Законодательство Казахстана on-line   

Положение Комиссии по ценным бумагам Республики Казахстан от 29.11.1996 N 141
"О ПОРЯДКЕ РЕГИСТРАЦИИ, АННУЛИРОВАНИЯ ЭМИССИИ АКЦИЙ И УТВЕРЖДЕНИЯ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА И РАЗМЕЩЕНИЯ АКЦИЙ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
VoIP-reseller.ru - магазин оплаты IP-телефонии
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.

Глава 1. Общие положения

1. Государственная регистрация эмиссий акций и аннулирования эмиссий акций, а также утверждение отчетов об итогах эмиссий акций в Республике Казахстан осуществляются Уполномоченным органом, а именно:

1) Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам:

- эмиссий акций открытых акционерных обществ, размер уставного капитала которых равен или превышает 200.000-кратный размер месячного расчетного показателя;

- эмиссий акций открытых акционерных обществ - банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг организаторов торгов ценными бумагами, инвестиционных фондов, накопительных пенсионных фондов, компаний по управлению пенсионными активами и Центрального депозитария, вне зависимости от размера их уставных капиталов;

- эмиссий акций открытых акционерных обществ, часть государственного пакета акций которых подлежит продаже через фондовый рынок в соответствии с постановлением Правительства Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 1716 и последующими изменениями и дополнениями к данному постановлению, вне зависимости от размера их уставных капиталов.

2) Министерством юстиции Республики Казахстан и его территориальными управлениями (на основании полномочий, предоставленных Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам):

- эмиссий акций открытых акционерных обществ, не подпадающих под действие подпункта 1) настоящего пункта.

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам, Министерство юстиции Республики Казахстан и его территориальные органы далее именуются Уполномоченный орган.

 
Примечание

2. Государственной регистрации подлежит:

1) первая эмиссия акций - в течение трех месяцев с даты регистрации акционерного общества как юридического лица;

2) последующая (дополнительная) эмиссия акций - в течение трех месяцев с даты увеличения уставного фонда акционерного общества;

3) аннулирование одной или нескольких эмиссий акций - в течение четырех месяцев с даты принятия решения о прекращении деятельности (путем ликвидации, реорганизации) акционерного общества или об уменьшении уставного фонда;

4) аннулирование одной или нескольких предыдущих эмиссий при одновременной регистрации последующей эмиссии акций - в течение четырех месяцев с даты принятия решения об уменьшении уставного фонда, об изменении структуры эмиссии (количества, вида, номинала ценных бумаг) или формы выпуска акций.

Отчет об итогах эмиссии представляется не позднее одного месяца после завершения срока размещения акций, установленного действующим законодательством.

Нарушение установленных сроков регистрации, аннулирования и утверждения отчета об итогах эмиссии акций влечет установленную законодательством Республики Казахстан ответственность должностных лиц акционерного общества.

3. Не допускается совершение сделок с ценными бумагами и их реклама, эмиссия которых не зарегистрирована в установленном настоящим Положением порядке, а равно эмиссия которых приостановлена, аннулирована или признана несостоявшейся.

4. Акционерное общество может выпускать только именные акции в документарной или бездокументарной форме.

Размещение ценных бумаг осуществляется закрытым или открытым способом. Акции первого выпуска размещаются закрытым способом - только среди учредителей, независимо от типа общества.

Ведение реестра акционеров эмитент должен поручить независимому регистратору, имеющему лицензию на осуществление профессиональной деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг. Эмитент вправе самостоятельно вести реестр при числе акционеров менее 500 и при наличии в своем штате специалиста, который обладает действующим квалификационным свидетельством второй категории (с правом допуска к выполнению работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами), выданным Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам. При открытом способе размещения акций ведение реестра осуществляется только независимым регистратором.

 
Примечание

5. Документы, представляемые для регистрации, аннулирования или утверждения отчета об итогах эмиссии акций направляются Уполномоченному органу по почте или с нарочным, который должен иметь доверенность, оформленную в установленном порядке.

Представленные документы рассматриваются Уполномоченным органом в течение 30 дней, если иное не установлено действующим законодательством.

В случае отказа в регистрации, аннулировании или утверждении отчета об итогах эмиссии акций и повторного представления эмитентом документов, исчисление срока рассмотрения начинается заново, при этом сведения, содержащиеся в проспекте эмиссии, финансовой отчетности, аудиторском заключении, должны соответствовать требованиям, установленным на дату представления последних документов.

При отказе в регистрации, аннулировании или утверждении отчета об итогах эмиссии эмитент вправе получить необходимые документы из представленных Уполномоченному органу, для устранения указанных замечаний. Для получения документов представитель эмитента должен предъявить Уполномоченному органу доверенность и составить опись полученных документов.

В случае спора (несогласия эмитента с решением от отказе в регистрации, аннулировании или утверждении отчета об итогах эмиссии акций) документы остаются у Уполномоченного органа для его разрешения в установленном порядке.

 
Примечание

6. Должностные лица эмитента, подписавшие документы, представленные Уполномоченному органу, несут установленную законодательством Республики Казахстан ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах, или за верность представленной копии подлиннику документа.

Уполномоченный орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных эмитентом для регистрации, аннулирования или утверждения об итогах эмиссии акций.

7. При регистрации, аннулировании или утверждении отчета об итогах эмиссии акций Уполномоченный орган вправе потребовать от эмитента представления дополнительной информации, касающейся особенностей создания эмитента или распределения (оплаты) его акций, а также порядка формирования (увеличения, уменьшения) его уставного фонда.

8. При несоответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения, Уполномоченный орган направляет эмитенту мотивированный отказ в регистрации, аннулировании или утверждении отчета об итогах эмиссии акций в письменной форме.

При регистрации эмиссии акций эмитенту выдается свидетельство о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг (Приложение N 4), а также возвращаются один экземпляр проспекта эмиссии и один образец акции каждого вида (при документарной форме выпуска), заверенные Уполномоченным органом.

При утверждении отчета об итогах эмиссии акций эмитенту направляется уведомление об утверждении отчета, а также возвращается один экземпляр отчета, заверенный Уполномоченным органом.

В случае неполного размещения или неполной оплаты акций отчет об итогах эмиссии не утверждается, а эмитенту направляется уведомление Уполномоченного органа о принятии к сведению данного отчета. После получения уведомления о принятии к сведению отчета об итогах эмиссии акций, эмитент должен аннулировать данную эмиссию в течение 4-х месяцев с даты окончания установленного срока для размещения акций.

Регистрация дополнительной эмиссии или аннулирование эмиссии акций не могут быть произведены без утверждения отчета об итогах предыдущей (аннулируемой) эмиссии акций.

Порядок оформления документов, представляемых для утверждения отчета об итогах эмиссии акций, предусмотренных настоящим Положением, применяется ко всем ранее зарегистрированным эмиссиям акций в Республике Казахстан.

 
Примечание

9. Уполномоченный орган вправе отказать в регистрации, аннулировании или в утверждении отчета об итогах эмиссии акций в случаях:

а) несоответствия представленных документов требованиям действующего законодательства Республики Казахстан и настоящему Положению;

б) представления информации о выпуске, размещении или аннулировании акций, содержащей ложные или неточные сведения.

10. Решение Уполномоченного органа об отказе в регистрации, аннулировании или утверждении отчета об итогах эмиссии акций может быть обжаловано в судебном порядке.

11. Уполномоченный орган в течение 10 дней уведомляет держателя реестра государственных предприятий и учреждений, хозяйственных товариществ с долевым участием государства (далее - Реестродержателя) о произведенной государственной регистрации эмиссии акций или аннулирования эмиссии акций и об утверждении отчета об итогах выпуска и размещения акций либо об отказе в них с указанием порядкового номера исходящего номера заявления эмитента по форме Приложения N 5.

 
Примечание

12. После регистрации эмиссии акций эмитент:

- заказывает и изготавливает акции (при документарной форме выпуска) и размещает ценные бумаги в сроки, установленные действующим законодательством;

- при открытом способе размещения акций эмитент публикует проспект эмиссии или сообщение об открытой подписке, в котором указывается:

а) наименование и место нахождения акционерного общества;

б) основные виды деятельности эмитента;

в) структура эмиссии и форма выпуска ценных бумаг, на которые объявлена открытая подписка;

г) круг потенциальных инвесторов;

д) сроки начала и окончания распространения ценных бумаг;

е) сведения о регистраторе эмитента;

ж) места, где потенциальные инвесторы могут приобрести ценные бумаги данного выпуска и ознакомиться с содержанием проспекта эмиссии;

з) краткое описание имущества эмитента;

- размещает акции среди инвесторов;

- в установленный срок представляет отчет об итогах эмиссии акций.

Эмитент обязан обеспечить всех покупателей ценных бумаг данного выпуска полной и равной информацией.

 
Примечание

13. В случае утраты оригиналов документов, выдаваемых Уполномоченным органом при регистрации , аннулировании или утверждении отчета об итогах эмиссии акций, эмитент вправе обратиться к Уполномоченному органу за выдачей дубликата, при условии опубликования информации о недействительности утраченных документов в официальных печатных изданиях Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам или центрального органа юстиции.

Информация открытых акционерных обществ о созыве общего собрания акционеров, о решении общества об уменьшении уставного фонда и аннулирования акций, об объявлении открытой подписки на акции, а также другая информация о деятельности открытого акционерного общества публикуется в официальных печатных изданиях Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам или центрального органа юстиции, если иные общереспубликанские издания не определены в уставе общества.

 
Примечание

14. При изменении наименования, в месячный срок с даты перерегистрации юридического лица в органах юстиции, эмитент должен представить Уполномоченному органу необходимые документы для получения нового свидетельства о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг и внесения изменений в проспект эмиссии (условия выпуска). Уполномоченным органом в новом свидетельстве о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг указывается дата выдачи предыдущего свидетельства.

В случае изменения наименования, при документарной форме выпуска акций, эмитент обязан после получения нового свидетельства о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг сделать соответствующую запись на каждой акции и уведомить об этом Уполномоченный орган.

 
Примечание

Глава 2. Документы, представляемые при регистрации, аннулировании и утверждении отчета об итогах эмиссии акций

15. При первой эмиссии акций:

- Заявление;

- Протокол (выписка из протокола) с решением общего собрания акционеров о форме выпуска акций и выборе регистратора общества (при именных акциях);

- Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

- Копия статистической карточки;

- Нотариально заверенная копия устава;

- Нотариально заверенная копия учредительного договора (документа, его заменяющего);

- Документы, подтверждающие внесение вкладов учредителями в размере не менее 50% уставного фонда;

- Копия договора страхования ответственности регистратора перед акционерами от неправомерных внесений записей в реестр акционеров.

Для акционерных обществ, созданных в рамках Национальной программы приватизации, представление указанного договора не требуется;

- Образцы акций каждого вида - при документарной форме выпуска (в соответствии с Приложением N 1), в двух экземплярах;

- Копия договора с независимым регистратором или внутреннее положение о ведении реестра акционеров с копией квалификационного свидетельства специалиста;

- Копия платежного документа, подтверждающего оплату налога на операции с ценными бумагами при регистрации эмиссии акций;

- Проспект эмиссии, прошитый с бухгалтерскими балансами, в двух экземплярах по форме Приложения N 2;

- Аудиторское заключение (за исключением обществ, указанных в п. 32 Положения).

 
Примечание

16. При последующей (дополнительной) эмиссии акций:

- Заявление;

- Протокол (выписка из протокола) с решением общего собрания акционеров о дополнительном выпуске акций;

- Копия свидетельства о государственной перерегистрации юридического лица (в случае, если общество прошло перерегистрацию после регистрации предыдущей эмиссии акций);

- Копия статистической карточки с указанием измененной величины уставного фонда;

- Нотариально заверенная копия устава с изменениями и дополнениями или протокол (выписка из протокола) с решением общего собрания акционеров о внесении изменений и дополнений в устав;

- Копия почтовой квитанции или иной документ, подтверждающий извещение регистрирующего органа в месячный срок с даты внесения изменений в учредительные документы (если общество не проходило перерегистрацию с указанными изменениями);

- исключен 24.06.98;

- Образцы акций каждого вида - при документарной форме выпуска (в соответствии с Приложением N 1), в двух экземплярах;

- Копия Договора с независимым регистратором или внутреннее положение о ведении реестра акционеров с копией квалификационного свидетельства специалиста (при выпуске именных акций, если не представлялись при предыдущих выпусках или имеются изменения);

- Копия платежного документа, подтверждающего оплату налога на операции с ценными бумагами при регистрации эмиссии акций;

- проспект эмиссии, прошитый с бухгалтерскими балансами, в двух экземплярах по форме Приложения N 2;

- Аудиторское заключение;

- Копия свидетельства о государственной регистрации предыдущей эмиссии акций;

- Копия отчета об итогах предыдущей эмиссии акций и уведомления Национальной комиссии об утверждении этого отчета;

- Выписка из реестра, содержащая сведения об акционерах, владеющих свыше 5% акций, выданная регистратором общества.

 
Примечание

17. При аннулировании эмиссии акций (в случае прекращения деятельности акционерного общества или уменьшения уставного фонда):

- Заявление;

- Протокол (выписка из протокола) с решением общего собрания акционеров об аннулировании эмиссии акций;

- Оригинал свидетельства о государственной регистрации эмиссии акций;

- Оригинал проспекта эмиссии , зарегистрированного Уполномоченным органом;

- Оригинал отчета об итогах эмиссии акций и уведомления Уполномоченного органа об утверждении (принятии к сведению) этого отчета;

- При документарной форме выпуска - акт об уничтожении акций или оригиналы образцов акций, зарегистрированных Уполномоченным органом (в случае, если акции не выпускались);

- Справку регистратора о закрытии реестра акционеров (при прекращении деятельности акционерного общества).

 
Примечание

18. При аннулировании предыдущей эмиссии и одновременной регистрации новой эмиссии акций (в случае уменьшения уставного фонда, изменения структуры эмиссии или формы выпуска акций):

- Заявление;

- Протокол (выписка из протокола) с решением общего собрания акционеров об аннулировании предыдущей эмиссии и новом выпуске акций;

- Копия свидетельства о государственной перерегистрации юридического лица (в случае, если общество прошло перерегистрацию после регистрации предыдущей эмиссии акций);

- Копия статистической карточки с указанием изменений величины уставного фонда (если менялась);

- Нотариально заверенная копия устава с изменениями и дополнениями или протокол (выписка из протокола) с решением общего собрания акционеров о внесении изменений и дополнений в устав;

- Копия почтовой квитанции или иной документ, подтверждающий извещение регистрирующего органа в месячный срок с даты внесения изменений в учредительные документы (если общество не проходило перерегистрацию с указанными изменениями);

- исключен 24.06.98;

- Образцы акций каждого вида - при документарной форме выпуска (в соответствии с Приложением N 1), в двух экземплярах;

- Копия договора с независимым регистратором или внутреннее положение о ведении реестра акционеров с копией квалификационного свидетельства специалиста (при выпуске именных акций, если не представлялись при предыдущих выпусках или имеются изменения);

- Копия платежного документа, подтверждающего оплату налога на операции с ценными бумагами при регистрации эмиссии акций. Сумма налога, уплаченная при регистрации эмиссии, подлежащей аннулированию, зачитывается при регистрации последующей эмиссии.

- проспект эмиссии, прошитый с бухгалтерскими балансами, в двух экземплярах по форме Приложения N 2;

- Аудиторское заключение;

- Выписка из реестра, содержащая сведения об акционерах, владеющих свыше 5% акций, выданная регистратором общества;

- Оригинал свидетельства о государственной регистрации эмиссии акций, подлежащей аннулированию;

- Оригинал проспекта эмиссии (условий выпуска), зарегистрированного Уполномоченным органом;

- Оригинал отчета об итогах эмиссии акций и уведомления Уполномоченного органа об утверждении (принятию к сведению) этого отчета;

- При документарной форме выпуска - акт об уничтожении акций или оригиналы образцов акций, зарегистрированных Уполномоченным органом (в случае, если акции не выпускались).

 
Примечание

19. При реорганизации акционерного общества для регистрации эмиссии дополнительно представляются:

- При слиянии, присоединении - копия передаточного акта, копия договора о слиянии (присоединении) и консолидированный баланс;

- При разделении, выделении - финансовая отчетность, включающая разделительный баланс;

- При преобразовании - передаточный акт и бухгалтерский баланс на дату регистрации вновь образованного акционерного общества;

В любом случае дополнительно представляется копия уведомления Уполномоченного органа об аннулировании эмиссии акций каждого ликвидированного (реорганизованного) акционерного общества.

При принятии решения о реорганизации общества судом или антимонопольным органом, представляется копия указанного решения.

 
Примечание

20. При утверждении отчета об итогах эмиссии акций представляются:

- Заявление;

- Документы, подтверждающие полноту внесения вкладов в уставной фонд (оплату акций при первичном размещении);

- Финансовая отчетность на конец квартала, в котором было фактически окончено размещение (произведена полная оплата) данного выпуска акций;

- Выписка из реестра, содержащая сведения об акционерах, владеющих свыше 5% акций, выданная регистратором общества;

- Для акционерных обществ, созданных в рамках Национальной программы приватизации, - документ от территориального комитета по приватизации) Департамента государственного имущества и приватизации Министерства финансов Республики Казахстан, подтверждающий доли акционеров в уставном фонде после передачи (реализации) государственного пакета акций;

- Копия свидетельства о государственной регистрации эмиссии;

- Копия страницы (ее части) печатного издания, в котором было опубликовано сообщение об открытой подписке на акции с указанием названия, местонахождения, номера и даты выхода печатного издания (при открытом способе размещения);

- Копия документа, подтверждающего размещение заказа на изготовление ценных бумаг и платежного поручения об оплате этого заказа (при документарной форме выпуска);

- Отчет об итогах эмиссии акций в двух экземплярах (в соответствии с Приложением N 5).

 
Примечание

21. Банки и другие организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, при регистрации эмиссии акций дополнительно представляют проспект эмиссии, прошедший экспертизу в Национальном Банке Республики Казахстан и подтвержденный аудиторским заключением. При утверждении отчета об итогах эмиссии акций банки и другие организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, дополнительно представляют отчет об итогах размещения ценных бумаг, утвержденный Национальным Банком Республики Казахстан и копию письма об утверждении этого отчета.

 
Примечание

22. При изменении наименования акционерного общества представляются:

- Заявление;

- Копия свидетельства о государственной перерегистрации акционерного общества;

- Нотариально заверенные копии учредительных документов с изменениями и дополнениями или протокол (выписка из протокола) с решением общего собрания акционеров о внесении изменений и дополнений в учредительные документы;

- Оригиналы свидетельства о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг и проспекта эмиссии, зарегистрированного Уполномоченным органом.

 
Примечание

Глава 3. Требования к оформлению документов, представляемых для регистрации, аннулирования и утверждения отчета об итогах эмиссии акций

23. Для регистрации, аннулирования и утверждения отчета об итогах эмиссии акций Уполномоченному органу представляются только подлинники документов, если настоящим Положением не определено представление заверенной копии. Если в Положении не указано, кем должна быть заверена копия, представляется четкая ксерокопия документа, заверенная подписями первого руководителя, главного бухгалтера и печатью эмитента. При множественности листов в документах заверяется каждый лист, если документ не прошит и не скреплен бумажной пломбой.

 
Примечание

24. В документах не допускаются неоговоренные исправления, зачеркивания, подчистки, помарки, дописки (допечатки) и т.п. При исправлении зачеркнутое должно ясно читаться. Каждое исправление (дополнение) должно быть оговорено, например: "исправленному ... верить"," Дописанному ... верить", "зачеркнутое ... не считать", заверено лицами, подписавшими данный документ и скреплено соответствующей печатью.

 
Примечание

25. Заявление должно содержать:

- Наименование, тип, место нахождения акционерного общества;

- Исходящий (регистрационный) номер и дату;

- Номер и структуру эмиссии;

- Форму выпуска акций;

- При утверждении отчета - фактически оплаченную сумму эмиссии;

- Обращение к Уполномоченному органу о совершении определенных действий;

- Должность, фамилию и подпись первого руководителя, заверенную печатью общества.

- оттиск штампа Реестродержателя по форме Приложения N 6.

 
Примечание

26. Протокол (выписка из протокола) общего собрания акционеров должен содержать:

- Наименование акционерного общества, его местонахождение;

- Дату и место проведения собрания;

- Общее количество акционеров, владеющих голосующими акциями, а также количество таких акционеров, присутствовавших на собрании;

- Общее количество голосующих акций (голосов), а также количество голосов, присутствовавших на собрании;

- Сведения о присутствовавших акционерах, владеющих свыше 5% голосующих акций (с указанием количества акций); о юридических лицах - наименование юридического лица, должность, фамилия, инициалы представителя, номер и дата доверенности; о физических лицах - фамилия, инициалы, а если присутствовал представитель - также дата доверенности и номер записи в реестре нотариуса;

- Указание на то, какому количеству акционеров, владеющих голосующими акциями, было направлено заказным письмом уведомление о настоящем собрании, содержащее сведения, определенные действующим законодательством;

- Решение о выпуске (аннулировании) акций с указанием структуры эмиссии, формы выпуска акций, регистратора общества и порядка распределения акций (подписки на акции). В случае аннулирования одних акций и выпуска других и при реорганизации общества - порядок обмена акций. В протоколе должен быть указан срок представления акций документарной формы выпуска к аннулированию. В случае выпуска дополнительных акций (увеличения номинала) за счет переоценки основных средств общества, распределение производится в строгом соответствии с долей каждого акционера в уставном фонде общества;

- Другие необходимые пункты решения (об изменении величины уставного фонда и т.п.);

- Источники формирования (увеличения, уменьшения) уставного фонда;

- Результаты голосования по каждому пункту решения;

- Подписи председателя и секретаря собрания, а также присутствовавших представителей акционеров, владеющих свыше 5% голосующих акций;

- Печать акционерного общества.

Вместе с протоколом общего собрания представляется копия страницы (ее печати) печатного издания, в котором было опубликовано сообщение о проведении собрания с указанием названия, местонахождения, номера и даты выхода печатного издания (при представлении протокола учредительного собрания общества представление копии объявления не требуется).

 
Примечание

27. Акционерные общества, созданные в рамках Национальной программы приватизации, в случае, если при их создании не подписывался учредительный договор, представляют копию плана приватизации, прошитого вместе с постановлением Государственного комитета по управлению госимуществом (его территориального органа) или его правоприемника о создании акционерного общества и утверждении плана приватизации или только копию постановления (если план приватизации не составляется), заверенную Государственным комитетом по управлению госимуществом (его территориальным органом) правоприемником.

При внесении изменений в порядок распределения акций, определенный в плане приватизации, а также при состоявшейся передаче (реализации) государственного пакета акций конкретным физическим и юридическим лицам (смежникам, товаропроизводителям, покупателям на аукционе и т.п.), эмитент должен представить документ от территориального комитета Департамента государственного имущества и приватизации Министерство финансов Республики Казахстан, подтверждающий распределение уставного фонда акционерного общества (с указанием доли каждого акционера после передачи или реализации государственного пакета акций). Указанный документ должен быть подписан председателем территориального комитета по управлению государственным имуществом (комитета по приватизации) или его заместителем и заверен соответствующей гербовой печатью, а также иметь исходящий номер и дату.

 
Примечание

28. Документами, подтверждающими внесение вкладов (оплату акций), могут являться:

- Справка банка об оплаченной денежными средствами части уставного фонда эмитента, подписанная руководителем, главным бухгалтером и заверенная печатью банка;

- Копии платежных документов, подтверждающих внесение денежных вкладов;

- Акты приема-передачи и другие документы, подтверждающие внесение имущественных вкладов (денежная оценка имущественного вклада подлежит аудиторской проверке);

- Аудиторское заключение о формировании уставного фонда, в котором указаны первичные документы (наименование, номер, дата), подтверждающие внесение вкладов.

 
Примечание

29. Внутреннее Положение о ведении реестра акционеров должно содержать:

- Порядок открытия, оформления и хранения реестра;

- Основания и порядок внесения записей в реестр;

- Типовые формы - самого реестра, передаточного распоряжения, залогового распоряжения, карточки образцов подписей и т.п.;

- Другие необходимые положения.

Положения о ведении реестра должно соответствовать требованиям действующего законодательства Республики Казахстан. Положение о ведении реестра подписывается первым руководителем общества, скрепляется печатью и утверждается на общем собрании акционеров.

 
Примечание

30. Проспект эмиссии должен быть прошит вместе с финансовой отчетностью, скреплен бумажной пломбой, на которой ставится печать эмитента и делается запись о количестве прошитых и пронумерованных листов. На этой же странице делается запись об утверждении проспекта эмиссии Правлением общества с указанием номера и даты протокола заседания, содержащая подписи не менее чем 2/3 членов Правления и заверенная печатью общества.

Открытые акционерные общества при регистрации эмиссии акций предоставляют проспект эмиссии по форме Приложения N 2.

Сведения, содержащиеся в проспекте эмиссии , должны соответствовать дате, на которую составлена последняя финансовая отчетность, прилагаемый к проспекту эмиссии (условиям выпуска). Указанная дата называется "датой проспекта эмиссии (условий выпуска).

 
Примечание

31. Выписка из реестра акционеров должна содержать следующие сведения:

- Общее количество обыкновенных акций и количество акционеров, владеющих ими;

- Общее количество привилегированных акций и количество акционеров, владеющих ими;

- Сведения о доле в уставном фонде акционеров, владеющих свыше 5 % акций, а также физических и юридических лиц.

Выписка должна иметь исходящий номер, дату, наименование и место нахождения регистратора. Выписка подписывается должностным лицом и заверяется печатью регистратора.

Выписка составляется на ту же дату, на которую представляются сведения, содержащиеся в проспекте эмиссии (условиях выпуска). При утверждении отчета об итогах эмиссии акций выписка составляется на дату окончания размещения ценных бумаг.

 
Примечание

32. Акт об уничтожении акций составляется при аннулировании акций документарной формы выпуска. акт должен содержать:

- наименование и местонахождение общества;

- дату и место уничтожения акций;

- дату и номер протокола собрания акционеров, на котором принято решение об аннулировании акций, номер и структуру эмиссии, дату и номер свидетельства о государственной регистрации эмиссии;

- Сведения о том, кем и когда был выполнен заказ на изготовление акций;

- Количество, вид, номинал, НИН уничтоженных акций;

- Способ уничтожения акций;

- Должности, фамилии, инициалы и подписи членов комиссии, скрепляемые печатью общества;

Количество членов комиссии не должно быть менее пяти, в которую обязательно включаются: первый руководитель, главный бухгалтер, председатель ревизионной комиссии и председатель наблюдательного совета общества.

Если уничтожены не все акции, подлежащие аннулированию, в акте должна быть сделана запись о признании оставшихся акций недействительными с указанием количества, видов, НИН и порядковых номеров акций. В этом случае к акту должна быть приложена копия страницы (ее части) печатного издания, в котором было опубликовано решение об аннулировании акций (срок представления акций для аннулирования не должен быть менее трех месяцев с даты опубликования решения).

При аннулировании предыдущей эмиссии и одновременной регистрации новой эмиссии акций, а также при реорганизации общества, каждому акционеру вместо уничтоженных акций эмитент выдает документ, подтверждающий его право на получение акций новой эмиссии (акций нового общества) с указанием вида, номинала и количества акций.

 
Примечание

33. Аудиторское заключение должно подтверждать достоверность финансовой отчетности общества за последний завершенный финансовый год, при этом выводы должны быть основаны на результатах проверки первичного, синтетического и аналитического учета эмитента, осуществленного сплошным методом. Указанное аудиторское заключение представляется по истечении квартала, следующего за последним завершенным финансовым годом. В случае, если обществом не завершен ни один финансовый год, аудиторское заключение должно подтверждать достоверность баланса, представляемого с проспектом эмиссии. При внесении в уставный капитал имущественных вкладов аудиторское заключение должно подтверждать их денежную оценку. Аудиторское заключение должно соответствовать Порядку оформления аудиторских заключений, представляемых в Национальную комиссию Республики Казахстан по ценным бумагам, утвержденному Палатой аудиторов Республики Казахстан.

Акционерные общества, образованные в рамках Национальной программы приватизации, при первой эмиссии акций представляют акт оценки стоимости объектов приватизации, составленный в соответствии с постановлением Правительства Республики Казахстан от 6 мая 1996 года N 562 "Об утверждении Положения по оценке стоимости объектов приватизации", при этом представление аудиторского заключения не требуется.

 
Примечание

34. Документы, представляемые Уполномоченному органу для регистрации, аннулирования и утверждения отчета об итогах эмиссии акций, должны быть скреплены в скоросшивателе.

При представлении дополнительных (исправленных) документов обязательно наличие сопроводительного письма эмитента, составленного в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением для заявления. В сопроводительном письме обязательно указывается исходящий номер и дата письма Уполномоченного органа об отказе в регистрации, аннулировании или утверждении отчета об итогах эмиссии акций, а также перечень дополнительно представляемых документов. Дополнительные документы с сопроводительным письмом также должны быть скреплены в скоросшивателе.

Уполномоченный орган отказывает в приеме документов в случае представления эмитентом ненадлежаще оформленного или не полностью укомплектованного пакета документов.

 
Примечание

N##11=1=ОБРАЗЕЦ АКЦИИ=1

Приложение 1. ОБРАЗЕЦ АКЦИИ

                          ОБРАЗЕЦ АКЦИИ
__________________________________________________________________
               Фирменное наименование акционерного
                  общества и его местонахождение
Национальный идентификационный номер _____________________________
(присваивается Национальной комиссией)
Серия и порядковый номер акции               Дата выпуска
______________________________         ____ _____________ 199 ____
                              АКЦИЯ
Вид акции (именная простая/привилегированная)
С правом голоса (без права голоса)
Имя держателя ____________________________________________________
Номинал акции __________________ ( _______________________ ) тенге
цифрами                                    прописью
                         УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ
                      акционерного общества
_________________________ ( ______________________________ ) тенге
 цифрами                                прописью
                         ВЫПУЩЕНО АКЦИЙ:
- простых именных номинальной стоимостью _________________________
тенге в количестве ___________________________________ экземпляров
на сумму ____________________ тенге.
- привилегированных именных номинальной стоимостью _________ тенге
в количестве экземпляров _________________________________________
на сумму ____________________ тенге.
Фиксированный размер дивиденда (для привилегированных акций) _____
__________________________________________________________________
Срок выплаты дивидендов __________________________________________
Государственная регистрация эмиссии акций произведена ____________
__________________________________________________________________
(наименование Уполномоченного органа)
Регистрационный N _______________________________________
(присваивается Национальной комиссией)
Первый руководитель                   (подпись, фамилия, инициалы)
Главный бухгалтер                     (подпись, фамилия, инициалы)
М. П.
     --------------------------------
     Примечание:
     На оборотной стороне акции  допускается  отражение  отдельных
положений  проспекта эмиссии (условий выпуска) и иной информации -
по согласованию с Уполномоченным органом при  регистрации  выпуска
акций.
     Образец акции должен  быть  заполнен,  подписан  должностными
лицами и заверен печатью эмитента.

Приложение 2. ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

                 I. Основные сведения об эмитенте
     1. Полное и сокращенное наименование эмитента: ______________
     2. Организационно - правовая  форма  эмитента    (акционерное
общество) и тип акционерного общества (открытый или закрытый) ____
__________________________________________________________________
     3. Местонахождение и банковские реквизиты:
     полный почтовый адрес _______________________________________
     название обслуживающего банка и его местонахождение _________
     код банка, МФО, N счета _____________________________________
     4. Наименование    органа,    зарегистрировавшего    АО   как
юридическое лицо:_________________________________________________
__________________________________________________________________
     5. Дата государственной регистрации (перерегистрации) АО: ___
__________________________________________________________________
     6. Регистрационный номер ________________ Код ОКПО __________
     7. Основные виды деятельности:
__________________________________________________________________
     8. Список всех акционеров эмитента, которые имеют не менее 5%
от общего количества акций (при открытом способе размещения  акций
доля  неразмещенных  акций  не  учитывается),  по следующей схеме:
--------------------T-----------------------T---------------------
Фамилия, имя,       ¦ Занимаемые должности  ¦   Доля в уставном
отчество члена      ¦ в настоящее время     ¦   фонде эмитента
исполнительного     ¦ и за последние        ¦   (в процентах)
органа              ¦ 3 года                ¦
--------------------+-----------------------+---------------------
     При заполнении  этого  пункта  следует  указывать  также доли
акций,  которыми владеют (отдельно) физические и юридические лица.
Государственный пакет акций в любом случае выделяется отдельно.
     9. Список  всех  членов  исполнительного   органа   на   дату
проспекта эмиссии по следующей схеме:
--------------------T-----------------------T---------------------
Фамилия, имя,       ¦ Занимаемые должности  ¦   Доля в уставном
отчество члена      ¦ в настоящее время     ¦   фонде эмитента
исполнительного     ¦ и за последние        ¦   (в процентах)
органа              ¦ 3 года                ¦
--------------------+-----------------------+---------------------
     10. Список  всех  членов  наблюдательного  органа эмитента на
дату проспекта эмиссии по следующей схеме:
--------------------T-----------------------T---------------------
Фамилия, имя,       ¦ Занимаемые должности  ¦   Доля в уставном
отчество члена      ¦ в настоящее время     ¦   фонде эмитента
исполнительного     ¦ и за последние        ¦   (в процентах)
органа              ¦ 3 года                ¦
--------------------+-----------------------+---------------------
     11. Список юридических  лиц,  находящихся  как  в  Республике
Казахстан, так и за ее пределами, у которых эмитент обладает более
чем 5% доли в их уставном фонде по следующей схеме:
------------T----------------T-----------------T------------------
Полное      ¦ Организационно-¦ Местонахождение ¦Доля эмитента
наименование¦ правовая форма ¦ (полный почтовый¦в уставном фонде
юридического¦                ¦ адрес)          ¦юридического лица
лица        ¦                ¦                 ¦
------------+----------------+-----------------+------------------
     12. Принадлежность   эмитента   к  промышленным,  банковским,
финансовым   группам,    холдингам,    концернам,    консорциумам,
ассоциациям  (союзам),  членство на товарных,  валютных,  фондовых
биржах  с  указанием  наименования  и  местонахождения   указанных
организаций как в Республике Казахстан, так и за ее пределами:
----------------------------------T-------------------------------
                                  ¦Наименование, местонахождение
----------------------------------+-------------------------------
Промышленные группы
Банковские группы
Финансовые группы
Холдинговые компании
Концерны
Ассоциации
Союзы
Консорциумы
Биржи
------------------------------------------------------------------
     13. Список  всех  филиалов  и  представительств  эмитента  по
следующей схеме (для каждого филиала или представительства):
-----------------------------------T------------------------------
Полное наименование                ¦
Полный почтовый адрес              ¦
Дата учетной регистрации           ¦
Ф.И.О. руководителя                ¦
Основной вид деятельности          ¦
Величина капитала, которым наделен ¦
филиал (представительство)         ¦
Оборот за последний завершенный    ¦
финансовый год по основному виду   ¦
деятельности                       ¦
Величина прибыли (убытка) за       ¦
последний завершенный финансовый   ¦
год                                ¦
-----------------------------------+------------------------------
     В случае отрицательного ответа на вопросы 11, 12, 13, следует
дать полные развернутые  ответы,  например:  акционерное  общество
филиалов и представительств не имеет.
     14. Численность работающих по каждой категории  по  положению
на конец года за последние три года (в том числе на дату проспекта
эмиссии):
-----------------------------------T--------T-----------T---------
                                   ¦199 ___ ¦  199 ___  ¦ 199 ___
-----------------------------------+--------+-----------+---------
Численность работников,  занятых
в основной  производственной
деятельности   предприятия
(например:  производственные
рабочие, продавцы торговой
компании)
Административный персонал
(например: бухгалтерия,
плановый отдел, другие службы)
Прочие
Итого:
------------------------------------------------------------------
            II. Данные о финансовом состоянии эмитента
     1. Финансовая   отчетность   за   3   последних   завершенных
финансовых  года  и  на  конец   квартала   перед   представлением
документов Уполномоченному органу. В течение месяца, следующего за
окончанием  квартала,  представляется  финансовая  отчетность   за
предшествующий  квартал.  Финансовая  отчетность  за  1995  и 1996
завершенные финансовые годы представляется  в  виде  бухгалтерских
балансов (форма N 1 по ОКУД) и приложения к балансам (форма NN 2 и
3 по ОКУД).
     Если размер   уставного   фонда  в  учредительных  документах
расходится с данными бухгалтерского  учета,  необходимо  приложить
справку-объяснение причин этого расхождения.
     Бухгалтерские балансы с приложениями прошиваются с проспектом
эмиссии.
                       (ред. от 06.02.1998)
     2. Информация о независимом аудиторе:
     Фамилия, имя, отчество ______________________________________
     Номер лицензии, патента _____________________________________
     Наименование аудиторской  фирмы  и ее адрес (место жительства
аудитора)_________________________________________________________
     3. Краткое описание имущества эмитента по следующей форме:
-------------------------T-----------------T----------------------
Тип имущества            ¦  Дата последней ¦ Стоимость (согласно
(например здания,        ¦  переоценки     ¦ данным бухгалтерского
сооружения, транспортные ¦                 ¦  баланса)
средства, станки и       ¦                 ¦
оборудование и т.д.)     ¦                 ¦
-------------------------+-----------------+----------------------
     4. Площадь земельного участка: ______________________________
     5. Часть  статей  доходов  и  расходов  в  иностранной валюте
отдельно по каждому виду валют: __________________________________
     6. Размер резервного фонда:
     по уставу (в процентах к уставному фонду) ___________________
__________________________________________________________________
  фактический размер резервного фонда на дату проспекта эмиссии
            (в тенге и в процентах к уставному фонду)
__________________________________________________________________
     Отчет об использовании средств резервного фонда за  последние
3 года или за период с момента образования АО:
----------------------------------T----------T--------T----------¬
¦Направления использования средств¦ ____ год ¦ ___ год¦ ___ год  ¦
¦резервного фонда                 ¦          ¦        ¦          ¦
L---------------------------------+----------+--------+-----------
     В случае если резервный фонд на  дату  проспекта  эмиссии  не
сформирован, это следует отразить в ответе.
     7. Сведения об основных направлениях использования прибыли за
последние   три   завершенных  финансовых  года  (составляется  на
основании дебета счетов 81 - 89 по следующей схеме (следует  иметь
в виду,  что любые переводы в фонды, например, фонды потребления и
накопления,  и  переводы  между  счетами  81  -  89,  должны  быть
исключены при подсчете):
-------------------------------T-----------T----------T----------¬
¦    Категория                 ¦ 199 ____  ¦ 199 ____ ¦ 199 ____ ¦
L------------------------------+-----------+----------+-----------
Расходы на содержание объектов
социальной сферы
Премии и другие суммы,
выплачиваемые работникам
или в пользу работников
Дивиденды
Проценты
Суммы от прибыли,  использованные
по другим направлениям  (не
включенные ни в одну из
предыдущих категорий)
     ИТОГО:
     8. Размер  просроченной  задолженности  по  уплате налогов на
дату проспекта эмиссии:
-----------------------------------T-----------------------------¬
¦            Вид налога            ¦      Сумма задолженности    ¦
L----------------------------------+------------------------------
     9. Сведения  о  задолженности  по  кредитам  (составляются на
основании  счетов  90,  92  -  95,   не   включает   задолженность
поставщикам):
--------------T-------------T----------T----------T---------T------------¬
¦Наименование ¦Направление  ¦Процентная¦Сроки     ¦Дата     ¦Залог       ¦
¦кредитора    ¦использования¦ставка    ¦выплаты   ¦полного  ¦(что        ¦
¦(например:   ¦средств      ¦          ¦процентов:¦погашения¦представлено¦
¦Нацбанк или  ¦(например:   ¦          ¦дата/     ¦кредита, ¦банку в     ¦
¦другие банки)¦пополнение   ¦          ¦сумма,    ¦в т.ч.   ¦обеспечение ¦
¦             ¦оборотных    ¦          ¦в т.ч.    ¦просро-  ¦по кредиту) ¦
¦             ¦средств,     ¦          ¦просро-   ¦ченные   ¦            ¦
¦             ¦приобретение ¦          ¦ченные    ¦         ¦            ¦
¦             ¦оборудования ¦          ¦          ¦         ¦            ¦
¦             ¦и т.д.)      ¦          ¦          ¦         ¦            ¦
L-------------+-------------+----------+----------+---------+-------------
     10. Сведения   о  задолженности  прочим  кредиторам  на  дату
проспекта эмиссии (включает  задолженности  поставщикам  и  другим
некредитным  организациям,  например, поставщикам  электроэнергии,
теплоснабжения, комплектующих деталей и т.д.):
------------T-------------T-------------T---------T---------------
Наименование¦Его подробный¦Сумма        ¦Сроки    ¦Сумма
кредитора   ¦адрес        ¦задолженности¦погашения¦задолженности,
            ¦             ¦             ¦         ¦безнадежной
            ¦             ¦             ¦         ¦к взысканию
------------+-------------+-------------+---------+---------------
     12. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:
     а) объем  капитальных  вложений  за  3  последних завершенных
финансовых года:
--------T-------------T-------T-------------T-------T-------------
___ год ¦Сумма в тенге¦___ год¦Сумма в тенге¦___ год¦Сумма в тенге
--------+-------------+-------+-------------+-------+-------------
     б) объем незавершенного строительства:
---------------T--------------T-----------------T-----------------
  Наименование ¦  Балансовая  ¦  Плановые сроки ¦ Степень освоения
  объекта      ¦  стоимость   ¦  строительства  ¦ объекта
---------------+--------------+-----------------+-----------------
     в) объем неустановленного оборудования:
--------------------T---------------------T-----------------------
   Наименование     ¦      Год            ¦   Балансовая
   оборудования     ¦      приобретения   ¦   стоимость
--------------------+---------------------+-----------------------
     13. Сведения  об  административных  и экономических санкциях,
налагавшихся на эмитента органами государственного управления  или
судом за последние три года:
     а) даты наложения санкций ___________________________________
     б) орган, наложивший санкции ________________________________
     в) причина наложения санкций ________________________________
     г) вид санкций (административные, финансовые и т. д.)  ______
     д) размер санкций (финансовых) ______________________________
     е) степень исполнения санкций к дате проспекта эмиссии ______
     14. Список основных  потребителей  продукции  (работ,  услуг)
эмитента по форме:
------------T---------------T--------------------T----------------
Наименование¦Местонахождения¦ Доля продукта      ¦Наличие
потребителя ¦потребителя    ¦ эмитента,          ¦долгосрочных
продукта    ¦продукта       ¦ приобретенная      ¦контрактов
эмитента    ¦эмитента       ¦ данным потребителем¦с данным
            ¦               ¦ из общего объема   ¦потребителем
            ¦               ¦ реализованного     ¦и сроки
            ¦               ¦ продукта           ¦контрактов
------------+---------------+--------------------+----------------
     15. Список   основных  поставщиков  продукции,  работ,  услуг
эмитенту:
------------T------------T----------T--------------T--------------
Наименование¦Наличие     ¦Виды      ¦Наличие       ¦Наличие
поставщика и¦долгосрочных¦продукции,¦проблем       ¦других
его адрес   ¦контрактов с¦работ,    ¦у поставщика  ¦поставщиков,
            ¦данными     ¦услуг     ¦с поставщиками¦которые
            ¦поставщиками¦получаемых¦или возможные ¦могут
            ¦и сроки     ¦от данного¦проблемы в    ¦поставлять
            ¦контрактов  ¦поставщика¦будущем (есть ¦данную
            ¦            ¦          ¦или нет)      ¦продукцию,
            ¦            ¦          ¦              ¦работы,
            ¦            ¦          ¦              ¦услуги
            ¦            ¦          ¦              ¦(есть
            ¦            ¦          ¦              ¦или нет)
------------+------------+----------+--------------+--------------
     16. Динамика выпуска продукции,  производства работ, оказания
услуг в натуральном или денежном выражении за последние 3 года:
----------------T------T--------T------T--------T-------T---------
  Основные      ¦__ год¦Объем   ¦__ год¦Объем   ¦__ год ¦Объем
  виды          ¦      ¦выпуска ¦      ¦выпуска ¦       ¦выпуска
  продукции,    ¦      ¦продукта¦      ¦продукта¦       ¦продукта
  работ,        ¦      ¦(шт.,   ¦      ¦(шт.,   ¦       ¦(шт.,
  услуг         ¦      ¦чел./ч  ¦      ¦чел./ч  ¦       ¦чел./ч
                ¦      ¦и т. п.)¦      ¦и т. п.)¦       ¦и т. п.)
----------------+------+--------+------+--------+-------+---------
------------------------------------------------------------------
     17. Сведения об уставном фонде эмитента:
     а) размер уставного фонда по учредительным документам _______
__________________________________________________________________
     б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса __
__________________________________________________________________
     Следует обратить особое  внимание  на  соответствие  размеров
уставного фонда в данных бухгалтерского учета данным учредительных
документов.  В  случае  несоответствия  этих   данных   необходимо
представить справку-объяснение причин расхождения:
     в) деление уставного фонда на акции:
     общее количество      акций      ________________     номинал
____________________ на общую сумму ______________________________
     из них:
     - простых именных акций ____________________ на сумму _______
номинал ____________________ на сумму _________________
     - привилегированных именных акций __________ номинал ________
на сумму ____________ в соответствии с учредительными документами.
     г) объем оплаченной части уставного фонда (при  приватизации,
как   правило,   оплачено  100%  уставного  фонда  путем  передачи
государственной собственности).
     18. Сведения  о предыдущих выпусках ценных бумаг (отдельно по
каждому выпуску):
     а) вид ценных бумаг (акция, облигация) ______________________
     б) структура эмиссии ________________________________________
     в) дата государственной регистрации выпуска _________________
     г) дата окончания размещения ________________________________
     д) способ размещения ценных бумаг ___________________________
     е) размер дивидендов, процентов (раздельно по годам и видам
ценных бумаг) ____________________________________________________
     ж) дата утверждения отчета об итогах эмиссии или дата
аннулирования эмиссии ____________________________________________
                III. Сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг
     1. Общие данные о ценных бумагах (структура эмиссии):
     - общее количество выпускаемых акций ____________ номинал ___
на общую сумму ___________________________________________________
     из них:
     - простые именные акции: количество _____________ номинал ___
на сумму _________________________________________________________
     - привилегированные именные акции: количество _______ номинал
__________________ на сумму ______________________________________
     2. Данные о порядке выпуска ценных бумаг:
     а) дата принятия решения о выпуске (дата общего собрания АО)
__________________________________________________________________
     б) начало   распространения   ценных  бумаг  (не  ранее  даты
государственной  регистрации  выпуска  ценных  бумаг),   окончание
распространения  ценных  бумаг  (не позднее срока,  установленного
законодательством для данной эмиссии);
     в) ограничения для потенциальных покупателей ценных бумаг;
     г) место  или  места,  где  потенциальные  покупатели   могут
приобрести (подписаться) на ценные бумаги (указать местонахождение
АО или другие места);
     д) форма  выпуска акций (документарная или бездокументарная):
__________________________________________________________________
     е) при ведении реестра акционеров независимым регистратором:
     - дата принятия решения общим собранием акционеров  о  выборе
регистратора общества ____________________________________________
     - наименование  независимого  регистратора,  номер   и   дата
договора _________________________________________________________
     ж) при самостоятельном ведении реестра эмитентом:
     - фамилия, собственное имя и, при наличии, отчество работника
эмитента,  имеющего  действующее  квалификационное   свидетельство
второй   категории   (с  правом  допуска  к  выполнению  работ  по
исполнению  и  регистрации  сделок  с  ценными  бумагами),   номер
квалификационного  свидетельства  и  дата  решения  Аттестационной
комиссии Национальной  комиссии  Республики  Казахстан  по  ценным
бумагам об аттестации данного работника по второй категории ______
__________________________________________________________________
     - дата утверждения положения  о  ведении  реестра  акционеров
общим собранием:__________________________________________________
__________________________________________________________________
     3. Способ размещения ценных бумаг (открытый, закрытый): _____
__________________________________________________________________
     4. Информация о порядке оплаты акций:
     - периодичность платежей ____________________________________
     - форма расчетов ____________________________________________
     - номера счетов _____________________________________________
     - оформляемые документы и т.д. часть акций, оплачиваемая иным
имуществом (кроме денежных средств):
------------------T--------------------T---------------T----------
  Список          ¦     Перечень       ¦   Стоимость   ¦Количество
  инвесторов,     ¦     имущества,     ¦   имущества   ¦акций
  осуществляющих  ¦     вносимого      ¦   (в тенге)   ¦
  такую оплату    ¦     в оплату       ¦               ¦
                  ¦     акций          ¦               ¦
------------------+--------------------+---------------+----------
     5. Данные о получении доходов по ценным бумагам:
     а) размер  дивидендов   или   порядок   определения   размера
дивидендов отдельно по видам акций:
     - размер дивидендов  по  привилегированным  акциям  (согласно
акциям);
     - порядок определения дивидендов по простым  акциям  согласно
уставу,  например размер дивидендов по простым акциям определяется
правлением АО по  итогам  финансового  год  и  утверждается  общим
собранием акционеров;
     б) место,  где  владельцы   ценных   бумаг   могут   получить
причитающиеся им доходы (касса АО);
     в) периодичность выплаты дивидендов (согласно уставу),  кроме
этого следует указать примерный срок выплаты первых дивидендов;
     г) календарный график событий,  определяющих порядок  выплаты
дивидендов по акциям:
     - дата учета (день,  когда  определяются  акционеры,  имеющие
право на дивиденды);
     - дата   платежа   (день, с  которого   начинается    выплата
дивидендов);
     - другие значащие даты.
     д) порядок  расчетов  при выплате дивидендов (форма расчетов:
наличная, безналичная, оформляемые документы и т. д.).
     6. Направления   использования  средств,  мобилизуемых  путем
выпуска ценных бумаг:
     - организация  нового  производства (укажите,  какого именно)
__________________________________________________________________
     - расширение,   модернизация   или  реконструкция  имеющегося
производства (перечислите производственные подразделения,  которые
будут реконструированы и т.п.) ___________________________________
     - проведение  природоохранных  мероприятий  (укажите,   каких
именно) __________________________________________________________
__________________________________________________________________
     - разработка и внедрение новых технологий ___________________
__________________________________________________________________
     - другое ____________________________________________________
     7. Анализ факторов риска по группам:
--------------------------------------------------T---------------
экономические                                     ¦
-------------                                     ¦
(например: подверженность сферы                   ¦
деятельности эмитента инфляции,                   ¦
влияние банковского процента на                   ¦
формирование  оборотных средств                   ¦
предприятия и т.д.)                               ¦
                                                  ¦
влияние конкуренции                               ¦
-------------------                               ¦
(например: наличие в отрасли                      ¦
предприятий, выпускающих аналогичную              ¦
продукцию по более низким ценам, и т.д.)          ¦
                                                  ¦
социальные                                        ¦
----------                                        ¦
(например: отсутствие в данном регионе            ¦
необходимых специалистов, влияние                 ¦
возможного сокращения численности                 ¦
работающих на обстановку в регионе,               ¦
влияние на бюджет предприятия                     ¦
содержания объектов социально-                    ¦
культурного назначения и т.п.)                    ¦
                                                  ¦
технические                                       ¦
-----------                                       ¦
(например: износ части оборудования и т.п.)       ¦
                                                  ¦
экологические                                     ¦
-------------                                     ¦
(например: возможное закрытие предприятия         ¦
из-за нарушения экологических нормативов)         ¦
--------------------------------------------------+---------------
     8 . Дата проспекта эмиссии __________________________________
     Проспект эмиссии подписывается первым руководителем,  главным
бухгалтером,  председателем  ревизионной  комиссии  и   заверяется
печатью акционерного общества.

Приложение 3. Свидетельство о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг

                          СВИДЕТЕЛЬСТВО
        о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг
__________________________________________________________________
              (Наименование Уполномоченного органа)
произведена государственная регистрация __________________________
эмиссии акций ____________________________________________________
                                (порядковый номер эмиссии)
__________________________________________________________________
(наименование и местонахождение акционерного общества)
зарегистрированного ______________________________________________
                           (наименование регистрирующего
__________________________________________________________________
органа, номер и дата регистрации)
следующих видов:
     - простых именных номинальной стоимостью ____________________
(цифрами и прописью) тенге в количестве __________________________
(цифрами и прописью)
экземпляров на сумму _________________________ цифрами и прописью)
тенге, которым присвоен Национальный идентификационный номер
KZ1C____________;
     - привилегированных именных номинальной стоимостью ___________
(цифрами и прописью) тенге в количестве _________________ (цифрами
и прописью) экземпляров на сумму _____________ (цифрами и прописью)
тенге, которым присвоен Национальный идентификационный номер KZ1P
_______________;
     Общая сумма эмиссии составляет ___________________ (цифрами и
прописью) тенге при уставном фонде ____________________ (цифрами и
прописью) тенге.
     Выпуск акций осуществляется в ________________________
(документарной или бездокументарной) форме.
     Проспект эмиссии зарегистрирован в Национальной комиссии
Республики Казахстан по ценным бумагам за N _____________________.
     Эмиссия внесена в Государственный реестр за N ______________.
     Подпись должностного лица
     Уполномоченного органа
     Печать

Приложение 4. ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ЭМИССИИ АКЦИЙ

ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ЭМИССИИ АКЦИЙ
     1. Полное и сокращенное наименование эмитента.
     2. Почтовый (юридический) адрес.
     3. Дата и номер государственной регистрации эмиссии. Размер и
структура эмиссии (общая сумма, количество по видам и номинал).
     4. При документарной форме выпуска указать,  кем был выполнен
заказ на изготовление ценных бумаг.
     5. При ведении реестра акционеров независимым регистратором:
     - дата принятия решения общим собранием акционеров  о  выборе
регистратора общества;
     - наименование  независимого  регистратора,  номер   и   дата
договора.
     6. При самостоятельном ведении реестра эмитентом:
     - фамилия, собственное имя и, при наличии, отчество работника
эмитента,  имеющего  действующее  квалификационное   свидетельство
второй   категории   (с  правом  допуска  к  выполнению  работ  по
исполнению  и  регистрации  сделок  с  ценными  бумагами),   номер
квалификационного  свидетельства  и  дата  решения  Аттестационной
комиссии Национальной  комиссии  Республики  Казахстан  по  ценным
бумагам об аттестации данного работника по второй категории;
     - дата утверждения Положения  о  ведении  реестра  акционеров
общим собранием.
     7. При открытом размещении: дата и место публикации проспекта
эмиссии (сообщения об открытой подписке).
     8. Дата  начала  и   окончания   размещения   ценных   бумаг;
фактическая цена реализации ценных бумаг.
     9. Оплата  акций  (внесение  вкладов  в   уставный   капитал)
производилась:
     - денежными средствами в сумме ______________________________
     - ценными бумагами на сумму _________________________________
     - другим имуществом на сумму ________________________________
     10. Список акционеров эмитента,  которые имеют не менее 5% от
общего количества акций:
     Полное наименование акционеров-юридических лиц или Ф.  И.  О.
акционеров-физических лиц
     Местонахождение акционеров-юридических   лиц  или  паспортные
данные и место жительства акционеров-физических лиц
     Доля акционеров в уставном фонде (в процентах)
     11. Количество неразмещенных акций __________________________
     Отчет подписывается     первым     руководителем,     главным
бухгалтером,   председателем  ревизионной  комиссии  и  заверяется
печатью акционерного общества.

Приложение 5. УВЕДОМЛЕНИЕ

Держателю Реестра
государственных предприятий и
учреждений, хозяйственных
товариществ с долевым участием
государства (Реестродержателю)
______________________________
                                 УВЕДОМЛЕНИЕ
     Уполномоченный орган:
     - Национальная   комиссия   Республики  Казахстан  по  ценным
бумагам
     - Министерство юстиции Республики Казахстан
     - ____________________________  управление  _________________
__________________________________________________________________
  (наименование территориального управления Министерства юстиции
__________________________________________________________________
                      Республики Казахстан)
     уведомляет о (об):
     - государственной регистрации эмиссии акций
     - отказе в государственной регистрации эмиссии акций
     - государственной регистрации аннулирования эмиссии акций
     - отказе в государственной регистрации аннулирования  эмиссии
акций
     - государственной  регистрации  аннулирования  предыдущей(их)
эмиссии(й)  акций  с  одновременной  государственной  регистрацией
последующей эмиссии акций
     - отказе    в   государственной   регистрации   аннулирования
предыдущей(их) эмиссии(й) акций  с  одновременной  государственной
регистрацией последующей эмиссии акций
     - утверждении отчета об итогах выпуска и размещения акций
     - отказе  в утверждении отчета об итогах выпуска и размещения
акций
     на основании  заявления  от  "  ___ "_____________ ___ года N
__________________________________________________________________
  (порядковый номер заявления согласно штампу Реестродержателя)
     следующего эмитента:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
     (Наименование полное в соответствии со Свидетельством о
                государственной (пере)регистрации)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
    (Наименование сокращенное в соответствии с учредительными
                           документами)
__________________________________________________________________
        основные данные государственной (пере)регистрации
       (в соответствии со Свидетельством о государственной
                        (пере)регистрации)
------------------T-------------------------T---------------------
   Дата (дд/мм/гг)¦       Номер             ¦      код ОКПО
---T--T--T--T--T--+                         +--T--T--T--T--T--T---
   ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦                         ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦
---+--+--+--+--+--+-------------------------+--+--+--+--+--+--+---
     Прочие данные     государственной     (пере)регистрации    (в
соответствии со Свидетельством о государственной (пере)регистрации
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Организационно-правовая форма: __________ ОАО       __________ ЗАО
__________________________________________________________________
Место нахождения:
__________________________________________________________________
     Дата первичной государственной регистрации (дд/мм/гг/):
                          ---T--T--T--T--T--¬
                          ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦
                          L--+--+--+--+--+---
     Первый руководитель: ________________________________________
                                     (должность и имя)
__________________________________________________________________
        (в соответствии с проспектом эмиссии, отчетом об итогах
              выпуска и размещений акций или заявлением)
__________________________________________________________________
                      Данные о регистраторе
          (в соответствии с договором о ведении реестра)
__________________________________________________________________
Наименование: ____________________________________________________
Место нахождения: ________________________________________________
Телефон (включая код)  ___________________________________________
Факс (включая код)________________________________________________
Дата и номер договора ____________________________________________
                       СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИССИИ
       (зарегистрированной, в том числе при государственной
       регистрации аннулирования предыдущей(их) эмиссии(й),
     или в государственной регистрации которой было отказано)
------------------------------------------------------------------
           Свидетельство о государственной регистрации
                 (письмо об отказе в регистрации)
-----------------------------T------------------------------------
       Дата (дд/мм/гг)       ¦           Номер
----T----T----T----T----T----+------------------------------------
    ¦    ¦    ¦    ¦    ¦    ¦
----+----+----+----+----+----+------------------------------------
                     Данные по простым акциям
       (в соответствии со Свидетельством о государственной
         регистрации эмиссии ценных бумаг или заявлением)
--------------------T-----------T---------------T-----------------
     НИН            ¦Номинальная¦   Количество  ¦ Сумма (тенге)
                    ¦ стоимость ¦               ¦
--------------------+-----------+---------------+-----------------
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
                Данные по привилегированным акциям
       (в соответствии со Свидетельством о государственной
         регистрации эмиссии ценных бумаг или заявлением)
--------------------T-----------T---------------T-----------------
     НИН            ¦Номинальная¦   Количество  ¦ Сумма (тенге)
                    ¦ стоимость ¦               ¦
--------------------+-----------+---------------+-----------------
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
Общая сумма эмиссии (по номинальной стоимости, тенге)
------------------------------------------------------------------
Порядковый номер выпуска _________________________________________
Форма выпуска __________ документарная  _________ бездокументарная
Регистрационный номер проспекта эмиссии __________________________
Номер эмиссии в Государственном реестре ценных бумаг _____________
               СВЕДЕНИЯ ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЭМИССИИ(Й)
      (зарегистрированной или в государственной регистрации
                      которой было отказано)
------------------------------------------------------------------
Письмо об аннулировании эмиссий(й) (об отказе в аннулировании
эмиссии(й))
-----------------------------T------------------------------------
       Дата (дд/мм/гг)       ¦           Номер
----T----T----T----T----T----+
    ¦    ¦    ¦    ¦    ¦    ¦
----+----+----+----+----+----+------------------------------------
основание аннулирования:      - ликвидация эмитента
                              - реорганизация эмитента
                              - уменьшение уставного капитала
                              - изменение структуры эмиссии
                              - изменение формы выпуска акций
                              - регистрация последующей
                                эмиссии акций
                              - прочее (указать)
__________________________________________________________________
Порядковый номер выпуска _________________________________________
                     Данные по простым акциям
       (в соответствии со Свидетельством о государственной
                регистрации эмиссии ценных бумаг)
--------------------T-----------T---------------T-----------------
     НИН            ¦Номинальная¦   Количество  ¦ Сумма (тенге)
                    ¦ стоимость ¦               ¦
--------------------+-----------+---------------+-----------------
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
                Данные по привилегированным акциям
       (в соответствии со Свидетельством о государственной
                регистрации эмиссии ценных бумаг)
--------------------T-----------T---------------T-----------------
     НИН            ¦Номинальная¦   Количество  ¦ Сумма (тенге)
                    ¦ стоимость ¦               ¦
--------------------+-----------+---------------+-----------------
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
Общая сумма эмиссии (по номинальной стоимости, тенге)
__________________________________________________________________
Дата Свидетельства о государственной регистрации:
                       ---T--T--T--T--T--¬
                       ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦
                       L--+--+--+--+--+---
Номер Свидетельства о государственной регистрации ________________
Номер эмиссии в Государственном реестре ценных бумаг _____________
и далее по каждому отдельному выпуску
     СВЕДЕНИЯ ОБ ОТЧЕТЕ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА И РАЗМЕЩЕНИЯ АКЦИЙ
     (утвержденном или в утверждении которого было отказано)
__________________________________________________________________
  Письмо об утверждении отчета (об отказе в утверждении отчета)
-----------------------------T------------------------------------
       Дата (дд/мм/гг)       ¦           Номер
----T----T----T----T----T----+
    ¦    ¦    ¦    ¦    ¦    ¦
----+----+----+----+----+----+------------------------------------
           Данные о государственной регистрации эмиссии
       (в соответствии со Свидетельством о государственной
                регистрации эмиссии ценных бумаг)
Порядковый номер выпуска _________________________________________
Дата Свидетельства о государственной регистрации _________________
Номер Свидетельства о государственной регистрации ________________
Общая сумма зарегистрированной эмиссии
(по номинальной стоимости, тенге)
__________________________________________________________________
Номер эмиссии в Государственном реестре ценных бумаг _____________
               Данные о размещении эмиссии
(в соответствии  с  отчетом  об  итогах  выпуска и размещения
 акций)
                                                        ---T--T--¬
Дата начала размещения акций (дд/мм/гг/)                ¦  ¦  ¦  ¦
                                                        L--+--+---
                                                        ---T--T--¬
Дата окончания размещения акций (дд/мм/гг/              ¦  ¦  ¦  ¦
                                                        L--+--+---
Общая сумма размещенной эмиссии  (по  номинальной  стоимости,
тенге)
__________________________________________________________________
То же, к зарегистрированной эмиссии (%)
__________________________________________________________________
Количество неразмещенных акций ___________________________________

Приложение 6. Образцы оттисков штампов держателя Реестра государственных предприятий и учреждений, хозяйственных товариществ с долевым участием государства

                                ОБРАЗЦЫ
                       оттисков штампов держателя
                 Реестра государственных предприятий и
                учреждений, хозяйственных товариществ с
                      долевым участием государства
     ---------------------------¬  ----------------------------¬
     ¦  С УЧАСТИЕМ ГОСУДАРСТВА  ¦  ¦   БЕЗ УЧАСТИЯ ГОСУДАРСТВА ¦
     ¦       Филиал XX          ¦  ¦        Филиал XX          ¦
     ¦" ___ " ________ 199 __ г.¦  ¦" ___ " _________ 199 __ г.¦
     ¦                          ¦  ¦                           ¦
     ¦  N заявления __________  ¦  ¦   N заявления ___________ ¦
     ¦                          ¦  ¦                           ¦
     ¦  Оператор:   __________  ¦  ¦   Оператор:   ___________ ¦
     ¦                          ¦  ¦                           ¦
     L---------------------------  L----------------------------
     -------------------------      ---------------------------
     ---------------------------¬  ----------------------------¬
     ¦  С УЧАСТИЕМ ГОСУДАРСТВА  ¦  ¦   БЕЗ УЧАСТИЯ ГОСУДАРСТВА ¦
     ¦    Республиканское       ¦  ¦      Республиканское      ¦
     ¦       отделение          ¦  ¦        отделение          ¦
     ¦                          ¦  ¦                           ¦
     ¦" ___ " ________ 199 __ г.¦  ¦" ___ " _________ 199 __ г.¦
     ¦                          ¦  ¦                           ¦
     ¦  N заявления __________  ¦  ¦   N заявления ___________ ¦
     ¦                          ¦  ¦                           ¦
     ¦  Оператор:   __________  ¦  ¦   Оператор:   ___________ ¦
     ¦                          ¦  ¦                           ¦
     L---------------------------  L----------------------------

 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
Присоединятесь! 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK