Законодательство Казахстана on-line   

ПОЛОЖЕНИЕ
"ПОЛОЖЕНИЕ О КАСТОДИАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик посещений web-страниц на любой вкус
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.
Размещение рекламы на xFRK

III. Кастодиальная деятельность

8. Кастодиальная деятельность - деятельность специализированных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению сохранности и учета вверенных им ценных бумаг и денежных средств клиентов.

9. Объектами деятельности Кастодиана являются денежные средства и ценные бумаги, допущенные к обращению в Республике Казахстан.

Субъектами кастодиальной деятельности являются Кастодиан и его клиенты.

10. Кастодиан осуществляет следующие функции:

а) контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;

б) обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств клиентов, помещенных на хранение;

в) учет именных ценных бумаг;

г) осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных бумаг;

д) выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиентов;

е) исполнение приказов по переводу и получению ценных бумаг и денежных средств клиентов;

ж) получением доходов по ценным бумагам и зачисление их на счет клиентов;

з) передача информации от эмитента клиентам;

и) выплаты денежных средств по приказам клиентов;

к) предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом и не противоречащих законодательству Республики Казахстан.

11. Обязанности Кастодиана:

а) контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;

б) надлежащее хранение и учет вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов;

в) исполнение приказов клиентов в строгом соответствии с их содержанием;

г) неразглашение информации о счетах клиентов без прямого указания самого клиента третьим лицам за исключением НБ РК и других органов в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан;

д) обеспечение балансового обособления ценных бумаг и денежных средств клиентов и собственных ценных бумаг и денежных средств;

е) соблюдение установленной технологии ведения счетов и учета ценных бумаг и денежных средств;

ж) предоставление информации о состоянии счетов клиентов на регулярной основе и по первому его требованию;

з) ведение письменной отчетности о выполнении каждого приказа клиента;

и) иные обязанности, оговоренные в кастодиальном договоре.

Примечание

12. Кастодиан не вправе как-либо использовать информацию, если это:

- наносит или может нанести ущерб законным правам и интересам клиента;

- используется в целях собственного незаконного обогащения или незаконного обогащения третьих лиц;

- если это противоречит законодательству Республики Казахстан.

13. В случаях, в результате неправомерных действия либо иных действий Кастодиана клиенту был причинен какой-либо ущерб, ответственность и возмещение ущерба производится в общем порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

14. Кастодиан не вправе без приказа клиента обременять права на ценные бумаги какими-либо обязательствами.

Кастодиан не вправе каким-либо образом использовать вверенные ему денежные средства и ценные бумаги клиента в своих интересах, в том числе отвечать ими по своим обязательствам и отдавать в залог либо совершать в отношении указанных активов другие действия с целью удовлетворения интересов третьих лиц.

15. Ценные бумаги клиента, находящиеся на счету в Кастодиане, не могут быть подвергнуты аресту или каким-либо образом изъятия третьими лицами, кроме случаев, предусмотренных действующим законодательством Республики Казахстан.

16. Приказы клиентов могут быть направлены на осуществление следующих действия:

- получение ценных бумаг;

- поставка ценных бумаг;

- оплата расходов клиентов;

- выплата денежных средств со счета клиента.

Приказы должны быть составлены в письменном виде, заверены уполномоченными лицами и могут быть отданы посредством почты, телекса и электронной связи.

17. Кастодиан не вправе принимать частичные поставки ценных бумаг на счет клиента без соответствующего распоряжения самого клиента.

18. Ответственность за сохранность и учет ценных бумаг и денежных средств наступает с момента фактической передачи клиентом в Кастодиан указанных активов, что оформляется соответствующими документом.

19. Для открытия счета в Кастодиане клиент обязан предоставить следующие документы в Кастодиан:

а) образцы подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать письменные распоряжения от имени клиента подписи клиента (для физических лиц);

б) копии учредительных документов и изменений к ним;

в) решение исполнительных органов клиента о назначении Кастодиана.

20. Кастодиан обязан предоставлять любую информацию клиенту или любую документацию аудитору клиента, касающуюся счетов клиента в Кастодиане.


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK