Утверждено постановлением Правительства Республики Казахстан от 29 июля 1996 г. N 944

Настоящее Положение устанавливает правовые основы создания, деятельности и статус регистраторов на рынке ценных бумаг, регулирует механизм регистрации прав, связанных с ценными бумагами, а также определяет порядок ведения реестров именных ценных бумаг.

I. Общие положения

1. В настоящем Положении используются следующие определения:

Блокировка - временный запрет на осуществление каких-либо операций с определенными ценными бумагами, находящимися на лицевых счетах держателей ценных бумаг, осуществляемый с целью гарантирования сохранности данных ценных бумаг и последующего исполнения сделки.

Выписка из реестра - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемой регистратором и подтверждающий записи, содержащиеся в реестре, передача которого от одного лица к другому не означает совершение сделки и не влечет перехода прав, связанных с ценными бумагами.

Держатель ценных бумаг - собственник и номинальный держатель ценных бумаг.

Договор о ведении реестра - договор, заключаемый между регистратором и эмитентом о предоставлении услуг по ведению реестра держателей ценных бумаг.

Дробление (сплит) - увеличение общего количества акций в выпуске по отношению к текущему в соответствии с заданным коэффициентом с одновременным пропорциональным уменьшением номинала акций; операция дробления не приводит к изменению уставного капитала.

Код NSIN - национальный идентификационный код ценных бумаг.

НБ РК - Национальный Банк Республики Казахстан.

Консолидация (обратный сплит) - уменьшение общего количества акций в выпуске по отношению к текущему в соответствии с утвержденным коэффициентом с одновременным пропорциональным увеличением номинала акций. Операция консолидации не приводит к изменению уставного капитала.

Лицевой счет - совокупность записей у регистратора, посредством которых осуществляется учет ценных бумаг держателя ценных бумаг.

Номинальный держатель - лицо, осуществляющее фиксацию прав на ценные бумаги (права собственности и иные вещные права на ценные бумаги) и фиксацию изменения этих прав и исполнения операций с ценными бумагами и/или иные юридические значимые действия в отношении ценных бумаг на условиях, определенных собственником данных ценных бумаг.

Независимый регистратор - специализированная организация, осуществляющая на основании соответствующего договора с эмитентом ценных бумаг функции ведения реестров всех держателей ценных бумаг данного эмитента и не являющегося его аффилиированным лицом.

Обременение ценных бумаг - ограничение права собственности на ценные бумаги в силу существования обязательного правоотношения между собственником этих ценных бумаг и третьим лицом.

Регистратор - юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра держателей ценных бумаг.

Реестр - официальный список держателей ценных бумаг, составленный на определенную дату и позволяющий идентифицировать этих держателей, а также количество принадлежащих им ценных бумаг.

Электронная форма ведения и хранения информации и документов - хранение и передача информации и документов с помощью средств электронной связи и на электронных носителях.

Примечание

2. В качестве номинальных держателей ценных бумаг выступают профессиональные участники рынка ценных бумаг. Номинальный держатель гарантирует наличие ценных бумаг и возможность совершения тех сделок с ними (либо юридических действия), которые установлены их собственником. Номинальный держатель действует только в интересах собственников, чьи ценные бумаги переданы ему в номинальное держание. Передача ценных бумаг в номинальное держание не влечет за собой передачу прав собственности на эти ценные бумаги номинальному держателю.

II. Регистраторы держателей ценных бумаг

3. Независимый регистратор является юридическим лицом и создается и действует в любой организационно - правовой форме в соответствии с законодательством Республики Казахстан. В своей деятельности регистраторы руководствуются законодательством Республики Казахстан и настоящим Положением.

4. Независимый регистратор не должен являться аффилиированным лицом эмитента и не вправе осуществлять иные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме регистраторской деятельности, и передавать свои функции по ведению реестра другому лицу.

5. Эмитент вправе самостоятельно осуществлять выбор регистратора. Каждый эмитент, образованный в соответствии с законодательством Республики Казахстан, должен обеспечить ведение и хранение реестра держателей ценных бумаг и несет ответственность за точность отражения информации в реестре. Ведение реестра может осуществляться самим эмитентом, а в акционерных обществах, имеющих 500 и более акционеров, только независимым регистратором.

Эмитент обязан обеспечить ведение и хранение реестра держателей ценных бумаг не позднее одного месяца с момента государственной регистрации эмиссии ценных бумаг в НБ РК. Эмитент вправе заключить договор на ведение реестра только с одним регистратором.

Примечание

6. Все записи регистраторов в отношении определенного эмитента являются собственностью данного эмитента. Данные записи хранятся за счет эмитента, и доступ к ним осуществляется по требованию держателей ценных бумаг данного эмитента, эмитента или НБ РК.

Примечание

7. Независимыми регистраторами не могут быть собственники и номинальные держатели ценных бумаг данного эмитента.

8. Функции регистратора:

а) фиксация прав собственности и номинального держания посредством ведения реестра и оформление письменных документов, подтверждающих эту фиксацию;

б) ведение и хранение реестров держателей ценных бумаг;

в) подтверждение прав держателей ценных бумаг определенного эмитента путем ведения реестра и предоставление выписок из реестра;

г) регистрация фактов изменения прав собственности и номинального держания на ценные бумаги путем изменения соответствующей записи в реестре;

д) хранение сертификатов ценных бумаг;

е) осуществление регистрации:

- получения и распределения дивидендов, иной части прибыли по ценным бумагам;

- права голоса, если ценная бумага предусматривает это;

- факт обременения прав собственности на ценные бумаги, осуществляемая на основании распоряжений их собственников или по указанию уполномоченных органов;

ж) предоставление отчетов о своей деятельности эмитенту;

з) передача информации от эмитента держателям его ценных бумаг;

и) предоставление, по желанию эмитента, консалтинговых и информационных услуг;

к) предоставление иных услуг, предусмотренных договором с эмитентом и не противоречащих законодательству Республики Казахстан.

9. Регистратор обязан заключить договор с центральным депозитарием, в котором помимо условий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, устанавливается механизм их взаимодействия в соответствии со сводом правил центрального депозитария.

10. Регистраторы осуществляют свою деятельность на основании лицензии, выдаваемой НБ РК.

Примечание

11. НБ РК ведет учет регистраторов путем присваивания регистрационных номеров. Условия и порядок выдачи, а также приостановление действия и основания отзыва лицензии на осуществление регистраторской деятельности устанавливаются настоящим Положением.

Примечание

12. Контроль за осуществлением регистраторской деятельности проводится НБ РК.

Примечание

13. В случае ведения реестра держателей ценных бумаг регистратором эмитент обязан предоставить ему всю информацию, необходимую для ведения реестра, и не вправе вмешиваться в его деятельность, кроме случаев осуществления контроля за достоверностью отраженной в реестре информации.

III. Деятельность регистратора

14. Для заключения договора о ведении реестра эмитент предоставляет регистратору следующее:

- решение Правления или другого исполнительного органа о назначении регистратора;

- документы, необходимые для создания системы ведения реестра держателей ценных бумаг;

- исходный список держателей ценных бумаг;

- учредительные документы эмитента;

- копию свидетельства о государственной регистрации эмитента;

- проспект эмиссии ценных бумаг;

- документ, выдаваемый НБ РК и удостоверяющий государственную регистрацию эмиссии ценных бумаг или допуска ценных бумаг к обращению на территории Республики Казахстан.

Примечание

15. Операции с лицевыми счетами осуществляются на основании приказов держателей ценных бумаг. К ним относятся:

- открытие счета;

- изменение реквизитов счета;

- перевод ценных бумаг с одного лицевого счета на другой;

- закрытие счета.

16. При открытии лицевого счета заводится учетная карточка держателя счета с образцами подписи собственника ценных бумаг или его уполномоченного представителя, а для юридических лиц - образцами подписей руководителя и главного бухгалтера, а также оттиска печати, заверенные нотариально.

17. Приказ на изменение реквизитов счета может отдаваться регистратору держателем ценных бумаг или его уполномоченным лицом только в письменной форме. В нем может содержаться изменение одного или нескольких реквизитов одновременно. При обременении ценных бумаг какими-либо обязательствами в лицевой счет держателя данных ценных бумаг также должны быть внесены данные о лице, которое в силу обременения ценных бумаг обладает определенными правами в отношении этих ценных бумаг.

18. Закрытие счета осуществляется при отсутствии на данном лицевом счете ценных бумаг в течение 6 месяцев и в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан. Закрытие лицевого счета регистратором должно сопровождаться соответствующим извещением держателя ценных бумаг.

19. Приказ о переводе ценных бумаг с одного счета на другой должен быть оформлен в письменном виде и содержать следующие реквизиты:

- фамилию, имя, отчество, реквизиты удостоверения личности (для юридического лица - полное официальное наименование, код ОКПО) держателя ценных бумаг, передающего ценные бумаги;

- полное официальное наименование эмитента;

- количество передаваемых ценных бумаг;

- вид ценных бумаг (NSIN);

- в отношении приобретателя - необходимые данные для идентификации лицевого счета, фамилию, имя, отчество, реквизиты удостоверения личности (для юридического лица - полное официальное наименование, код ОКПО).

20. Все приказы должны быть подписаны держателем ценных бумаг или его уполномоченным представителем и оформлены в соответствии с законодательством Республики Казахстан. При передаче ценных бумаг, являющихся предметом обременения, приказ должен быть подписан также зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем.

21. При поступлении приказов регистратор в течение трех рабочих дней обязан внести соответствующие изменения в регистрационные журналы.

22. Отказ от исполнения приказа направляется регистратором держателю ценных бумаг в срок не позднее пяти рабочих дней с момента получения приказа. Отказ от исполнения приказа должен быть обоснован и составлен в письменной форме и подписан регистратором.

23. При наличии решений суда или других уполномоченных органов относительно прав держателей на ценные бумаги регистратор вносит соответствующие изменения в реестр.

24. К дополнительным операциям, осуществляемым регистратором по поручению эмитента, относятся следующие операции:

- расчет и распределение дивидендов;

- рассылка извещений, писем и приглашений держателям ценных бумаг.

Регистратором могут осуществляться и другие дополнительные операции, предусмотренном договором о ведении реестра.

25. В случае утери или утраты журналов и данных счетов на электронных или бумажных носителях держатель реестра обязан:

- известить в однодневный срок эмитента и НБ РК в письменной форме об утере или утрате документов;

- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра и перерегистрации сделок с указанием даты и срока перерегистрации;

- восстановить данные в двухнедельный срок с момента утери или утраты.

В случае нанесения ущерба держателям ценных бумаг в результате ненадлежащего исполнения своих обязанностей либо иных неправомерных действий регистратор несет ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Примечание

26. Порядок предоставления информации заинтересованным лицам определяется регистратором.

Запрос эмитента должен быть оформлен на бланке эмитента, подписан руководителем и скреплен печатью эмитента.

Держатель ценных бумаг имеет право получить информацию:

- о внесении в систему ведения реестра данных о нем и зарегистрированных на его имя ценных бумаг;

- о всех изменениях информации о нем и о зарегистрированных на его имя ценных бумаг, произведенных в системе ведения реестра;

- о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к общему объему эмиссии;

- любые другие сведения, касающиеся его счета.

Государственные, правоохранительные и иные органы получают информацию из системы ведения реестра в порядке и случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.

В иных случаях сроки и порядок предоставления информации из реестра определяется НБ РК.

Примечание

IV. Документы, подтверждающие наличие записей в реестре держателей ценных бумаг

27. Документом, подтверждающим наличие записей в реестре держателе ценных бумаг, является выписка из реестра, которая выдается регистратором и не является ценной бумагой.

28. Выписка из реестра о ценных бумагах на имя держателя ценных бумаг должна содержать:

- указание на то, что она является выпиской из реестра;

- номер лицевого счета;

- фамилию, имя, отчество (для юридических лиц - полное официальное наименование) держателя ценных бумаг;

- дату составления выписки из реестра;

- полной официальное наименование эмитента, номер и дату регистрации, юридический адрес;

- количество и виды ценных бумаг, записанных в реестре, их номинальную стоимость;

- полное официальное наименование и юридический адрес регистратора;

- данные об обременении ценных бумаг или прекращении такого обременения, а также иных ограничениях на передачу ценных бумаг.

29. Выписка из реестра держателей ценных бумаг как документ, подтверждающий наличие записи об обременении ценных бумаг, должна содержать:

- фамилию, имя, отчество (для юридических лиц - полное официальное наименование) лица, который вступает в силу обременения ценных бумаг, обладает в отношении них определенными имущественными правами;

- фамилию, имя, отчество (для юридических лиц - полное официальное наименование) держателя ценных бумаг;

- дату составления выписки из реестра;

- полное официальное наименование эмитента, юридический адрес;

- количество и виды ценных бумаг, находящихся в обременении;

- основания обременения ценных бумаг; полное официальное наименование и юридический адрес регистратора.

30. Выписка из реестра, как документ, подтверждающий записи о прекращении факта обременения ценных бумаг, в дополнение к данным, указанным в п. 29 настоящего Положения, должна содержать сведения:

- о дате внесения в реестр записи о прекращении обременения;

- о видах и количестве ценных бумаг, в отношении которых в реестр внесена запись о прекращении обременения.

31. Выписка из реестра в письменной форме заверяется подписью должностного лица и заверяется печатью эмитента (или независимого регистратора).

V. Реестр держателей ценных бумаг

32. В реестр держателей ценных бумаг должны быть внесены следующие данные:

- об эмитенте, в том числе о размере его уставного фонда, количестве, номинальной стоимости и видах объявленных к выпуску и выпущенных в обращение ценных бумаг;

- о дроблении либо консолидации ценных бумаг;

- о каждом держателе ценных бумаг с указанием, является ли он собственником или номинальным держателем ценных бумаг, о количестве и видах ценных бумаг, записанных на его имя;

- о выкупленных эмитентом ранее выпущенных ценных бумагах, их количестве, номинальной стоимости и видах;

- о выплате дивидендов и других предусмотренных законом выплатах держателям ценных бумаг;

- о документах, подтверждающих совершение сделок с ценными бумагами, а также иных основаниях приобретения прав на ценные бумаги и о фактах обременения ценных бумаг обязательствами.

Ведение реестра держателей ценных бумаг может осуществляться посредством ведения книжных записей или посредством ведения записей в электронной форме и должно обеспечивать выполнение требований, предъявляемых настоящим Положением к ведению и хранению реестра. Реестр формируется с момента распределения прав на ценные бумаги, возникших в результате эмиссии и первичного размещения ценных бумаг эмитентов.

33. Система реестров включает в себя:

- ведение реестров лицевых счетов держателей ценных бумаг с учетом прав, вытекающих из содержания ценных бумаг;

- ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала операций со счетами и ценными бумагами;

- ведение выпуска ценных бумаг в документальной форме журнала о наличии, выдаче и аннулировании сертификатов ценных бумаг;

- ведение системы учета и хранения документов, являющихся основанием для внесения изменений в реестр держателей ценных бумаг;

- список лиц, уполномоченных держателями ценных бумаг осуществлять определенные действия в отношении их ценных бумаг.

34. Система реестров содержит совокупность видов реестров в зависимости от количества групп ценных бумаг, имеющих один и тот же идентификационный код NSIN. В каждом реестре ведется учет ценных бумаг только одного эмитента.

35. Лицевой счет с присвоением индивидуального номера открывается регистратором на имя каждого держателя. Лицевой счет должен содержать следующую информацию:

- номер лицевого счета;

- держателе ценных бумаг с указанием, является ли он собственником или номинальным держателем ценных бумаг; в том числе:

а) для физических лиц - фамилия, имя, отчество, данные документа, удостоверяющего личность, адрес, данные об уполномоченном представителе, осуществляющих действия по их ценным бумагам;

б) для юридических лиц, - полное официальное наименование юридического лица, данные уполномоченного представителя, номер и дата регистрации, юридический адрес. При наличии нескольких собственников ценных бумаг - вышеуказанные данные всех собственников и данные уполномоченного лица;

- о размере начисленных и выплаченных дивидендов;

- о количестве и видах ценных бумаг (код NSIN);

- об обременении ценных бумаг обязательствами с указанием в регистрационном журнале номера записи о возникновении или прекращении обременения ценных бумаг, номер лицевого счета лица, которое в силу обременения ценных бумаг обладает определенными правами в отношении этих ценных бумаг;

- о блокировке; -

указание формы ценных бумаг (сертификат или запись на электронных носителях);

- о реквизитах сертификатов ценных бумаг.

36. Держатель ценных бумаг может иметь в реестре не более одного лицевого счета.

37. Журналы учета операций со счетами или с ценными бумагами должны содержать в хронологической последовательности все операции, проводимые регистратором. Обязательным приложением к данным журналам являются документы, на основании которых проводились все операции, а также копии отчетов о проведенных операциях и выписок из реестра.

38. Регистратор обязан обеспечить сохранность всех документов, входящих в систему реестров в течение пяти лет с момента, когда какой-либо держатель ценных бумаг перестал быть таковым.

VI. Договор о ведении реестра

39. Помимо условий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан договора о ведении реестра, заключенный между регистратором и эмитентом должен содержать в себе следующее:

а) реквизиты сторон;

б) предмет договора: предоставление услуг по ведению реестра держателей ценных бумаг;

в) порядок и условия вступления в силу договора о ведении реестра;

г) права и обязанности сторон, включая обязательства регистратора соблюдать коммерческую тайну о содержании реестра;

д) о порядке предоставления эмитентом регистратору всей информации, необходимой для ведения реестра;

е) срок действия договора;

ж) размер и порядок оплаты услуг регистратора, предусмотренных договором;

з) форма и периодичность отчетности регистратора перед эмитентом;

и) ответственность сторон за нарушение условий договора;

к) форс - мажорные обстоятельства;

л) положения о порядке разрешения споров между регистратором и эмитентом;

м) порядок и условия расторжения договора.

Помимо вышеперечисленных положений, договор о ведении реестра может содержать и другие условия осуществления регистраторской деятельности, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.

40. Эмитент обязан оплачивать услуги регистратора в соответствии с графиком и условиями, оговоренными договором.

41. Действие договора об осуществлении деятельности по ведению реестра может быть приостановлено:

а) регистратором в связи с невыполнением эмитентом своих обязанностей по договору и/или выявления обстоятельств, несовместимых с объективным ведением реестра;

б) приостановка действия или отзыв лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра;

в) по требованию НБ РК , либо в иных случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.

Примечание

42. Помимо случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, действие договора об осуществлении деятельности по ведению реестра может быть прекращено:

а) по взаимному согласию сторон;

б) в одностороннем порядке эмитентом при условии ненадлежащего исполнения либо невыполнения договора регистратором. Действие договора может быть прекращено по инициативе эмитента на основе письменного уведомления эмитента не менее чем за 1 месяц до момента расторжения договора, с указанием реквизитов лица, назначенного эмитентом для дальнейшего ведения реестра;

в) в одностороннем порядке регистратором в случае невыполнения эмитентом договорных обязательств. Действие договора может быть прекращено по инициативе регистратора на основе письменного уведомления регистратора не менее чем за 1 месяц до момента расторжения договора. В уведомлении регистратор представляет основания для данного прекращения действия договора и ставит в известность НБ РК.

Примечание

При расторжении договора регистратор в 15-дневный срок обязан передать эмитенту или новому регистратору всю информацию, содержащуюся в реестре или в 3-дневный срок представить обоснованный отказ с указанием невыполненных эмитентом обязательств. Передача документации должна быть оформлена актом приема - передачи и удостоверена печатью. Эмитент обязан опубликовать в средствах массовой информации о назначении нового регистратора и уведомить об этом НБ РК.

Примечание