Законодательство Казахстана on-line   

Постановление Комиссии по ценным бумагам от 07.10.98 N 162
"ОБ ОТЧЕТНОСТИ БАНКОВ - КАСТОДИАНОВ"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Профессор Шафер Наум Григорьевич - филолог и музыковед, исследователь творчества и критик, композитор, публицист и коллекционер
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.

В целях улучшения качества контроля за состоянием пенсионных активов Директорат Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") постановляет:

1. Установить, что банки - кастодианы (включая Национальный Банк Республики Казахстан как кастодиан Государственного накопительного пенсионного фонда), за исключением банков - кастодианов, не хранящих (не учитывающих) пенсионные активы накопительных пенсионных фондов, еженедельно не позднее 12.00 алматинского времени третьего рабочего дня недели должны представлять Национальной комиссии следующую отчетность за истекшую неделю в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение:

1) отчет о движении пенсионных активов (в разрезе каждого отдельного рабочего дня) по форме Приложения 1 к настоящему Постановлению;

2) отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (по состоянию на конец последнего рабочего дня истекшей недели) по форме Приложения 2 к настоящему Постановлению;

3) отчет о структуре пенсионных активов (по состоянию на конец последнего рабочего дня истекшей недели) по форме Приложения 3 к настоящему Постановлению.

4) при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам - отчет о движении пенсионных активов (в разрезе каждой отдельной иностранной валюты и каждого отдельного рабочего дня) по форме Приложения 4 к настоящему Постановлению.

 
Примечание

1-1. Установить, что банки - кастодианы (включая Национальный Банк Республики Казахстан как кастодиан Государственного накопительного пенсионного фонда), за исключением банков - кастодианов, не хранящих (не учитывающих) пенсионные активы накопительных пенсионных фондов, ежемесячно не позднее 12.00 алматинского времени третьего рабочего дня месяца должны предоставлять Национальной комиссии следующую отчетность за истекший месяц в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение:

1) отчет о движении пенсионных активов по форме Приложения 5 к настоящему Постановлению;

2) отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (по состоянию на конец последнего рабочего дня истекшего месяца) по форме Приложения 6 к настоящему Постановлению;

3) отчет о структуре пенсионных активов (по состоянию на конец последнего рабочего дня истекшего месяца) по форме Приложения 3 к настоящему Постановлению;

4) при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам - отчет о движении пенсионных активов (в разрезе каждой отдельной иностранной валюты) по форме Приложения 7 к настоящему Постановлению.

 
Примечание

1-2. В случае, если какие-либо суммы не могут быть однозначно определены банком - кастодианом (включая Национальный Банк Республики Казахстан как кастодиан Государственного накопительного пенсионного фонда) как подлежащие отражению в колонках 2 - 9 части 1 и в колонках 1 - 8 части 2 Приложения 1 к настоящему Постановлению, в колонках 3 - 10 части 1 и в колонках 1 - 6 части 2 Приложения 4 к настоящему Постановлению, в колонках 2 - 9 части 1 и в колонках 1 - 8 части 2 Приложения 5 к настоящему Постановлению, в колонках 3 - 10 части 1 и в колонках 1 - 6 части 2 Приложения 7 к настоящему Постановлению, они должны быть отражены соответственно в колонке 10 части 1 и в колонке 9 части 2 Приложения 1 к настоящему Постановлению, в колонках 11 - 12 части 1 и в колонках 7 - 8 части 2 Приложения 4 к настоящему Постановлению, в колонке 10 части 1 и в колонке 9 части 2 Приложения 5 к настоящему Постановлению, в колонках 11 - 12 части 1 и колонках 7 - 8 части 2 Приложения 7 к настоящему Постановлению, с включением в отчеты соответствующих поясняющих примечаний.

 
Примечание

2. Установить, что настоящее Постановление вводится в действие с момента его принятия.

3. Управлению лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии:

1) довести настоящее Постановление до сведения банков - кастодианов;

2) установить контроль за исполнением настоящего Постановления.

Приложение 1. Отчет о движении пенсионных активов

_________________________________

(наименование банка - кастодиана)

ОТЧЕТ
о движении пенсионных активов
по инвестиционному счету N ______ (номер счета)

__________________________________________________________________

(сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда в родительном падеже) и ________________________________________________________________ (сокращенное наименование компании по управлению пенсионными активами или инвестиционного управляющего пенсионными активами

Государственного накопительного пенсионного фонда

в родительном падеже)

за период с _________________ по ____________________

(дата в формате дд.мм.гг) (дата в формате дд.мм.гг)

Часть 1. ПРИХОД (КРЕДИТ СЧЕТА)

(в тенге, с двумя знаками после запятой)

---------T-------T--------T-----------T--------------T----------T-
¦        ¦       ¦        ¦           ¦              ¦          ¦
¦   Дата ¦Остаток¦Переводы¦Пенсионные ¦ Полученный   ¦ Суммы <*>¦
¦        ¦   на  ¦   из   ¦   взносы  ¦инвестиционный¦    от    ¦
¦        ¦ начало¦ других ¦           ¦    доход     ¦реализации¦
¦        ¦  дня  ¦ фондов ¦           ¦              ¦  ценных  ¦
¦        ¦       ¦        ¦           ¦              ¦  бумаг   ¦
¦        ¦       ¦        ¦           ¦              ¦          ¦
+--------+-------+--------+-----------+--------------+----------+-
¦   А    ¦   1   ¦   2    ¦     3     ¦      4       ¦    5     ¦
+--------+-------+--------+-----------+--------------+----------+-
¦дд.мм.гг¦       ¦        ¦           ¦              ¦          ¦
L--------+-------+--------+-----------+--------------+----------+-
-T-----------T----------T----------T-----------T-----------¬
 ¦           ¦          ¦          ¦           ¦           ¦
 ¦ Суммы <**>¦ Возврат  ¦Пеня <***>¦Ошибочно   ¦  Прочие   ¦
 ¦ возврата  ¦ со счета ¦полученная¦зачисленные¦поступления¦
 ¦с депозитов¦пенсионных¦          ¦  суммы    ¦           ¦
 ¦ в банках  ¦  выплат  ¦          ¦           ¦           ¦
 ¦  второго  ¦          ¦          ¦           ¦           ¦
 ¦  уровня   ¦          ¦          ¦           ¦           ¦
-+-----------+----------+----------+-----------+-----------+
 ¦    6      ¦    7     ¦     8    ¦     9     ¦    10     ¦
-+-----------+----------+----------+-----------+-----------+
 ¦           ¦          ¦          ¦           ¦           ¦
-+-----------+----------+----------+-----------+------------

--------------------------------

<*> Включая суммы от погашения эмиссий ценных бумаг.

<**> Включая суммы от погашения депозитных сертификатов банков второго уровня.

<***> Пеня, выплаченная компанией по управлению пенсионными активами (инвестиционным управляющим пенсионными активами Государственного накопительного пенсионного фонда) за нарушение сроков инвестирования пенсионных активов.

Часть 2. РАСХОД (ДЕБЕТ СЧЕТА)

(в тенге, с двумя знаками после запятой)

---------T-------T----------T----------T--------T----------T--------------T-
¦   Дата ¦Покупка¦Размещение¦Пенсионные¦Переводы¦Комиссия  ¦Комиссия <***>¦
¦        ¦ценных ¦   на     ¦ выплаты  ¦в другие¦фонда <**>¦компании      ¦
¦        ¦бумаг  ¦депозиты  ¦          ¦ фонды  ¦          ¦   по         ¦
¦        ¦       ¦в банках  ¦          ¦        ¦          ¦управлению    ¦
¦        ¦       ¦ второго  ¦          ¦        ¦          ¦пенсионными   ¦
¦        ¦       ¦уровня <*>¦          ¦        ¦          ¦активами      ¦
+--------+-------+----------+----------+--------+----------+--------------+-
¦    А   ¦   1   ¦    2     ¦    3     ¦   4    ¦    5     ¦     6        ¦
+--------+-------+----------+----------+--------+----------+--------------+-
¦дд.мм.гг¦       ¦          ¦          ¦        ¦          ¦              ¦
L--------+-------+----------+----------+--------+----------+--------------+-
-T-----------T------------T-------¬
 ¦ Возврат   ¦Приобретение¦Прочие ¦
 ¦ ошибочно  ¦иностранной ¦расходы¦
 ¦зачисленных¦  валюты    ¦       ¦
 ¦  сумм     ¦            ¦       ¦
 ¦           ¦            ¦       ¦
 ¦           ¦            ¦       ¦
-+-----------+------------+-------+
 ¦     7     ¦      8     ¦  9    ¦
-+-----------+------------+-------+
 ¦           ¦            ¦       ¦
-+-----------+------------+--------

Первый руководитель (подпись)

Главный бухгалтер (подпись)

Руководитель подразделения

по оказанию кастодиальных услуг (подпись)

М.П.

--------------------------------

<*> Включая приобретение депозитных сертификатов банков второго уровня.

<**> Выплаченное комиссионное вознаграждение накопительного пенсионного фонда.

<***> Выплаченное комиссионное вознаграждение компании по управлению пенсионными активами (инвестиционного управляющего пенсионными активами Государственного накопительного пенсионного фонда).

Приложение 2. Отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях

__________________________________

(наименование банка - кастодиана)

ОТЧЕТ
о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях

__________________________________________________________________

(сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда

в родительном падеже) и ________________________________________________________________ (сокращенное наименование компании по управлению пенсионными активами или инвестиционного управляющего пенсионными активами

Государственного накопительного пенсионного фонда

в родительном падеже)

за период с _________________ по ____________________

(дата в формате дд.мм.гг) (дата в формате дд.мм.гг)

---------T----------------------------------------------------T-
¦        ¦                        Начислено                   ¦
+--------+--------------------------T-------------------------+-
¦        ¦ от пенсионных активов    ¦от инвестиционного дохода¦
¦Дата    +--------T----------T------+-------T------T----------+-
¦        ¦ НПФ <*>¦ КУПА <**>¦итого ¦  НПФ  ¦ КУПА ¦  итого   ¦
+--------+--------+----------+------+-------+------+----------+-
¦    А   ¦   1    ¦    2     ¦  3   ¦   4   ¦   5  ¦    6     ¦
+--------+--------+----------+------+-------+------+----------+-
¦дд.мм.гг¦        ¦          ¦      ¦       ¦      ¦          ¦
+--------+--------+----------+------+-------+------+----------+-
¦Итого:  ¦        ¦          ¦      ¦       ¦      ¦          ¦
L--------+--------+----------+------+-------+------+----------+-
-T-----------------------------------------------¬
 ¦                  Выплачено                    ¦
-+---------------------T-------------------------+
 ¦от пенсионных активов¦от инвестиционного дохода¦
-+-------T------T------+-------T------T----------+
 ¦  НПФ  ¦ КУПА ¦ итого¦  НПФ  ¦ КУПА ¦  итого   ¦
-+-------+------+------+-------+------+----------+
 ¦   7   ¦  8   ¦   9  ¦   10  ¦  11  ¦   12     ¦
-+-------+------+------+-------+------+----------+
 ¦       ¦      ¦      ¦       ¦      ¦          ¦
-+-------+------+------+-------+------+----------+
 ¦       ¦      ¦      ¦       ¦      ¦          ¦
-+-------+------+------+-------+------+-----------

Первый руководитель (подпись)

Главный бухгалтер (подпись)

Руководитель подразделения

по оказанию кастодиальных услуг (подпись)

М.П.

--------------------------------

<*> Накопительный пенсионный фонд.

<**> Компания по управлению пенсионными активами (инвестиционный управляющий пенсионными активами Государственного накопительного пенсионного фонда).

Приложение 3. ОТЧЕТ о структуре пенсионных активов

_________________________________

(наименование банка - кастодиана)

ОТЧЕТ
о структуре пенсионных активов
по состоянию на __________________________
(дата в формате дд.мм.гг.)

__________________________________________________________________

(сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда

в родительном падеже) и ________________________________________________________________

(сокращенное наименование компании по управлению

пенсионными активами или инвестиционного управляющего

пенсионными активами Государственного накопительного

пенсионного фонда в родительном падеже)

Часть 1. ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
(в том числе эмитированные в соответствии с
законодательством других государств)
И НЕГОСУДАРСТВЕННЫЕ ЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
ОРГАНИЗАЦИЙ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
(в том числе эмитированные в соответствии с
законодательством других государств, включая
эмитированные с использованием иностранных организаций,
участниками (акционерами) которых являются эмитенты),
ЦЕННЫЕ БУМАГИ МЕЖДУНАРОДНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

                                  ( с тремя знаками после запятой)
---T--------T------T------T--------------T--------------T--------------T--
¦NN¦Наиме-  ¦ НИН  ¦Коли- ¦Номинальная   ¦Суммарная     ¦Начисленное   ¦
¦пп¦нование ¦(ISIN)¦чество¦ стоимость    ¦покупная      ¦вознаграждение¦
¦  ¦эмитента¦      ¦      +--------T-----+стоимость     ¦(интерес)     ¦
¦  ¦и его   ¦      ¦      ¦В валюте¦  в  +--------T-----+--------T-----+--
¦  ¦ценной  ¦      ¦      ¦номина- ¦тенге¦В валюте¦  в  ¦В валюте¦  в  ¦
¦  ¦бумаги  ¦      ¦      ¦льной   ¦     ¦номина- ¦тенге¦номина- ¦тенге¦
¦  ¦<1>     ¦      ¦      ¦стои-   ¦     ¦льной   ¦     ¦льной   ¦     ¦
¦  ¦        ¦      ¦      ¦мости   ¦     ¦стои-   ¦     ¦стои-   ¦     ¦
¦  ¦        ¦      ¦      ¦        ¦     ¦мости   ¦     ¦мости   ¦     ¦
+--+--------+------+------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--
¦А ¦   1    ¦   2  ¦  3   ¦    4   ¦  5  ¦   6    ¦  7  ¦   8    ¦  9  ¦
+--+--------+------+------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--
¦  ¦        ¦      ¦      ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
+--+--------+------+------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--
¦  ¦Итого<2>¦  х   ¦      ¦    х   ¦  х  ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
+--+--------+------+------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--
¦  ¦Всего:  ¦  х   ¦  х   ¦    х   ¦  х  ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
L--+--------+------+------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--
---T--T--------T----------------------T-------------¬
   ¦NN¦Наиме-  ¦Суммарная текущая     ¦Прирост (+), ¦
   ¦пп¦нование ¦стоимость (в тенге)   ¦снижение (-) ¦
   ¦  ¦эмитента+-----------T----------+((11) - (10))¦
   ¦  ¦и его   ¦ на (дата  ¦ на (дата ¦  (в тенге)  ¦
   ¦  ¦ценной  ¦ в формате ¦ в формате¦             ¦
   ¦  ¦бумаги  ¦ дд.мм.гг) ¦ дд.мм.гг)¦             ¦
   ¦  ¦<1>     ¦(предыдущую¦ (текущую ¦             ¦
   ¦  ¦        ¦ отчетную  ¦ отчетную ¦             ¦
   ¦  ¦        ¦  дату     ¦  дату    ¦             ¦
---+--+--------+-----------+----------+-------------+
   ¦А ¦   1    ¦    10     ¦    11    ¦     12      ¦
---+--+--------+-----------+----------+-------------+
   ¦  ¦        ¦           ¦          ¦             ¦
---+--+--------+-----------+----------+-------------+
   ¦  ¦Итого<2>¦           ¦          ¦             ¦
---+--+--------+-----------+----------+-------------+
   ¦  ¦Всего:  ¦           ¦          ¦             ¦
---+--+--------+-----------+----------+--------------

-------------------------------

<1> Для государственных ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан наименование эмитента не указывается; для Национального Банка Республики Казахстан используется сокращенное наименование "НБК"; для прочих эмитентов и их ценных бумаг используются торговые коды по классификации Казахстанской биржи.

<2> По каждой отдельной ценной бумаге и по каждому отдельному эмитенту.

Часть 2. БАНКОВСКИЕ ДЕПОЗИТЫ (ДЕНЬГИ НА СБЕРЕГАТЕЛЬНЫХ
СЧЕТАХ В БАНКАХ ВТОРОГО УРОВНЯ И БАНКОВСКИЕ
ДЕПОЗИТНЫЕ СЕРТИФИКАТЫ БАНКОВ ВТОРОГО УРОВНЯ)

                                   (с тремя знаками после запятой)
---T---------T--------------T--------------T-------T-----T--------T------¬
¦NN¦Наимено- ¦Сумма депозита¦Накопленное   ¦Дата   ¦Срок ¦Ставка  ¦Теку- ¦
¦пп¦вание    +--------T-----+вознаграждение¦депони-¦депо-¦вознаг- ¦шая   ¦
¦  ¦банка    ¦в валюте¦в    ¦интерес по    ¦рования¦зита ¦раждения¦стои- ¦
¦  ¦         ¦депозита¦тенге¦депозиту с    ¦       ¦     ¦(инте - ¦мость ¦
¦  ¦         ¦        ¦     ¦момента       ¦       ¦     ¦реса    ¦(в    ¦
¦  ¦         ¦        ¦     ¦депонирования ¦       ¦     ¦(в %)   ¦тенге)¦
¦  ¦         ¦        ¦     +--------T-----+       ¦     ¦        ¦      ¦
¦  ¦         ¦        ¦     ¦в валюте¦в    ¦       ¦     ¦        ¦      ¦
¦  ¦         ¦        ¦     ¦депозита¦тенге¦       ¦     ¦        ¦      ¦
+--+---------+--------+-----+--------+-----+-------+-----+--------+------+
¦А ¦    1    ¦   2    ¦  3  ¦    4   ¦  5  ¦   6   ¦  7  ¦   8    ¦  9   ¦
+--+---------+--------+-----+--------+-----+-------+-----+--------+------+
¦  ¦         ¦        ¦     ¦        ¦     ¦       ¦     ¦        ¦      ¦
+--+---------+--------+-----+--------+-----+-------+-----+--------+------+
¦  ¦Итого <3>¦        ¦     ¦        ¦     ¦   х   ¦  х  ¦   х    ¦      ¦
+--+---------+--------+-----+--------+-----+-------+-----+--------+------+
¦  ¦Всего    ¦        ¦     ¦        ¦     ¦   х   ¦  х  ¦   х    ¦      ¦
L--+---------+--------+-----+--------+-----+-------+-----+--------+-------

Справочно: Официальные курсы Национального Банка Республики Казахстан, установленные для целей налогообложения, бухгалтерского учета и таможенных платежей на текущую отчетную дату в отношении иностранных валют, использованных в настоящем Отчете, составляют: (ххх,ххKZT/количество иностранной валюты, за которое установлен курс, и код иностранной валюты по классификации S.W.I.F.T.)

Первый руководитель (подпись) Главный бухгалтер (подпись)

Руководитель подразделения по оказанию кастодиальных услуг (подпись)

М.П.

-------------------------------

<3> По каждому отдельному банку

Приложение 4. Отчет о движении пенсионных активов

_________________________________

(наименование банка - кастодиана)

ОТЧЕТ
о движении пенсионных активов

по инвестиционному счету N _______ (номер счета)

в ________________________________

наименование иностранной валюты) __________________________________________________________________

(сокращенное наименование накопительного

пенсионного фонда в родительном падеже) и ________________________________________________________________

(сокращенное наименование компании по управлению

пенсионными активами или инвестиционного управляющего

пенсионными активами Государственного накопительного

пенсионного фонда в родительном падеже)

за период с _________________ по ____________________

(дата в формате дд.мм.гг) (дата в формате дд.мм.гг)

Часть 1. ПРИХОД (КРЕДИТ СЧЕТА)

                                   (с тремя знаками после запятой)
---------T--------------T--------------T-----------------T--------------T--
¦  Дата  ¦Остаток на    ¦Суммы от      ¦Суммы дивидендов ¦Сумма возврата¦
¦        ¦начало дня    ¦реализации    ¦(купонных выплат)¦с депозитов в ¦
¦        +--------T-----+ценных        ¦по ценным бумагам¦банках второго¦
¦        ¦В иност-¦в    ¦бумаг <4>     +--------T--------+уровня <5>    ¦
¦        ¦ранной  ¦тенге+--------T-----+В иност-¦в       +--------T-----+--
¦        ¦валюте  ¦     ¦В иност-¦в    ¦ранной  ¦тенге   ¦В иност-¦в    ¦
¦        ¦        ¦     ¦ранной  ¦тенге¦валюте  ¦        ¦ранной  ¦тенге¦
¦        ¦        ¦     ¦валюте  ¦     ¦        ¦        ¦валюте  ¦     ¦
¦        ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦        ¦        ¦     ¦
¦        ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦        ¦        ¦     ¦
¦        ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦        ¦        ¦     ¦
+--------+--------+-----+--------+-----+--------+--------+--------+-----+--
¦   А    ¦   1    ¦  2  ¦    3   ¦  4  ¦   5    ¦    6   ¦    7   ¦ 8   ¦
+--------+--------+-----+--------+-----+--------+--------+--------+-----+--
¦дд.мм.гг¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦        ¦        ¦     ¦
L--------+--------+-----+--------+-----+--------+--------+--------+-----+--
--T--------T--------------T--------------¬
  ¦  Дата  ¦Суммы         ¦Прочие        ¦
  ¦        ¦вознаграждения¦поступления   ¦
  ¦        ¦(интереса) по +--------T-----+
  ¦        ¦депозитам в   ¦В иност-¦в    ¦
  ¦        ¦банках второго¦ранной  ¦тенге¦
  ¦        ¦уровня <6>    ¦валюте  ¦     ¦
  ¦        +--------T-----+        ¦     ¦
  ¦        ¦В иност-¦в    ¦        ¦     ¦
  ¦        ¦ранной  ¦тенге¦        ¦     ¦
  ¦        ¦валюте  ¦     ¦        ¦     ¦
  ¦        ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
--+--------+--------+-----+--------+-----+
  ¦   А    ¦    9   ¦ 10  ¦   11   ¦ 12  ¦
--+--------+--------+-----+--------+-----+
  ¦дд.мм.гг¦        ¦     ¦        ¦     ¦
--+--------+--------+-----+--------+------

-------------------------------

<4> Включая суммы от погашения эмиссий ценных бумаг.

<5> Включая суммы от погашения депозитных сертификатов банков второго уровня.

<6 >Включая суммы по депозитным сертификатам банков второго уровня.

Часть 2. РАСХОД (ДЕБЕТ СЧЕТА)

                                   (с тремя знаками после запятой)
---------T--------------T--------------T--------------T--------------T--
¦  Дата  ¦Покупка       ¦Размещение на ¦Продажа       ¦Прочие расходы¦
¦        ¦ценных бумаг  ¦депозиты в    ¦иностранной   +--------T-----+--
¦        +--------T-----+банках второго¦валюты        ¦В иност-¦в    ¦
¦        ¦В иност-¦в    ¦уровня <7>    +--------T-----+ранной  ¦тенге¦
¦        ¦ранной  ¦тенге+--------T-----+В иност-¦в    ¦валюте  ¦     ¦
¦        ¦валюте  ¦     ¦В иност-¦в    ¦ранной  ¦тенге¦        ¦     ¦
¦        ¦        ¦     ¦ранной  ¦тенге¦валюте  ¦     ¦        ¦     ¦
¦        ¦        ¦     ¦валюте  ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
¦        ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
¦        ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
¦        ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
+--------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--
¦   А    ¦   1    ¦  2  ¦    3   ¦  4  ¦   5    ¦  6  ¦   7    ¦ 8   ¦
+--------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--
¦дд.мм.гг¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
L--------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--
--T--------T--------------¬
  ¦  Дата  ¦Остаток на    ¦
  ¦        ¦конец дня     ¦
  ¦        +--------T-----+
  ¦        ¦В иност-¦в    ¦
  ¦        ¦ранной  ¦тенге¦
  ¦        ¦валюте  ¦     ¦
  ¦        ¦        ¦     ¦
  ¦        ¦        ¦     ¦
  ¦        ¦        ¦     ¦
  ¦        ¦        ¦     ¦
  ¦        ¦        ¦     ¦
--+--------+--------+-----+
  ¦   А    ¦   9    ¦ 10  ¦
--+--------+--------+-----+
  ¦дд.мм.гг¦        ¦     ¦
--+--------+--------+------

-------------------------------

Справочно: Официальные курсы Национального Банка Республики Казахстан, установленные для целей налогообложения, бухгалтерского учета и таможенных платежей на текущую отчетную дату в отношении иностранных валют, использованных в настоящем Отчете, составляют: (ххх,ххKZT/количество иностранной валюты, за которое установлен курс, и код иностранной валюты по классификации S.W.I.F.T.)

Первый руководитель (подпись)

Главный бухгалтер (подпись)

Руководитель подразделения по оказанию кастодиальных услуг (подпись)

М.П.

-------------------------------

<7> Включая приобретение депозитных сертификатов банков второго уровня

Приложение 5. Отчет о движении пенсионных активов

__________________________________________________________________

(наименование банка - кастодиана)

ОТЧЕТ

о движении пенсионных активов

по инвестиционному счету N _______ (номер счета) __________________________________________________________________

(сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда

в родительном падеже) и ________________________________________________________________

(сокращенное наименование компании по управлению

пенсионными активами или инвестиционного управляющего

пенсионными активами Государственного накопительного

пенсионного фонда в родительном падеже)

за ________________________ ______________ года

(наименование месяца) (цифровое обозначение

календарного года)

Часть 1. ПРИХОД (КРЕДИТ СЧЕТА)

(в тенге, с тремя знаками после запятой)

--------T--------T----------T----------T----------T----------T----------T--
¦Остаток¦Переводы¦Пенсионные¦Полученный¦Суммы от  ¦Суммы от  ¦Возврат со¦
¦на     ¦из      ¦взносы    ¦инвести - ¦реализации¦возврата с¦счета     ¦
¦начало ¦других  ¦          ¦ционный   ¦ценных    ¦депозитов ¦пенсионных¦
¦месяца ¦фондов  ¦          ¦доход     ¦бумаг <8> ¦в банках  ¦выплат    ¦
¦       ¦        ¦          ¦          ¦          ¦второго   ¦          ¦
¦       ¦        ¦          ¦          ¦          ¦уровня <9>¦          ¦
+-------+--------+----------+----------+----------+----------+----------+--
¦   1   ¦    2   ¦    3     ¦    4     ¦    5     ¦    6     ¦    7     ¦
+-------+--------+----------+----------+----------+----------+----------+--
¦       ¦        ¦          ¦          ¦          ¦          ¦          ¦
L-------+--------+----------+----------+----------+----------+----------+--
-T---------T-----------T------------¬
 ¦Пеня     ¦Ошибочно   ¦Прочие      ¦
 ¦получения¦зачисленные¦поступления ¦
 ¦<10>     ¦суммы      ¦            ¦
-+---------+-----------+------------+
 ¦    8    ¦     9     ¦    10      ¦
-+---------+-----------+------------+
 ¦         ¦           ¦            ¦
-+---------+-----------+-------------

-------------------------------

<8> Включая суммы от погашения эмиссий ценных бумаг.

<9> Включая суммы от погашения депозитных сертификатов банков второго уровня.

<10> Пеня, выплаченная компанией по управлению пенсионными активами (инвестиционным управляющим пенсионными активами Государственного накопительного пенсионного фонда) за нарушение сроков инвестирования пенсионных активов.

Часть 2. РАСХОД (ДЕБЕТ СЧЕТА)

                          (в тенге, с тремя знаками после запятой)
--------T-----------T----------T--------T----------T-----------T--
¦Покупка¦Размещение ¦Пенсионные¦Переводы¦Комиссия  ¦Комиссия   ¦
¦ценных ¦на депозиты¦выплаты   ¦в другие¦фонда <12>¦компании по¦
¦бумаг  ¦в банках   ¦          ¦фонды   ¦          ¦управлению ¦
¦       ¦второго    ¦          ¦        ¦          ¦пенсионными¦
¦       ¦уровня <11>¦          ¦        ¦          ¦активами   ¦
¦       ¦           ¦          ¦        ¦          ¦<13>       ¦
+-------+-----------+----------+--------+----------+-----------+--
¦   1   ¦     2     ¦     3    ¦    4   ¦    5     ¦    6      ¦
+-------+-----------+----------+--------+----------+-----------+--
¦       ¦           ¦          ¦        ¦          ¦           ¦
L-------+-----------+----------+--------+----------+-----------+--
--T-----------T------------T---------¬
  ¦Возврат    ¦Приобретение¦Прочие   ¦
  ¦ошибочно   ¦иностранной ¦расходы  ¦
  ¦зачисленных¦валюты      ¦         ¦
  ¦сумм       ¦            ¦         ¦
--+-----------+------------+---------+
  ¦     7     ¦     8      ¦   9     ¦
--+-----------+------------+---------+
  ¦           ¦            ¦         ¦
--+-----------+------------+----------

Первый руководитель (подпись)

Главный бухгалтер (подпись)

Руководитель подразделения по оказанию кастодиальных услуг (подпись)

М.П.

-------------------------------

<11> Включая приобретение депозитных сертификатов банков второго уровня.

<12> Выплаченное комиссионное вознаграждение накопительного пенсионного фонда.

<13> Выплаченное комиссионное вознаграждение компании по управлению пенсионными актами (инвестиционного управляющего пенсионными активами Государственного накопительного пенсионного фонда).

Приложение 6. Отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях

_________________________________

(наименование банка - кастодиана)

ОТЧЕТ
о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях

__________________________________________________________________

(сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда

в родительном патеже) и ________________________________________________________________

(сокращенное наименование компании по управлению

пенсионными активами или инвестиционного управляющего

пенсионными активами Государственного накопительного

пенсионного фонда в родительном падеже)

за ________________________ ______________ года

(наименование месяца) (цифровое обозначение

календарного года)

-----------------------------------------T------------------------------¬
¦Начислено                               ¦Выплачено                     ¦
+------------------------T---------------+--------------T---------------+
¦от                      ¦от             ¦от            ¦от             ¦
¦пенсионных              ¦инвестиционного¦пенсионных    ¦инвестиционного¦
¦активов                 ¦дохода         ¦активов       ¦дохода         ¦
+--------T---------T-----+---T----T------+---T----T-----+---T----T------+
¦НПФ <14>¦КУПА <15>¦итого¦НПФ¦КУПА¦итого ¦НПФ¦КУПА¦итого¦НПФ¦КУПА¦итого ¦
+--------+---------+-----+---+----+------+---+----+-----+---+----+------+
¦   1    ¦    2    ¦  3  ¦ 4 ¦ 5  ¦  6   ¦ 7 ¦ 8  ¦ 9   ¦ 10¦ 11 ¦ 12   ¦
+--------+---------+-----+---+----+------+---+----+-----+---+----+------+
¦        ¦         ¦     ¦   ¦    ¦      ¦   ¦    ¦     ¦   ¦    ¦      ¦
L--------+---------+-----+---+----+------+---+----+-----+---+----+-------

Первый руководитель (подпись)

Главный бухгалтер (подпись)

Руководитель подразделения по оказанию кастодиальных услуг (подпись)

М.П.

--------------------------------

<14> Накопительный пенсионный фонд

<15> Компания по управлению пенсионными активами (инвестиционный управляющий пенсионными активами Государственного накопительного пенсионного фонда)

Приложение 7. Отчет о движении пенсионных активов

_________________________________

(наименование банка - кастодиана)

ОТЧЕТ
о движении пенсионных активов
по инвестиционному счету N _____ (номер счета)
в ________________________________
наименование иностранной валюты)

__________________________________________________________________

(сокращенное наименование накопительного

пенсионного фонда в родительном падеже) и ________________________________________________________________

(сокращенное наименование компании по управлению

пенсионными активами или инвестиционного управляющего

пенсионными активами Государственного накопительного

пенсионного фонда в родительном падеже)

за ________________________ ______________ года

(наименование месяца) (цифровое обозначение

календарного года)

Часть 1. ПРИХОД (КРЕДИТ СЧЕТА)

                                   (с тремя знаками после запятой)
---------------T--------------T-----------------T--------------T--
¦Остаток на    ¦Суммы от      ¦Суммы дивидендов ¦Сумма возврата¦
¦начало месяца ¦реализации    ¦(купонных выплат)¦с депозитов в ¦
¦--------T-----+ценных        ¦по ценным бумагам¦банках второго¦
¦в иност-¦в    ¦бумаг <16>    +--------T--------+уровня <17>   ¦
¦ранной  ¦тенге+--------T-----+в иност-¦в       +--------T-----+--
¦валюте  ¦     ¦в иност-¦в    ¦ранной  ¦тенге   ¦в иност-¦в    ¦
¦        ¦     ¦ранной  ¦тенге¦валюте  ¦        ¦ранной  ¦тенге¦
¦        ¦     ¦валюте  ¦     ¦        ¦        ¦валюте  ¦     ¦
¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦        ¦        ¦     ¦
¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦        ¦        ¦     ¦
¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦        ¦        ¦     ¦
+--------+-----+--------+-----+--------+--------+--------+-----+--
¦   1    ¦  2  ¦    3   ¦  4  ¦   5    ¦    6   ¦    7   ¦ 8   ¦
+--------+-----+--------+-----+--------+--------+--------+-----+--
¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦        ¦        ¦     ¦
L--------+-----+--------+-----+--------+--------+--------+-----+--
--T--------------T--------------¬
  ¦Суммы         ¦Прочие        ¦
  ¦вознаграждения¦поступления   ¦
  ¦(интереса) по +--------T-----+
  ¦депозитам в   ¦в иност-¦в    ¦
  ¦банках второго¦ранной  ¦тенге¦
  ¦уровня <18>   ¦валюте  ¦     ¦
  +--------T-----+        ¦     ¦
  ¦в иност-¦в    ¦        ¦     ¦
  ¦ранной  ¦тенге¦        ¦     ¦
  ¦валюте  ¦     ¦        ¦     ¦
  ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
--+--------+-----+--------+-----+
  ¦    9   ¦ 10  ¦   11   ¦ 12  ¦
--+--------+-----+--------+-----+
  ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
--+--------+-----+--------+------

-------------------------------

<16> Включая суммы от погашения эмиссий ценных бумаг.

<17> Включая суммы от погашения депозитных сертификатов банков второго уровня.

<18> Включая суммы по депозитным сертификатам банков второго уровня.

Часть 2. РАСХОД (ДЕБЕТ СЧЕТА)

                                   (с тремя знаками после запятой)
---------------T--------------T--------------T--------------T--------------¬
¦Покупка       ¦Размещение на ¦Продажа       ¦Прочие расходы¦Остаток на    ¦
¦ценных бумаг  ¦депозиты в    ¦иностранной   +--------T-----+конец месяца  ¦
+--------T-----+банках второго¦валюты        ¦в иност-¦в    +--------T-----+
¦в иност-¦в    ¦уровня <19>   +--------T-----+ранной  ¦тенге¦в иност-¦в    ¦
¦ранной  ¦тенге+--------T-----+в иност-¦в    ¦валюте  ¦     ¦ранной  ¦тенге¦
¦валюте  ¦     ¦в иност-¦в    ¦ранной  ¦тенге¦        ¦     ¦валюте  ¦     ¦
¦        ¦     ¦ранной  ¦тенге¦валюте  ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
¦        ¦     ¦валюте  ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--------+-----+
¦   1    ¦  2  ¦    3   ¦  4  ¦   5    ¦  6  ¦   7    ¦ 8   ¦   9    ¦  10 ¦
+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--------+-----+
¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
L--------+-----+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--------+------

Справочно: Официальные курсы Национального Банка Республики Казахстан, установленные для целей налогообложения, бухгалтерского учета и таможенных платежей на текущую отчетную дату в отношении иностранных валют, использованных в настоящем Отчете, составляют: (ххх,ххKZT/количество иностранной валюты, за которое установлен курс, и код иностранной валюты по классификации S.W.I.F.T.)

Первый руководитель (подпись)

Главный бухгалтер (подпись)

Руководитель подразделения по оказанию кастодиальных услуг

(подпись)

М.П.

-------------------------------

<19> Включая приобретение депозитных сертификатов банков второго уровня.


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK