Положение Комиссии по ценным бумагам Республики Казахстан от 29.11.1996 N 141 "О ПОРЯДКЕ РЕГИСТРАЦИИ, АННУЛИРОВАНИЯ ЭМИССИИ АКЦИЙ И УТВЕРЖДЕНИЯ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА И РАЗМЕЩЕНИЯ АКЦИЙ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН".
Глава 2. Документы, представляемые при регистрации, аннулировании и утверждении отчета об итогах эмиссии акций
Глава 2. Документы, представляемые при регистрации, аннулировании и утверждении отчета об итогах эмиссии акций
15. При первой эмиссии акций:
- Заявление;
- Протокол (выписка из протокола) с решением общего собрания акционеров о форме выпуска акций и выборе регистратора общества (при именных акциях);
- Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
- Копия статистической карточки;
- Нотариально заверенная копия устава;
- Нотариально заверенная копия учредительного договора (документа, его заменяющего);
- Документы, подтверждающие внесение вкладов учредителями в размере не менее 50% уставного фонда;
- Копия договора страхования ответственности регистратора перед акционерами от неправомерных внесений записей в реестр акционеров.
Для акционерных обществ, созданных в рамках Национальной программы приватизации, представление указанного договора не требуется;
- Образцы акций каждого вида - при документарной форме выпуска (в соответствии с Приложением N 1), в двух экземплярах;
- Копия договора с независимым регистратором или внутреннее положение о ведении реестра акционеров с копией квалификационного свидетельства специалиста;
- Копия платежного документа, подтверждающего оплату налога на операции с ценными бумагами при регистрации эмиссии акций;
- Проспект эмиссии, прошитый с бухгалтерскими балансами, в двух экземплярах по форме Приложения N 2;
- Аудиторское заключение (за исключением обществ, указанных в п. 32 Положения).
16. При последующей (дополнительной) эмиссии акций:
- Заявление;
- Протокол (выписка из протокола) с решением общего собрания акционеров о дополнительном выпуске акций;
- Копия свидетельства о государственной перерегистрации юридического лица (в случае, если общество прошло перерегистрацию после регистрации предыдущей эмиссии акций);
- Копия статистической карточки с указанием измененной величины уставного фонда;
- Нотариально заверенная копия устава с изменениями и дополнениями или протокол (выписка из протокола) с решением общего собрания акционеров о внесении изменений и дополнений в устав;
- Копия почтовой квитанции или иной документ, подтверждающий извещение регистрирующего органа в месячный срок с даты внесения изменений в учредительные документы (если общество не проходило перерегистрацию с указанными изменениями);
- Образцы акций каждого вида - при документарной форме выпуска (в соответствии с Приложением N 1), в двух экземплярах;
- Копия Договора с независимым регистратором или внутреннее положение о ведении реестра акционеров с копией квалификационного свидетельства специалиста (при выпуске именных акций, если не представлялись при предыдущих выпусках или имеются изменения);
- Копия платежного документа, подтверждающего оплату налога на операции с ценными бумагами при регистрации эмиссии акций;
- проспект эмиссии, прошитый с бухгалтерскими балансами, в двух экземплярах по форме Приложения N 2;
- Аудиторское заключение;
- Копия свидетельства о государственной регистрации предыдущей эмиссии акций;
- Копия отчета об итогах предыдущей эмиссии акций и уведомления Национальной комиссии об утверждении этого отчета;
- Выписка из реестра, содержащая сведения об акционерах, владеющих свыше 5% акций, выданная регистратором общества.
17. При аннулировании эмиссии акций (в случае прекращения деятельности акционерного общества или уменьшения уставного фонда):
- Заявление;
- Протокол (выписка из протокола) с решением общего собрания акционеров об аннулировании эмиссии акций;
- Оригинал свидетельства о государственной регистрации эмиссии акций;
- Оригинал проспекта эмиссии , зарегистрированного Уполномоченным органом;
- Оригинал отчета об итогах эмиссии акций и уведомления Уполномоченного органа об утверждении (принятии к сведению) этого отчета;
- При документарной форме выпуска - акт об уничтожении акций или оригиналы образцов акций, зарегистрированных Уполномоченным органом (в случае, если акции не выпускались);
- Справку регистратора о закрытии реестра акционеров (при прекращении деятельности акционерного общества).
18. При аннулировании предыдущей эмиссии и одновременной регистрации новой эмиссии акций (в случае уменьшения уставного фонда, изменения структуры эмиссии или формы выпуска акций):
- Заявление;
- Протокол (выписка из протокола) с решением общего собрания акционеров об аннулировании предыдущей эмиссии и новом выпуске акций;
- Копия свидетельства о государственной перерегистрации юридического лица (в случае, если общество прошло перерегистрацию после регистрации предыдущей эмиссии акций);
- Копия статистической карточки с указанием изменений величины уставного фонда (если менялась);
- Нотариально заверенная копия устава с изменениями и дополнениями или протокол (выписка из протокола) с решением общего собрания акционеров о внесении изменений и дополнений в устав;
- Копия почтовой квитанции или иной документ, подтверждающий извещение регистрирующего органа в месячный срок с даты внесения изменений в учредительные документы (если общество не проходило перерегистрацию с указанными изменениями);
- Образцы акций каждого вида - при документарной форме выпуска (в соответствии с Приложением N 1), в двух экземплярах;
- Копия договора с независимым регистратором или внутреннее положение о ведении реестра акционеров с копией квалификационного свидетельства специалиста (при выпуске именных акций, если не представлялись при предыдущих выпусках или имеются изменения);
- Копия платежного документа, подтверждающего оплату налога на операции с ценными бумагами при регистрации эмиссии акций. Сумма налога, уплаченная при регистрации эмиссии, подлежащей аннулированию, зачитывается при регистрации последующей эмиссии.
- проспект эмиссии, прошитый с бухгалтерскими балансами, в двух экземплярах по форме Приложения N 2;
- Аудиторское заключение;
- Выписка из реестра, содержащая сведения об акционерах, владеющих свыше 5% акций, выданная регистратором общества;
- Оригинал свидетельства о государственной регистрации эмиссии акций, подлежащей аннулированию;
- Оригинал проспекта эмиссии (условий выпуска), зарегистрированного Уполномоченным органом;
- Оригинал отчета об итогах эмиссии акций и уведомления Уполномоченного органа об утверждении (принятию к сведению) этого отчета;
- При документарной форме выпуска - акт об уничтожении акций или оригиналы образцов акций, зарегистрированных Уполномоченным органом (в случае, если акции не выпускались).
19. При реорганизации акционерного общества для регистрации эмиссии дополнительно представляются:
- При слиянии, присоединении - копия передаточного акта, копия договора о слиянии (присоединении) и консолидированный баланс;
- При разделении, выделении - финансовая отчетность, включающая разделительный баланс;
- При преобразовании - передаточный акт и бухгалтерский баланс на дату регистрации вновь образованного акционерного общества;
В любом случае дополнительно представляется копия уведомления Уполномоченного органа об аннулировании эмиссии акций каждого ликвидированного (реорганизованного) акционерного общества.
При принятии решения о реорганизации общества судом или антимонопольным органом, представляется копия указанного решения.
20. При утверждении отчета об итогах эмиссии акций представляются:
- Заявление;
- Документы, подтверждающие полноту внесения вкладов в уставной фонд (оплату акций при первичном размещении);
- Финансовая отчетность на конец квартала, в котором было фактически окончено размещение (произведена полная оплата) данного выпуска акций;
- Выписка из реестра, содержащая сведения об акционерах, владеющих свыше 5% акций, выданная регистратором общества;
- Для акционерных обществ, созданных в рамках Национальной программы приватизации, - документ от территориального комитета по приватизации) Департамента государственного имущества и приватизации Министерства финансов Республики Казахстан, подтверждающий доли акционеров в уставном фонде после передачи (реализации) государственного пакета акций;
- Копия свидетельства о государственной регистрации эмиссии;
- Копия страницы (ее части) печатного издания, в котором было опубликовано сообщение об открытой подписке на акции с указанием названия, местонахождения, номера и даты выхода печатного издания (при открытом способе размещения);
- Копия документа, подтверждающего размещение заказа на изготовление ценных бумаг и платежного поручения об оплате этого заказа (при документарной форме выпуска);
- Отчет об итогах эмиссии акций в двух экземплярах (в соответствии с Приложением N 5).
21. Банки и другие организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, при регистрации эмиссии акций дополнительно представляют проспект эмиссии, прошедший экспертизу в Национальном Банке Республики Казахстан и подтвержденный аудиторским заключением. При утверждении отчета об итогах эмиссии акций банки и другие организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, дополнительно представляют отчет об итогах размещения ценных бумаг, утвержденный Национальным Банком Республики Казахстан и копию письма об утверждении этого отчета.
22. При изменении наименования акционерного общества представляются:
- Заявление;
- Копия свидетельства о государственной перерегистрации акционерного общества;
- Нотариально заверенные копии учредительных документов с изменениями и дополнениями или протокол (выписка из протокола) с решением общего собрания акционеров о внесении изменений и дополнений в учредительные документы;
- Оригиналы свидетельства о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг и проспекта эмиссии, зарегистрированного Уполномоченным органом.