Законодательство Казахстана on-line   

Программа Комиссии по ценным бумагам от 24.01.1997
"ПРОГРАММА КУРСА ПОДГОТОВКИ СПЕЦИАЛИСТОВ ДЛЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, СВЯЗАННОЙ С РЕГИСТРАЦИЕЙ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ"

 
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик посещений web-страниц на любой вкус
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Низкие цены.

IV. Деятельность, связанная с регистрацией сделок с ценными бумагами

4.1. Держатель ценной бумаги. Номинальное держание ценной бумаги.

4.2. Система ведения реестра держателей ценных бумаг. Функции деятельности реестродержателей. Ограничения деятельности реестродержателей. Совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

4.3. Регистраторы держателей ценных бумаг, основы их деятельности. Требования к лицензированию деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг.

4.4. Требования к реестру держателей ценных бумаг. Разновидности реестров держателей ценных бумаг. Разновидности счетов держателей ценных бумаг при ведении реестра. Журналы учета операций с ценными бумагами. Сроки хранения информации о держателях ценных бумаг, залогодержателе и первичных документов, на основании которых были осуществлены действия с ценными бумагами. Документы, подтверждающие записи в реестре держателей ценных бумаг. Порядок ведения реестра держателей ценных бумаг. Операции с лицевыми счетами держателей ценных бумаг.

4.5. Операции с ценными бумагами. Работа реестродержателе с клиентами по их запросам. Дополнительные операции, осуществляемые реестродержателями по договоренности с эмитентом. Восстановление данных учета держателей ценных бумаг при их утере. Права и обязанности держателя ценных бумаг. Договор на ведение реестра. Приостановление действия договора на осуществление деятельности по ведению реестра. Расторжение договора о реестровом обслуживании.

4.6. Система документооборота. Требования к оформлению документов. Система документов. Правила совершения и учета операций. Правила документооборота и внутреннего учета операций. Правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных и конфиденциальности информации. Документы, регламентирующие отношения реестродержателя и эмитента. Документы, регламентирующие отношения реестродержателя и номинальных держателей. Операционные документы.

4.7. Журнал регистрации сделок. Требования к содержанию документов. Отчеты реестродержателей.

4.8. Рекомендации группы 30-ти.

4.9. Понятие и содержание депозитарной деятельности. Депозитарий и депоненты. Центральный депозитарий Республики Казахстан, правовые основы его создания, функции, ограничения деятельности.

4.10. Понятие "кастодиан". Основы создания, функции, ограничения деятельности кастодианов. Кастодиальный договор.

4.11. Брокерская деятельность по регистрации сделок с ценными бумагами. Брокерский договор о номинальном держании.

4.12. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих регистрацию сделок с ценными бумагами. Взаимоотношения с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг.


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK