Законодательство Казахстана on-line   

Правила Комиссии по ценным бумагам от 22.08.1997 г. N 131
"ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик посещений web-страниц на любой вкус
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Низкие цены.

Глава 6. ПРАВИЛА СРО

20. СРО должна способствовать обеспечению соблюдения членами СРО законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и собственных правил. Правила СРО утверждаются Национальной комиссией .

 
Примечание

21. Правила СРО должны содержать требования в отношении:

1) исключен 23.03.2000

2) квалификации персонала профессиональных участников (за исключением технического);

3) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и профессиональной этики;

4) правил, ограничивающих манипулирование ценами на ценные бумаги;

5) правил ведения документации, учета и отчетности членов СРО;

6) порядка вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода, исключения из нее и приостановления членства;

7) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов СРО;

8) порядка рассмотрения претензий и жалоб членов СРО;

9) порядка защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации;

10) порядка проведения проверок соблюдения членами СРО установленных стандартов профессиональной деятельности и профессиональной этики;

11) санкций и иных мер в отношении членов СРО, их должностных лиц и персонала и порядка их применения;

12) контроля за исполнением санкций и иных мер, применяемых к членам СРО;

13) обеспечения информацией о деятельности СРО и результатов проверки ее деятельности заинтересованных лиц;

13-1) обеспечения открытости информации о деятельности членов СРО, за исключением информации, составляющей банковскую, служебную или коммерческую тайну;

14) процедур рассмотрения споров между членами ассоциации и их клиентами;

15) порядка ходатайствования перед Национальной комиссией о приостановлении действия лицензии своих членов или их отзыве.

 
Примечание


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка. 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK