Законодательство Казахстана on-line   

Постановление Комиссии по ценным бумагам от 07.10.98 N 162
"ОБ ОТЧЕТНОСТИ БАНКОВ - КАСТОДИАНОВ"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик посещений web-страниц на любой вкус
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Низкие цены.
Размещение рекламы на xFRK

Приложение 3. ОТЧЕТ о структуре пенсионных активов

_________________________________

(наименование банка - кастодиана)

ОТЧЕТ
о структуре пенсионных активов
по состоянию на __________________________
(дата в формате дд.мм.гг.)

__________________________________________________________________

(сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда

в родительном падеже) и ________________________________________________________________

(сокращенное наименование компании по управлению

пенсионными активами или инвестиционного управляющего

пенсионными активами Государственного накопительного

пенсионного фонда в родительном падеже)

Часть 1. ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
(в том числе эмитированные в соответствии с
законодательством других государств)
И НЕГОСУДАРСТВЕННЫЕ ЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
ОРГАНИЗАЦИЙ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
(в том числе эмитированные в соответствии с
законодательством других государств, включая
эмитированные с использованием иностранных организаций,
участниками (акционерами) которых являются эмитенты),
ЦЕННЫЕ БУМАГИ МЕЖДУНАРОДНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

                                  ( с тремя знаками после запятой)
---T--------T------T------T--------------T--------------T--------------T--
¦NN¦Наиме-  ¦ НИН  ¦Коли- ¦Номинальная   ¦Суммарная     ¦Начисленное   ¦
¦пп¦нование ¦(ISIN)¦чество¦ стоимость    ¦покупная      ¦вознаграждение¦
¦  ¦эмитента¦      ¦      +--------T-----+стоимость     ¦(интерес)     ¦
¦  ¦и его   ¦      ¦      ¦В валюте¦  в  +--------T-----+--------T-----+--
¦  ¦ценной  ¦      ¦      ¦номина- ¦тенге¦В валюте¦  в  ¦В валюте¦  в  ¦
¦  ¦бумаги  ¦      ¦      ¦льной   ¦     ¦номина- ¦тенге¦номина- ¦тенге¦
¦  ¦<1>     ¦      ¦      ¦стои-   ¦     ¦льной   ¦     ¦льной   ¦     ¦
¦  ¦        ¦      ¦      ¦мости   ¦     ¦стои-   ¦     ¦стои-   ¦     ¦
¦  ¦        ¦      ¦      ¦        ¦     ¦мости   ¦     ¦мости   ¦     ¦
+--+--------+------+------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--
¦А ¦   1    ¦   2  ¦  3   ¦    4   ¦  5  ¦   6    ¦  7  ¦   8    ¦  9  ¦
+--+--------+------+------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--
¦  ¦        ¦      ¦      ¦        ¦     ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
+--+--------+------+------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--
¦  ¦Итого<2>¦  х   ¦      ¦    х   ¦  х  ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
+--+--------+------+------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--
¦  ¦Всего:  ¦  х   ¦  х   ¦    х   ¦  х  ¦        ¦     ¦        ¦     ¦
L--+--------+------+------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+--
---T--T--------T----------------------T-------------¬
   ¦NN¦Наиме-  ¦Суммарная текущая     ¦Прирост (+), ¦
   ¦пп¦нование ¦стоимость (в тенге)   ¦снижение (-) ¦
   ¦  ¦эмитента+-----------T----------+((11) - (10))¦
   ¦  ¦и его   ¦ на (дата  ¦ на (дата ¦  (в тенге)  ¦
   ¦  ¦ценной  ¦ в формате ¦ в формате¦             ¦
   ¦  ¦бумаги  ¦ дд.мм.гг) ¦ дд.мм.гг)¦             ¦
   ¦  ¦<1>     ¦(предыдущую¦ (текущую ¦             ¦
   ¦  ¦        ¦ отчетную  ¦ отчетную ¦             ¦
   ¦  ¦        ¦  дату     ¦  дату    ¦             ¦
---+--+--------+-----------+----------+-------------+
   ¦А ¦   1    ¦    10     ¦    11    ¦     12      ¦
---+--+--------+-----------+----------+-------------+
   ¦  ¦        ¦           ¦          ¦             ¦
---+--+--------+-----------+----------+-------------+
   ¦  ¦Итого<2>¦           ¦          ¦             ¦
---+--+--------+-----------+----------+-------------+
   ¦  ¦Всего:  ¦           ¦          ¦             ¦
---+--+--------+-----------+----------+--------------

-------------------------------

<1> Для государственных ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан наименование эмитента не указывается; для Национального Банка Республики Казахстан используется сокращенное наименование "НБК"; для прочих эмитентов и их ценных бумаг используются торговые коды по классификации Казахстанской биржи.

<2> По каждой отдельной ценной бумаге и по каждому отдельному эмитенту.

Часть 2. БАНКОВСКИЕ ДЕПОЗИТЫ (ДЕНЬГИ НА СБЕРЕГАТЕЛЬНЫХ
СЧЕТАХ В БАНКАХ ВТОРОГО УРОВНЯ И БАНКОВСКИЕ
ДЕПОЗИТНЫЕ СЕРТИФИКАТЫ БАНКОВ ВТОРОГО УРОВНЯ)

                                   (с тремя знаками после запятой)
---T---------T--------------T--------------T-------T-----T--------T------¬
¦NN¦Наимено- ¦Сумма депозита¦Накопленное   ¦Дата   ¦Срок ¦Ставка  ¦Теку- ¦
¦пп¦вание    +--------T-----+вознаграждение¦депони-¦депо-¦вознаг- ¦шая   ¦
¦  ¦банка    ¦в валюте¦в    ¦интерес по    ¦рования¦зита ¦раждения¦стои- ¦
¦  ¦         ¦депозита¦тенге¦депозиту с    ¦       ¦     ¦(инте - ¦мость ¦
¦  ¦         ¦        ¦     ¦момента       ¦       ¦     ¦реса    ¦(в    ¦
¦  ¦         ¦        ¦     ¦депонирования ¦       ¦     ¦(в %)   ¦тенге)¦
¦  ¦         ¦        ¦     +--------T-----+       ¦     ¦        ¦      ¦
¦  ¦         ¦        ¦     ¦в валюте¦в    ¦       ¦     ¦        ¦      ¦
¦  ¦         ¦        ¦     ¦депозита¦тенге¦       ¦     ¦        ¦      ¦
+--+---------+--------+-----+--------+-----+-------+-----+--------+------+
¦А ¦    1    ¦   2    ¦  3  ¦    4   ¦  5  ¦   6   ¦  7  ¦   8    ¦  9   ¦
+--+---------+--------+-----+--------+-----+-------+-----+--------+------+
¦  ¦         ¦        ¦     ¦        ¦     ¦       ¦     ¦        ¦      ¦
+--+---------+--------+-----+--------+-----+-------+-----+--------+------+
¦  ¦Итого <3>¦        ¦     ¦        ¦     ¦   х   ¦  х  ¦   х    ¦      ¦
+--+---------+--------+-----+--------+-----+-------+-----+--------+------+
¦  ¦Всего    ¦        ¦     ¦        ¦     ¦   х   ¦  х  ¦   х    ¦      ¦
L--+---------+--------+-----+--------+-----+-------+-----+--------+-------

Справочно: Официальные курсы Национального Банка Республики Казахстан, установленные для целей налогообложения, бухгалтерского учета и таможенных платежей на текущую отчетную дату в отношении иностранных валют, использованных в настоящем Отчете, составляют: (ххх,ххKZT/количество иностранной валюты, за которое установлен курс, и код иностранной валюты по классификации S.W.I.F.T.)

Первый руководитель (подпись) Главный бухгалтер (подпись)

Руководитель подразделения по оказанию кастодиальных услуг (подпись)

М.П.

-------------------------------

<3> По каждому отдельному банку


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK