Законодательство Казахстана on-line   

Правила Комиссии по ценным бумагам от 12.06.1998 N 7
"ПРАВИЛА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ПОРТФЕЛЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик посещений web-страниц на любой вкус
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.

9. КОНТРОЛЬ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ПРАВИЛ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ

27. Контроль за соблюдением настоящих Правил включает:

а) проверки соответствия лицензиата требованиям действующего законодательства, регулирующего деятельность по управлению портфелем ценных бумаг;

б) проверки соответствия лицензиата требованиям, установленным пунктом 4 настоящих Правил;

в) проверки соответствия деятельности лицензиата условиям утвержденных Национальной комиссией документов, перечисленные в подпунктах (10), (11), (15), (17), (19) пункта 5 настоящих Правил.

28. Национальная комиссия осуществляет контроль за соблюдением настоящих Правил в соответствии с планом работ, устанавливающим периодичность проверок лицензиатов и охват лицензиатов проверками.

29. При наличии информации о нарушении лицензиатом требований действующего законодательства, регулирующего деятельность по управлению портфелем ценных бумаг, возможно проведение внеплановых проверок.

30. Результаты проверки оформляются актом.

31. Лицензиат обязан представлять Национальной комиссии периодическую и иную отчетность в соответствии с действующим законодательством.

32. Лицензиат обязан письменно уведомлять Национальную комиссию о любых изменениях в данных, содержащихся в документах, которые были представлены для получения лицензии, в течение 10 дней (в отношении изменений в составе работников, перечисленных в подпункте (12) пункта 4 настоящих Правил - в течение двух дней) со дня изменения в данных.

Требование, установленное настоящим пунктом, не распространяется на данные, которые содержатся в документах, перечисленных в подпунктах (10), (11), (15), (17), (19) пункта 5 настоящих Правил, в отношении которых применяются условия пункта 11 настоящих Правил.

33. Лицензиат обязан предоставлять Национальной комиссии по ее письменному требованию любую информацию о своей деятельности по управлению портфелем ценных бумаг в течение десяти дней со дня получения такового требования, если только Национальной комиссией не установлен более длительный срок для предоставления затребованной информации.


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.


Размещение рекламы на xFRK

defacto.kz
Присоединятесь! 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK