Законодательство Казахстана on-line   

Постановление Комиссии по ценным бумагам от 07.10.98 N 162
"ОБ ОТЧЕТНОСТИ БАНКОВ - КАСТОДИАНОВ"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Профессор Шафер Наум Григорьевич - филолог и музыковед, исследователь творчества и критик, композитор, публицист и коллекционер
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.

Приложение 5. Отчет о движении пенсионных активов

__________________________________________________________________

(наименование банка - кастодиана)

ОТЧЕТ

о движении пенсионных активов

по инвестиционному счету N _______ (номер счета) __________________________________________________________________

(сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда

в родительном падеже) и ________________________________________________________________

(сокращенное наименование компании по управлению

пенсионными активами или инвестиционного управляющего

пенсионными активами Государственного накопительного

пенсионного фонда в родительном падеже)

за ________________________ ______________ года

(наименование месяца) (цифровое обозначение

календарного года)

Часть 1. ПРИХОД (КРЕДИТ СЧЕТА)

(в тенге, с тремя знаками после запятой)

--------T--------T----------T----------T----------T----------T----------T--
¦Остаток¦Переводы¦Пенсионные¦Полученный¦Суммы от  ¦Суммы от  ¦Возврат со¦
¦на     ¦из      ¦взносы    ¦инвести - ¦реализации¦возврата с¦счета     ¦
¦начало ¦других  ¦          ¦ционный   ¦ценных    ¦депозитов ¦пенсионных¦
¦месяца ¦фондов  ¦          ¦доход     ¦бумаг <8> ¦в банках  ¦выплат    ¦
¦       ¦        ¦          ¦          ¦          ¦второго   ¦          ¦
¦       ¦        ¦          ¦          ¦          ¦уровня <9>¦          ¦
+-------+--------+----------+----------+----------+----------+----------+--
¦   1   ¦    2   ¦    3     ¦    4     ¦    5     ¦    6     ¦    7     ¦
+-------+--------+----------+----------+----------+----------+----------+--
¦       ¦        ¦          ¦          ¦          ¦          ¦          ¦
L-------+--------+----------+----------+----------+----------+----------+--
-T---------T-----------T------------¬
 ¦Пеня     ¦Ошибочно   ¦Прочие      ¦
 ¦получения¦зачисленные¦поступления ¦
 ¦<10>     ¦суммы      ¦            ¦
-+---------+-----------+------------+
 ¦    8    ¦     9     ¦    10      ¦
-+---------+-----------+------------+
 ¦         ¦           ¦            ¦
-+---------+-----------+-------------

-------------------------------

<8> Включая суммы от погашения эмиссий ценных бумаг.

<9> Включая суммы от погашения депозитных сертификатов банков второго уровня.

<10> Пеня, выплаченная компанией по управлению пенсионными активами (инвестиционным управляющим пенсионными активами Государственного накопительного пенсионного фонда) за нарушение сроков инвестирования пенсионных активов.

Часть 2. РАСХОД (ДЕБЕТ СЧЕТА)

                          (в тенге, с тремя знаками после запятой)
--------T-----------T----------T--------T----------T-----------T--
¦Покупка¦Размещение ¦Пенсионные¦Переводы¦Комиссия  ¦Комиссия   ¦
¦ценных ¦на депозиты¦выплаты   ¦в другие¦фонда <12>¦компании по¦
¦бумаг  ¦в банках   ¦          ¦фонды   ¦          ¦управлению ¦
¦       ¦второго    ¦          ¦        ¦          ¦пенсионными¦
¦       ¦уровня <11>¦          ¦        ¦          ¦активами   ¦
¦       ¦           ¦          ¦        ¦          ¦<13>       ¦
+-------+-----------+----------+--------+----------+-----------+--
¦   1   ¦     2     ¦     3    ¦    4   ¦    5     ¦    6      ¦
+-------+-----------+----------+--------+----------+-----------+--
¦       ¦           ¦          ¦        ¦          ¦           ¦
L-------+-----------+----------+--------+----------+-----------+--
--T-----------T------------T---------¬
  ¦Возврат    ¦Приобретение¦Прочие   ¦
  ¦ошибочно   ¦иностранной ¦расходы  ¦
  ¦зачисленных¦валюты      ¦         ¦
  ¦сумм       ¦            ¦         ¦
--+-----------+------------+---------+
  ¦     7     ¦     8      ¦   9     ¦
--+-----------+------------+---------+
  ¦           ¦            ¦         ¦
--+-----------+------------+----------

Первый руководитель (подпись)

Главный бухгалтер (подпись)

Руководитель подразделения по оказанию кастодиальных услуг (подпись)

М.П.

-------------------------------

<11> Включая приобретение депозитных сертификатов банков второго уровня.

<12> Выплаченное комиссионное вознаграждение накопительного пенсионного фонда.

<13> Выплаченное комиссионное вознаграждение компании по управлению пенсионными актами (инвестиционного управляющего пенсионными активами Государственного накопительного пенсионного фонда).


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Низкие цены. 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK