Постановление Комиссии по ценным бумагам от 04.12.1998 N 206 "О НЕГОСУДАРСТВЕННОМ КОНТРОЛЕ ЗА СОСТОЯНИЕМ ЭМИССИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Документ утратил силу согласно постановлению НКЦБ от 14.12.2000 N 735
В целях создания системы негосударственного контроля за соблюдением эмитентами негосударственных эмиссионных ценных бумаг (далее именуемыми "Эмитенты") норм действующего законодательства Республики Казахстан, регулирующего эмиссию ценных бумаг, и на основании полномочий, предоставленных статьями 10 и 11 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 5 марта 1997 года Директорат Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") постановляет:
1. Обязать регистраторов самостоятельно исчислять сроки представления обслуживаемыми эмитентами отчетов об итогах выпуска и размещения ценных бумаг исходя из:
1) норм действующего законодательства;
2) представленных эмитентами документов, относящихся к эмиссии ценных бумаг (свидетельств о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг, проспектов эмиссий/условий выпуска ценных бумаг, решений общих собраний акционеров или советов директоров эмитентов об эмиссии ценных бумаг, писем Национальной комиссии о присвоении национальных идентификационных номеров эмиссиям акций закрытых акционерных обществ и эмиссиям акций открытых акционерных обществ, размещаемым закрытым или частным способом, и иных возможных документов);
3) собственной информации регистраторов о фактических сроках размещения ценных бумаг;
4) иной возможной информации, относящейся к эмиссии ценных бумаг.
2. Обязать регистраторов направлять обслуживаемым эмитентам уведомления о необходимости представления Национальной комиссии отчетов об итогах выпуска и размещения ценных бумаг. Указанное уведомление должно:
1) быть получено эмитентом не позднее чем за 14 дней до наступления последнего, в соответствии с действующим законодательством, дня представления Национальной комиссии отчета об итогах выпуска и размещения ценных бумаг;
2) содержать запись о необходимости предоставления эмитентом регистратору документов, подтверждающих представление Национальной комиссии отчета об итогах выпуска и размещения ценных бумаг;
3) содержать запись о том, что в случае неполучения регистратором от эмитента документов, подтверждающих представление Национальной комиссии отчета об итогах выпуска и размещения ценных бумаг, действие договора о ведении реестра держателей данных ценных бумаг (далее именуемого "Договор") будет приостановлено (на основании подпункта д) пункта 39 и подпункта а) пункта 41 Положения о ведении реестра держателей ценных бумаг в Республике Казахстан, утвержденного постановлением Правительства Республики Казахстан от 29 июля 1996 года N 944) со дня, следующего за последним, в соответствии с действующим законодательством, днем представления отчета об итогах выпуска и размещения ценных бумаг;
3. Рекомендовать регистраторам внесение соответствующих изменений и дополнений в заключенные ими договоры о ведении реестра держателей ценных бумаг в целях обеспечения выполнения условий подпунктов 2) и 3) пункта 2 настоящего Постановления.
4. Установить, что в случае неполучения регистратором от эмитента документов, подтверждающих представление Национальной комиссии отчета об итогах выпуска и размещения ценных бумаг, регистратор обязан в день, следующий за последним, в соответствии с действующим законодательством, днем представления отчета об итогах выпуска и размещения ценных бумаг:
1) приостановить действие Договора с соответствующим приостановлением выполнения всех функций регистратора за исключением функций по:
- передаче информации от эмитента держателям данных ценных бумаг;
- предоставлению выписок из реестра держателей данных ценных бумаг с обязательным включением в такие выписки записи о приостановлении действия Договора. Указанная запись может быть выполнена, в том числе, в виде оттиска соответствующего штампа;
- составлению списка акционеров, имеющих право принимать участие в общем собрании акционеров;
2) уведомить о приостановлении действия Договора всех держателей данных ценных бумаг путем размещения соответствующих объявлений в легкодоступных для них местах в помещениях головных офисов, филиалов и трансфер - агентов регистратора и путем направления индивидуальных сообщений номинальным держателям данных ценных бумаг (с возложением на них обязанности по уведомлению лиц, передавших принадлежащие им данные ценные бумаги в номинальное держание, о приостановлении действия Договора);
3) сообщить Национальной комиссии о приостановлении действия Договора и о предпринятых регистратором действиях.
5. Установить, что приостановление действия Договора не влечет за собой приостановления или прекращения номинальным держателем операций с данными ценными бумагами между клиентами этого номинального держателя, а также между самим номинальным держателем и его клиентами. Вместе с тем, до осуществления таких операций номинальный держатель обязан уведомить соответствующих клиентов о том, что действие Договора приостановлено и что эмиссия ценных бумаг данного эмитента может быть признана Национальной комиссией несостоявшейся в соответствии с частью четвертой пункта 1 статьи 21 и пунктом 5 статьи 24 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах" от 10 июля 1998 года.
6. Установить, что возобновление действия Договора ( с соответствующим возобновлением выполнения всех функций регистратора) осуществляется регистратором на основании письма Национальной комиссии об утверждении отчета данного эмитента об итогах выпуска и размещения данных ценных бумаг. О возобновлении действия Договора регистратор должен уведомить всех держателей ценных бумаг данного эмитента в порядке, аналогичном установленному подпунктом 2) пункта 4 настоящего Постановления.
7. Установить, что настоящее Постановление вводится в действие с момента его подписания.
8. Возложить на регистраторов обязанность по доведению настоящего Постановления до сведения обслуживаемых ими эмитентов.
9. Управлению лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии:
1) довести настоящее Постановление до сведения ЗАО "Казахстанская фондовая биржа", ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (с возложением на них обязанности по доведению настоящего Постановления до сведения их членов), а также до сведения ЗАО "Центральный депозитарий ценных бумаг" и профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся членами ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" и ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг;
2) доводить вышеуказанное разъяснительное письмо до сведения организаций, намеренных получить лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг;
3) установить контроль за исполнением настоящего Постановления.
10. Управлению корпоративных финансов и Юридическому управлению центрального аппарата Национальной комиссии принять все возможные меры по доведению вышеуказанного разъяснительного письма до сведения эмитентов.