Законодательство Казахстана on-line   

Постановление Комиссии по ценным бумагам от 07.10.98 N 162
"ОБ ОТЧЕТНОСТИ БАНКОВ - КАСТОДИАНОВ"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик посещений web-страниц на любой вкус
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Низкие цены.
Размещение рекламы на xFRK

Приложение 1. Отчет о движении пенсионных активов

_________________________________

(наименование банка - кастодиана)

ОТЧЕТ
о движении пенсионных активов
по инвестиционному счету N ______ (номер счета)

__________________________________________________________________

(сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда в родительном падеже) и ________________________________________________________________ (сокращенное наименование компании по управлению пенсионными активами или инвестиционного управляющего пенсионными активами

Государственного накопительного пенсионного фонда

в родительном падеже)

за период с _________________ по ____________________

(дата в формате дд.мм.гг) (дата в формате дд.мм.гг)

Часть 1. ПРИХОД (КРЕДИТ СЧЕТА)

(в тенге, с двумя знаками после запятой)

---------T-------T--------T-----------T--------------T----------T-
¦        ¦       ¦        ¦           ¦              ¦          ¦
¦   Дата ¦Остаток¦Переводы¦Пенсионные ¦ Полученный   ¦ Суммы <*>¦
¦        ¦   на  ¦   из   ¦   взносы  ¦инвестиционный¦    от    ¦
¦        ¦ начало¦ других ¦           ¦    доход     ¦реализации¦
¦        ¦  дня  ¦ фондов ¦           ¦              ¦  ценных  ¦
¦        ¦       ¦        ¦           ¦              ¦  бумаг   ¦
¦        ¦       ¦        ¦           ¦              ¦          ¦
+--------+-------+--------+-----------+--------------+----------+-
¦   А    ¦   1   ¦   2    ¦     3     ¦      4       ¦    5     ¦
+--------+-------+--------+-----------+--------------+----------+-
¦дд.мм.гг¦       ¦        ¦           ¦              ¦          ¦
L--------+-------+--------+-----------+--------------+----------+-
-T-----------T----------T----------T-----------T-----------¬
 ¦           ¦          ¦          ¦           ¦           ¦
 ¦ Суммы <**>¦ Возврат  ¦Пеня <***>¦Ошибочно   ¦  Прочие   ¦
 ¦ возврата  ¦ со счета ¦полученная¦зачисленные¦поступления¦
 ¦с депозитов¦пенсионных¦          ¦  суммы    ¦           ¦
 ¦ в банках  ¦  выплат  ¦          ¦           ¦           ¦
 ¦  второго  ¦          ¦          ¦           ¦           ¦
 ¦  уровня   ¦          ¦          ¦           ¦           ¦
-+-----------+----------+----------+-----------+-----------+
 ¦    6      ¦    7     ¦     8    ¦     9     ¦    10     ¦
-+-----------+----------+----------+-----------+-----------+
 ¦           ¦          ¦          ¦           ¦           ¦
-+-----------+----------+----------+-----------+------------

--------------------------------

<*> Включая суммы от погашения эмиссий ценных бумаг.

<**> Включая суммы от погашения депозитных сертификатов банков второго уровня.

<***> Пеня, выплаченная компанией по управлению пенсионными активами (инвестиционным управляющим пенсионными активами Государственного накопительного пенсионного фонда) за нарушение сроков инвестирования пенсионных активов.

Часть 2. РАСХОД (ДЕБЕТ СЧЕТА)

(в тенге, с двумя знаками после запятой)

---------T-------T----------T----------T--------T----------T--------------T-
¦   Дата ¦Покупка¦Размещение¦Пенсионные¦Переводы¦Комиссия  ¦Комиссия <***>¦
¦        ¦ценных ¦   на     ¦ выплаты  ¦в другие¦фонда <**>¦компании      ¦
¦        ¦бумаг  ¦депозиты  ¦          ¦ фонды  ¦          ¦   по         ¦
¦        ¦       ¦в банках  ¦          ¦        ¦          ¦управлению    ¦
¦        ¦       ¦ второго  ¦          ¦        ¦          ¦пенсионными   ¦
¦        ¦       ¦уровня <*>¦          ¦        ¦          ¦активами      ¦
+--------+-------+----------+----------+--------+----------+--------------+-
¦    А   ¦   1   ¦    2     ¦    3     ¦   4    ¦    5     ¦     6        ¦
+--------+-------+----------+----------+--------+----------+--------------+-
¦дд.мм.гг¦       ¦          ¦          ¦        ¦          ¦              ¦
L--------+-------+----------+----------+--------+----------+--------------+-
-T-----------T------------T-------¬
 ¦ Возврат   ¦Приобретение¦Прочие ¦
 ¦ ошибочно  ¦иностранной ¦расходы¦
 ¦зачисленных¦  валюты    ¦       ¦
 ¦  сумм     ¦            ¦       ¦
 ¦           ¦            ¦       ¦
 ¦           ¦            ¦       ¦
-+-----------+------------+-------+
 ¦     7     ¦      8     ¦  9    ¦
-+-----------+------------+-------+
 ¦           ¦            ¦       ¦
-+-----------+------------+--------

Первый руководитель (подпись)

Главный бухгалтер (подпись)

Руководитель подразделения

по оказанию кастодиальных услуг (подпись)

М.П.

--------------------------------

<*> Включая приобретение депозитных сертификатов банков второго уровня.

<**> Выплаченное комиссионное вознаграждение накопительного пенсионного фонда.

<***> Выплаченное комиссионное вознаграждение компании по управлению пенсионными активами (инвестиционного управляющего пенсионными активами Государственного накопительного пенсионного фонда).


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка. 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK