III. Деятельность регистратора

14. Для заключения договора о ведении реестра эмитент предоставляет регистратору следующее:

- решение Правления или другого исполнительного органа о назначении регистратора;

- документы, необходимые для создания системы ведения реестра держателей ценных бумаг;

- исходный список держателей ценных бумаг;

- учредительные документы эмитента;

- копию свидетельства о государственной регистрации эмитента;

- проспект эмиссии ценных бумаг;

- документ, выдаваемый НБ РК и удостоверяющий государственную регистрацию эмиссии ценных бумаг или допуска ценных бумаг к обращению на территории Республики Казахстан.

Примечание

15. Операции с лицевыми счетами осуществляются на основании приказов держателей ценных бумаг. К ним относятся:

- открытие счета;

- изменение реквизитов счета;

- перевод ценных бумаг с одного лицевого счета на другой;

- закрытие счета.

16. При открытии лицевого счета заводится учетная карточка держателя счета с образцами подписи собственника ценных бумаг или его уполномоченного представителя, а для юридических лиц - образцами подписей руководителя и главного бухгалтера, а также оттиска печати, заверенные нотариально.

17. Приказ на изменение реквизитов счета может отдаваться регистратору держателем ценных бумаг или его уполномоченным лицом только в письменной форме. В нем может содержаться изменение одного или нескольких реквизитов одновременно. При обременении ценных бумаг какими-либо обязательствами в лицевой счет держателя данных ценных бумаг также должны быть внесены данные о лице, которое в силу обременения ценных бумаг обладает определенными правами в отношении этих ценных бумаг.

18. Закрытие счета осуществляется при отсутствии на данном лицевом счете ценных бумаг в течение 6 месяцев и в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан. Закрытие лицевого счета регистратором должно сопровождаться соответствующим извещением держателя ценных бумаг.

19. Приказ о переводе ценных бумаг с одного счета на другой должен быть оформлен в письменном виде и содержать следующие реквизиты:

- фамилию, имя, отчество, реквизиты удостоверения личности (для юридического лица - полное официальное наименование, код ОКПО) держателя ценных бумаг, передающего ценные бумаги;

- полное официальное наименование эмитента;

- количество передаваемых ценных бумаг;

- вид ценных бумаг (NSIN);

- в отношении приобретателя - необходимые данные для идентификации лицевого счета, фамилию, имя, отчество, реквизиты удостоверения личности (для юридического лица - полное официальное наименование, код ОКПО).

20. Все приказы должны быть подписаны держателем ценных бумаг или его уполномоченным представителем и оформлены в соответствии с законодательством Республики Казахстан. При передаче ценных бумаг, являющихся предметом обременения, приказ должен быть подписан также зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем.

21. При поступлении приказов регистратор в течение трех рабочих дней обязан внести соответствующие изменения в регистрационные журналы.

22. Отказ от исполнения приказа направляется регистратором держателю ценных бумаг в срок не позднее пяти рабочих дней с момента получения приказа. Отказ от исполнения приказа должен быть обоснован и составлен в письменной форме и подписан регистратором.

23. При наличии решений суда или других уполномоченных органов относительно прав держателей на ценные бумаги регистратор вносит соответствующие изменения в реестр.

24. К дополнительным операциям, осуществляемым регистратором по поручению эмитента, относятся следующие операции:

- расчет и распределение дивидендов;

- рассылка извещений, писем и приглашений держателям ценных бумаг.

Регистратором могут осуществляться и другие дополнительные операции, предусмотренном договором о ведении реестра.

25. В случае утери или утраты журналов и данных счетов на электронных или бумажных носителях держатель реестра обязан:

- известить в однодневный срок эмитента и НБ РК в письменной форме об утере или утрате документов;

- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра и перерегистрации сделок с указанием даты и срока перерегистрации;

- восстановить данные в двухнедельный срок с момента утери или утраты.

В случае нанесения ущерба держателям ценных бумаг в результате ненадлежащего исполнения своих обязанностей либо иных неправомерных действий регистратор несет ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Примечание

26. Порядок предоставления информации заинтересованным лицам определяется регистратором.

Запрос эмитента должен быть оформлен на бланке эмитента, подписан руководителем и скреплен печатью эмитента.

Держатель ценных бумаг имеет право получить информацию:

- о внесении в систему ведения реестра данных о нем и зарегистрированных на его имя ценных бумаг;

- о всех изменениях информации о нем и о зарегистрированных на его имя ценных бумаг, произведенных в системе ведения реестра;

- о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к общему объему эмиссии;

- любые другие сведения, касающиеся его счета.

Государственные, правоохранительные и иные органы получают информацию из системы ведения реестра в порядке и случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.

В иных случаях сроки и порядок предоставления информации из реестра определяется НБ РК.

Примечание