Правила Комиссии по ценным бумагам от 22.08.1997 г. N 131 "ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН".
Глава 6. ПРАВИЛА СРО
Глава 6. ПРАВИЛА СРО
20. СРО должна способствовать обеспечению соблюдения членами СРО законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и собственных правил. Правила СРО утверждаются Национальной комиссией .
21. Правила СРО должны содержать требования в отношении:
2) квалификации персонала профессиональных участников (за исключением технического);
3) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и профессиональной этики;
4) правил, ограничивающих манипулирование ценами на ценные бумаги;
5) правил ведения документации, учета и отчетности членов СРО;
6) порядка вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода, исключения из нее и приостановления членства;
7) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов СРО;
8) порядка рассмотрения претензий и жалоб членов СРО;
9) порядка защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации;
10) порядка проведения проверок соблюдения членами СРО установленных стандартов профессиональной деятельности и профессиональной этики;
11) санкций и иных мер в отношении членов СРО, их должностных лиц и персонала и порядка их применения;
12) контроля за исполнением санкций и иных мер, применяемых к членам СРО;
13) обеспечения информацией о деятельности СРО и результатов проверки ее деятельности заинтересованных лиц;
13-1) обеспечения открытости информации о деятельности членов СРО, за исключением информации, составляющей банковскую, служебную или коммерческую тайну;
14) процедур рассмотрения споров между членами ассоциации и их клиентами;
15) порядка ходатайствования перед Национальной комиссией о приостановлении действия лицензии своих членов или их отзыве.
