбора;

бухгалтерские балансы и приложения к балансу (отчет о результатах финансово - хозяйственной деятельности, отчет о движении денежных средств) за последний отчетный год и на конец последнего квартала скорректированные на последнюю отчетную дату перед представлением документов в НБ РК, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, заверенные печатью юридического лица и подтвержденные аудиторским заключением (аудиторское заключение представляется только по данным годового баланса и должно соответствовать требованиям действующего законодательства).

Примечание

10. При лицензировании деятельности Центрального депозитария НБ РК вправе потребовать предоставления дополнительной документации, касающейся деятельности заявителя, а также осуществлять контроль за соблюдением правил данной деятельности, установленных действующим законодательством.

НБ РК не несет ответственность за недостоверность сведений в документах, представленных заявителем.

Примечание


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка. 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK