Глава 9. КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЧЛЕНОВ СРО

28. СРО осуществляет контроль за деятельностью членов СРО, который включает:

1) проверку деятельности и внутренних правил деятельности членов СРО на их соответствие предъявляемым действующим законодательством требованиям и правилам СРО;

2) проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.

29. Контроль проводится по инициативе СРО по утвержденному СРО календарному плану работ, согласованному с Национальной комиссией и предусматривающему периодичность и охват проверками всех членов СРО.

30. В случае поступления информации о нарушениях действующего законодательства возможны внеплановые проверки.

31. Результаты проверки оформляются актом.

32. Члены СРО должны предоставлять в СРО отчеты и необходимую информацию и документацию в порядке, установленном СРО.

33. В случае обнаружения фактов нарушения членом правил деятельности СРО принимает к нарушителю санкции и иные меры, предусмотренные правилами СРО.

34. В случае обнаружения фактов опубликования недостоверной информации, которая направлена на обман или введение в заблуждение участников рынка ценных бумаг, либо указывает на недостатки других профессиональных участников рынка ценных бумаг. занимающихся аналогичной деятельностью, СРО:

1) принимает меры к приостановлению публикации недостоверной рекламы и информации;

2) письменно извещает рекламодателя о необходимости прекращения публикации недостоверной рекламы и информации, а также устанавливает для этого сроки;

3) публикует в средствах массовой информации сведения о фактах недостоверной рекламы и информации.

35. СРО обязана предоставлять Национальной комиссии полную информацию о всех фактах выявленных нарушений или предполагаемых нарушениях законодательства Республики Казахстан.

36. Члены СРО, а также должностные лица имеют право на обжалование действий СРО в суде.