Законодательство Казахстана on-line   

Постановление Комиссии по ценным бумагам от 15.10.1999 N 457
"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ФОРМ ЕЖЕДНЕВНОЙ ЭЛЕКТРОННОЙ ОТЧЕТНОСТИ БАНКОВ - КАСТОДИАНОВ НАКОПИТЕЛЬНЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик посещений web-страниц на любой вкус
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Низкие цены.
Размещение рекламы на xFRK

Приложение 1. Перечень и содержание типовых форм ежедневной электронной отчетности банков - кастодианов накопительных пенсионных фондов

ПЕРЕЧЕНЬ И СОДЕРЖАНИЕ
типовых форм ежедневной электронной отчетности
банков - кастодианов накопительных пенсионных фондов

Типовая форма RC001 "ДЕНЕЖНЫЙ БАЛАНС"

1. Код валюты (из Справочника) <1>

2. Код типа счета (из Справочника).

3. Остаток денег на начало дня.

4. Остаток денег на конец дня.

Типовая форма RC002 "ДВИЖЕНИЕ ДЕНЕГ"

1. Код валюты (из Справочника).

2. Код типа счета (из Справочника).

3. Код вида платежа (из Справочника).

4. Сумма платежа.

Типовая форма RC003 "ДЕПОЗИТНЫЙ ПОРТФЕЛЬ"

1. Код депозитного договора.

2. Код типа операции (из Справочника).

3. Количество депозитных сертификатов <2> на конец дня (в штуках).

4. Номинал депозитного сертификата (в валюте номинала).

5. Дата заключения депозитного договора.

6. Дата перечисления денег с инвестиционного счета на депозит (в оплату депозитных сертификатов).

7. Дата фактического поступления денег на депозит (в оплату депозитных сертификатов).

8. Курс валюты депозита (номинала депозитного сертификата) к валюте платежа на депозит (в оплату депозитных сертификатов).

9. Остаток денег, перечисленных на депозит (в оплату депозитных сертификатов) <3>.

10. Предполагаемая дата возврата денег с депозита (погашения депозитных сертификатов) с учетом изменений условий инвестирования на депозит (в депозитные сертификаты).

11. Ставка вознаграждения (интереса) по депозиту (депозитному сертификату) с учетом изменений условий инвестирования на депозит (в депозитные сертификаты).

12. Код валюты платежа на депозит (в оплату депозитных сертификатов) (из Справочника).

13. Код валюты депозита (номинал депозитного сертификата) (из Справочника).

Типовая форма RC004 "ДВИЖЕНИЕ ПО ДЕПОЗИТНОМУ ПОРТФЕЛЮ"

1. Код депозитного договора.

2. Код депозитного договора в случае изменения валюты депозита (номинала депозитного сертификата).

3. Номинал депозитного сертификата (в валюте номинала).

4. Код типа операции (из Справочника).

5. Изменение количества депозитных сертификатов <4> (в штуках).

6. Дата заключения депозитного договора.

7. Дата перечисления денег с инвестиционного счета на депозит (в оплату депозитных сертификатов).

8. Предполагаемая дата возврата денег с депозита (погашения депозитных сертификатов) с учетом изменений условий инвестирования на депозит (в депозитные сертификаты).

9. Сумма досрочного неполного возврата денег с депозита (досрочного неполного погашения депозитных сертификатов).

10. Сумма перечисления денег на депозит (в оплату депозитных сертификатов).

11. Сумма возврата денег с депозита и/или поступления вознаграждения (интереса) по депозиту.

12. Ставка вознаграждения (интереса) по депозиту (депозитному сертификату) 5.

13. Сумма депозита (номинал депозитного сертификата) в тенге.

14. Курс конвертации в случае изменения валюты депозита (номинала депозитного сертификата).

15. Код начальной валюты депозита (номинала депозитного сертификата) в случае его изменения (из Справочника).

16. Код окончательной валюты депозита (номинала депозитного сертификата)( в случае его изменения (из Справочника).

17. Код валюты платежа на депозит (в оплату депозитного сертификата) (из Справочника).

18. Код валюты депозита(номинала депозитного сертификата) (из Справочника).

19. Код банка, на депозит в котором (в депозитные сертификаты которого) размещены пенсионные активы (из Справочника).

Типовая форма RC005 "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПОРТФЕЛЬ ЦЕННЫХ БУМАГ"

1. Код ценной бумаги (из Справочника).

2. Код типа операции (из Справочника).

3. Код сделки "репо" (из Справочника).

4. Количество ценных бумаг <6> на конец дня

(в штуках) <7>.

5. Дата заключения сделки с ценными бумагами.

6. Дата перечисления ценных бумаг на счет "депо" накопительного пенсионного фонда в банке - кастодиане.

8. Фактическая цена приобретения ценных бумаг.

9. Цена закрытия сделки "репо" с учетом изменений ее условий.

10. Доход продавца ценных бумаг по ее купону (начисленная сумма купонного дохода продавца ценных бумаг).

11. Доход продавца ценных бумаг по ее купону при закрытии сделки "репо" (начисленная сумма купонного дохода продавца ценных бумаг).

12. Дата закрытия сделки "репо" с учетом изменений ее условий.

13. Курс валюты сделки по покупке ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте <8>.

14. Заявленный курс сделки "репо" по ценным бумагам, номинированным в иностранной валюте, при ее закрытии.

15. Код валюты платежа в оплату ценных бумаг (из Справочника).

16. Код брокера, заключившего сделку (из Справочника).

Типовая форма RC006 "ДВИЖЕНИЯ В ИНВЕСТИЦИОННОМ ПОРТФЕЛЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

1. Код ценной бумаги (из Справочника).

2. Код типа операции (из Справочника).

3. Код сделки "репо" (из Справочника).

4. Изменение количества ценных бумаг <9> на конец дня (в штуках) <10>.

5. Дата заключения сделки с ценными бумагами.

6. Дата перечисления денег с инвестиционного счета в оплату ценных бумаг.

7. Дата поступления денег на инвестиционный счет при продаже ценных бумаг (для сделок "репо" - предполагаемая дата ее закрытия при изменении ее условий).

8. Фактическая цена приобретения ценных бумаг.

9. Фактическая цена продажи ценных бумаг.

10. Доход продавца ценных бумаг по ее купону (начисленная сумма купонного дохода продавца ценных бумаг) при покупке ценных бумаг.

11. Доход продавца ценных бумаг по ее купону (начисленная сумма купонного дохода продавца ценных бумаг) при продаже ценных бумаг.

12. Курс валюты сделки по покупке ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте <11>.

13. Курс валюты сделки по продаже ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте <12>.

14. Код валюты платежа в оплату ценных бумаг (из Справочника).

15. Код валюты платежа при продаже ценных бумаг (из Справочника).

16. Код брокера, заключившего сделку (из Справочника).


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка. 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK