Законодательство Казахстана on-line   

Постановление Комиссии по ценным бумагам от 07.10.98 N 162
"ОБ ОТЧЕТНОСТИ БАНКОВ - КАСТОДИАНОВ"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик посещений web-страниц на любой вкус
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.
Размещение рекламы на xFRK

В целях улучшения качества контроля за состоянием пенсионных активов Директорат Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") постановляет:

1. Установить, что банки - кастодианы (включая Национальный Банк Республики Казахстан как кастодиан Государственного накопительного пенсионного фонда), за исключением банков - кастодианов, не хранящих (не учитывающих) пенсионные активы накопительных пенсионных фондов, еженедельно не позднее 12.00 алматинского времени третьего рабочего дня недели должны представлять Национальной комиссии следующую отчетность за истекшую неделю в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение:

1) отчет о движении пенсионных активов (в разрезе каждого отдельного рабочего дня) по форме Приложения 1 к настоящему Постановлению;

2) отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (по состоянию на конец последнего рабочего дня истекшей недели) по форме Приложения 2 к настоящему Постановлению;

3) отчет о структуре пенсионных активов (по состоянию на конец последнего рабочего дня истекшей недели) по форме Приложения 3 к настоящему Постановлению.

4) при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам - отчет о движении пенсионных активов (в разрезе каждой отдельной иностранной валюты и каждого отдельного рабочего дня) по форме Приложения 4 к настоящему Постановлению.

 
Примечание

1-1. Установить, что банки - кастодианы (включая Национальный Банк Республики Казахстан как кастодиан Государственного накопительного пенсионного фонда), за исключением банков - кастодианов, не хранящих (не учитывающих) пенсионные активы накопительных пенсионных фондов, ежемесячно не позднее 12.00 алматинского времени третьего рабочего дня месяца должны предоставлять Национальной комиссии следующую отчетность за истекший месяц в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение:

1) отчет о движении пенсионных активов по форме Приложения 5 к настоящему Постановлению;

2) отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (по состоянию на конец последнего рабочего дня истекшего месяца) по форме Приложения 6 к настоящему Постановлению;

3) отчет о структуре пенсионных активов (по состоянию на конец последнего рабочего дня истекшего месяца) по форме Приложения 3 к настоящему Постановлению;

4) при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам - отчет о движении пенсионных активов (в разрезе каждой отдельной иностранной валюты) по форме Приложения 7 к настоящему Постановлению.

 
Примечание

1-2. В случае, если какие-либо суммы не могут быть однозначно определены банком - кастодианом (включая Национальный Банк Республики Казахстан как кастодиан Государственного накопительного пенсионного фонда) как подлежащие отражению в колонках 2 - 9 части 1 и в колонках 1 - 8 части 2 Приложения 1 к настоящему Постановлению, в колонках 3 - 10 части 1 и в колонках 1 - 6 части 2 Приложения 4 к настоящему Постановлению, в колонках 2 - 9 части 1 и в колонках 1 - 8 части 2 Приложения 5 к настоящему Постановлению, в колонках 3 - 10 части 1 и в колонках 1 - 6 части 2 Приложения 7 к настоящему Постановлению, они должны быть отражены соответственно в колонке 10 части 1 и в колонке 9 части 2 Приложения 1 к настоящему Постановлению, в колонках 11 - 12 части 1 и в колонках 7 - 8 части 2 Приложения 4 к настоящему Постановлению, в колонке 10 части 1 и в колонке 9 части 2 Приложения 5 к настоящему Постановлению, в колонках 11 - 12 части 1 и колонках 7 - 8 части 2 Приложения 7 к настоящему Постановлению, с включением в отчеты соответствующих поясняющих примечаний.

 
Примечание

2. Установить, что настоящее Постановление вводится в действие с момента его принятия.

3. Управлению лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии:

1) довести настоящее Постановление до сведения банков - кастодианов;

2) установить контроль за исполнением настоящего Постановления.


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK