Положение Комиссии по ценным бумагам Республики Казахстан от 29.11.1996 N 141 "О ПОРЯДКЕ РЕГИСТРАЦИИ, АННУЛИРОВАНИЯ ЭМИССИИ АКЦИЙ И УТВЕРЖДЕНИЯ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА И РАЗМЕЩЕНИЯ АКЦИЙ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН".
Приложение 2. ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ
Дата ввода документа в базу данных: 27.11.2000.Внимание! Документ утратил силу
Приложение 2. ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ
I. Основные сведения об эмитенте 1. Полное и сокращенное наименование эмитента: ______________ 2. Организационно - правовая форма эмитента (акционерное общество) и тип акционерного общества (открытый или закрытый) ____ __________________________________________________________________ 3. Местонахождение и банковские реквизиты: полный почтовый адрес _______________________________________ название обслуживающего банка и его местонахождение _________ код банка, МФО, N счета _____________________________________ 4. Наименование органа, зарегистрировавшего АО как юридическое лицо:_________________________________________________ __________________________________________________________________ 5. Дата государственной регистрации (перерегистрации) АО: ___ __________________________________________________________________ 6. Регистрационный номер ________________ Код ОКПО __________ 7. Основные виды деятельности: __________________________________________________________________ 8. Список всех акционеров эмитента, которые имеют не менее 5% от общего количества акций (при открытом способе размещения акций доля неразмещенных акций не учитывается), по следующей схеме: --------------------T-----------------------T--------------------- Фамилия, имя, ¦ Занимаемые должности ¦ Доля в уставном отчество члена ¦ в настоящее время ¦ фонде эмитента исполнительного ¦ и за последние ¦ (в процентах) органа ¦ 3 года ¦ --------------------+-----------------------+--------------------- При заполнении этого пункта следует указывать также доли акций, которыми владеют (отдельно) физические и юридические лица. Государственный пакет акций в любом случае выделяется отдельно. 9. Список всех членов исполнительного органа на дату проспекта эмиссии по следующей схеме: --------------------T-----------------------T--------------------- Фамилия, имя, ¦ Занимаемые должности ¦ Доля в уставном отчество члена ¦ в настоящее время ¦ фонде эмитента исполнительного ¦ и за последние ¦ (в процентах) органа ¦ 3 года ¦ --------------------+-----------------------+--------------------- 10. Список всех членов наблюдательного органа эмитента на дату проспекта эмиссии по следующей схеме: --------------------T-----------------------T--------------------- Фамилия, имя, ¦ Занимаемые должности ¦ Доля в уставном отчество члена ¦ в настоящее время ¦ фонде эмитента исполнительного ¦ и за последние ¦ (в процентах) органа ¦ 3 года ¦ --------------------+-----------------------+--------------------- 11. Список юридических лиц, находящихся как в Республике Казахстан, так и за ее пределами, у которых эмитент обладает более чем 5% доли в их уставном фонде по следующей схеме: ------------T----------------T-----------------T------------------ Полное ¦ Организационно-¦ Местонахождение ¦Доля эмитента наименование¦ правовая форма ¦ (полный почтовый¦в уставном фонде юридического¦ ¦ адрес) ¦юридического лица лица ¦ ¦ ¦ ------------+----------------+-----------------+------------------ 12. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, концернам, консорциумам, ассоциациям (союзам), членство на товарных, валютных, фондовых биржах с указанием наименования и местонахождения указанных организаций как в Республике Казахстан, так и за ее пределами: ----------------------------------T------------------------------- ¦Наименование, местонахождение ----------------------------------+------------------------------- Промышленные группы Банковские группы Финансовые группы Холдинговые компании Концерны Ассоциации Союзы Консорциумы Биржи ------------------------------------------------------------------ 13. Список всех филиалов и представительств эмитента по следующей схеме (для каждого филиала или представительства): -----------------------------------T------------------------------ Полное наименование ¦ Полный почтовый адрес ¦ Дата учетной регистрации ¦ Ф.И.О. руководителя ¦ Основной вид деятельности ¦ Величина капитала, которым наделен ¦ филиал (представительство) ¦ Оборот за последний завершенный ¦ финансовый год по основному виду ¦ деятельности ¦ Величина прибыли (убытка) за ¦ последний завершенный финансовый ¦ год ¦ -----------------------------------+------------------------------ В случае отрицательного ответа на вопросы 11, 12, 13, следует дать полные развернутые ответы, например: акционерное общество филиалов и представительств не имеет. 14. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (в том числе на дату проспекта эмиссии): -----------------------------------T--------T-----------T--------- ¦199 ___ ¦ 199 ___ ¦ 199 ___ -----------------------------------+--------+-----------+--------- Численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (например: производственные рабочие, продавцы торговой компании) Административный персонал (например: бухгалтерия, плановый отдел, другие службы) Прочие Итого: ------------------------------------------------------------------ II. Данные о финансовом состоянии эмитента 1. Финансовая отчетность за 3 последних завершенных финансовых года и на конец квартала перед представлением документов Уполномоченному органу. В течение месяца, следующего за окончанием квартала, представляется финансовая отчетность за предшествующий квартал. Финансовая отчетность за 1995 и 1996 завершенные финансовые годы представляется в виде бухгалтерских балансов (форма N 1 по ОКУД) и приложения к балансам (форма NN 2 и 3 по ОКУД). Если размер уставного фонда в учредительных документах расходится с данными бухгалтерского учета, необходимо приложить справку-объяснение причин этого расхождения. Бухгалтерские балансы с приложениями прошиваются с проспектом эмиссии. (ред. от 06.02.1998) 2. Информация о независимом аудиторе: Фамилия, имя, отчество ______________________________________ Номер лицензии, патента _____________________________________ Наименование аудиторской фирмы и ее адрес (место жительства аудитора)_________________________________________________________ 3. Краткое описание имущества эмитента по следующей форме: -------------------------T-----------------T---------------------- Тип имущества ¦ Дата последней ¦ Стоимость (согласно (например здания, ¦ переоценки ¦ данным бухгалтерского сооружения, транспортные ¦ ¦ баланса) средства, станки и ¦ ¦ оборудование и т.д.) ¦ ¦ -------------------------+-----------------+---------------------- 4. Площадь земельного участка: ______________________________ 5. Часть статей доходов и расходов в иностранной валюте отдельно по каждому виду валют: __________________________________ 6. Размер резервного фонда: по уставу (в процентах к уставному фонду) ___________________ __________________________________________________________________ фактический размер резервного фонда на дату проспекта эмиссии (в тенге и в процентах к уставному фонду) __________________________________________________________________ Отчет об использовании средств резервного фонда за последние 3 года или за период с момента образования АО: ----------------------------------T----------T--------T----------¬ ¦Направления использования средств¦ ____ год ¦ ___ год¦ ___ год ¦ ¦резервного фонда ¦ ¦ ¦ ¦ L---------------------------------+----------+--------+----------- В случае если резервный фонд на дату проспекта эмиссии не сформирован, это следует отразить в ответе. 7. Сведения об основных направлениях использования прибыли за последние три завершенных финансовых года (составляется на основании дебета счетов 81 - 89 по следующей схеме (следует иметь в виду, что любые переводы в фонды, например, фонды потребления и накопления, и переводы между счетами 81 - 89, должны быть исключены при подсчете): -------------------------------T-----------T----------T----------¬ ¦ Категория ¦ 199 ____ ¦ 199 ____ ¦ 199 ____ ¦ L------------------------------+-----------+----------+----------- Расходы на содержание объектов социальной сферы Премии и другие суммы, выплачиваемые работникам или в пользу работников Дивиденды Проценты Суммы от прибыли, использованные по другим направлениям (не включенные ни в одну из предыдущих категорий) ИТОГО: 8. Размер просроченной задолженности по уплате налогов на дату проспекта эмиссии: -----------------------------------T-----------------------------¬ ¦ Вид налога ¦ Сумма задолженности ¦ L----------------------------------+------------------------------ 9. Сведения о задолженности по кредитам (составляются на основании счетов 90, 92 - 95, не включает задолженность поставщикам): --------------T-------------T----------T----------T---------T------------¬ ¦Наименование ¦Направление ¦Процентная¦Сроки ¦Дата ¦Залог ¦ ¦кредитора ¦использования¦ставка ¦выплаты ¦полного ¦(что ¦ ¦(например: ¦средств ¦ ¦процентов:¦погашения¦представлено¦ ¦Нацбанк или ¦(например: ¦ ¦дата/ ¦кредита, ¦банку в ¦ ¦другие банки)¦пополнение ¦ ¦сумма, ¦в т.ч. ¦обеспечение ¦ ¦ ¦оборотных ¦ ¦в т.ч. ¦просро- ¦по кредиту) ¦ ¦ ¦средств, ¦ ¦просро- ¦ченные ¦ ¦ ¦ ¦приобретение ¦ ¦ченные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦оборудования ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и т.д.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L-------------+-------------+----------+----------+---------+------------- 10. Сведения о задолженности прочим кредиторам на дату проспекта эмиссии (включает задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т.д.): ------------T-------------T-------------T---------T--------------- Наименование¦Его подробный¦Сумма ¦Сроки ¦Сумма кредитора ¦адрес ¦задолженности¦погашения¦задолженности, ¦ ¦ ¦ ¦безнадежной ¦ ¦ ¦ ¦к взысканию ------------+-------------+-------------+---------+--------------- 12. Сведения о направлении средств на капитальные вложения: а) объем капитальных вложений за 3 последних завершенных финансовых года: --------T-------------T-------T-------------T-------T------------- ___ год ¦Сумма в тенге¦___ год¦Сумма в тенге¦___ год¦Сумма в тенге --------+-------------+-------+-------------+-------+------------- б) объем незавершенного строительства: ---------------T--------------T-----------------T----------------- Наименование ¦ Балансовая ¦ Плановые сроки ¦ Степень освоения объекта ¦ стоимость ¦ строительства ¦ объекта ---------------+--------------+-----------------+----------------- в) объем неустановленного оборудования: --------------------T---------------------T----------------------- Наименование ¦ Год ¦ Балансовая оборудования ¦ приобретения ¦ стоимость --------------------+---------------------+----------------------- 13. Сведения об административных и экономических санкциях, налагавшихся на эмитента органами государственного управления или судом за последние три года: а) даты наложения санкций ___________________________________ б) орган, наложивший санкции ________________________________ в) причина наложения санкций ________________________________ г) вид санкций (административные, финансовые и т. д.) ______ д) размер санкций (финансовых) ______________________________ е) степень исполнения санкций к дате проспекта эмиссии ______ 14. Список основных потребителей продукции (работ, услуг) эмитента по форме: ------------T---------------T--------------------T---------------- Наименование¦Местонахождения¦ Доля продукта ¦Наличие потребителя ¦потребителя ¦ эмитента, ¦долгосрочных продукта ¦продукта ¦ приобретенная ¦контрактов эмитента ¦эмитента ¦ данным потребителем¦с данным ¦ ¦ из общего объема ¦потребителем ¦ ¦ реализованного ¦и сроки ¦ ¦ продукта ¦контрактов ------------+---------------+--------------------+---------------- 15. Список основных поставщиков продукции, работ, услуг эмитенту: ------------T------------T----------T--------------T-------------- Наименование¦Наличие ¦Виды ¦Наличие ¦Наличие поставщика и¦долгосрочных¦продукции,¦проблем ¦других его адрес ¦контрактов с¦работ, ¦у поставщика ¦поставщиков, ¦данными ¦услуг ¦с поставщиками¦которые ¦поставщиками¦получаемых¦или возможные ¦могут ¦и сроки ¦от данного¦проблемы в ¦поставлять ¦контрактов ¦поставщика¦будущем (есть ¦данную ¦ ¦ ¦или нет) ¦продукцию, ¦ ¦ ¦ ¦работы, ¦ ¦ ¦ ¦услуги ¦ ¦ ¦ ¦(есть ¦ ¦ ¦ ¦или нет) ------------+------------+----------+--------------+-------------- 16. Динамика выпуска продукции, производства работ, оказания услуг в натуральном или денежном выражении за последние 3 года: ----------------T------T--------T------T--------T-------T--------- Основные ¦__ год¦Объем ¦__ год¦Объем ¦__ год ¦Объем виды ¦ ¦выпуска ¦ ¦выпуска ¦ ¦выпуска продукции, ¦ ¦продукта¦ ¦продукта¦ ¦продукта работ, ¦ ¦(шт., ¦ ¦(шт., ¦ ¦(шт., услуг ¦ ¦чел./ч ¦ ¦чел./ч ¦ ¦чел./ч ¦ ¦и т. п.)¦ ¦и т. п.)¦ ¦и т. п.) ----------------+------+--------+------+--------+-------+--------- ------------------------------------------------------------------ 17. Сведения об уставном фонде эмитента: а) размер уставного фонда по учредительным документам _______ __________________________________________________________________ б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса __ __________________________________________________________________ Следует обратить особое внимание на соответствие размеров уставного фонда в данных бухгалтерского учета данным учредительных документов. В случае несоответствия этих данных необходимо представить справку-объяснение причин расхождения: в) деление уставного фонда на акции: общее количество акций ________________ номинал ____________________ на общую сумму ______________________________ из них: - простых именных акций ____________________ на сумму _______ номинал ____________________ на сумму _________________ - привилегированных именных акций __________ номинал ________ на сумму ____________ в соответствии с учредительными документами. г) объем оплаченной части уставного фонда (при приватизации, как правило, оплачено 100% уставного фонда путем передачи государственной собственности). 18. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг (отдельно по каждому выпуску): а) вид ценных бумаг (акция, облигация) ______________________ б) структура эмиссии ________________________________________ в) дата государственной регистрации выпуска _________________ г) дата окончания размещения ________________________________ д) способ размещения ценных бумаг ___________________________ е) размер дивидендов, процентов (раздельно по годам и видам ценных бумаг) ____________________________________________________ ж) дата утверждения отчета об итогах эмиссии или дата аннулирования эмиссии ____________________________________________ III. Сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг 1. Общие данные о ценных бумагах (структура эмиссии): - общее количество выпускаемых акций ____________ номинал ___ на общую сумму ___________________________________________________ из них: - простые именные акции: количество _____________ номинал ___ на сумму _________________________________________________________ - привилегированные именные акции: количество _______ номинал __________________ на сумму ______________________________________ 2. Данные о порядке выпуска ценных бумаг: а) дата принятия решения о выпуске (дата общего собрания АО) __________________________________________________________________ б) начало распространения ценных бумаг (не ранее даты государственной регистрации выпуска ценных бумаг), окончание распространения ценных бумаг (не позднее срока, установленного законодательством для данной эмиссии); в) ограничения для потенциальных покупателей ценных бумаг; г) место или места, где потенциальные покупатели могут приобрести (подписаться) на ценные бумаги (указать местонахождение АО или другие места); д) форма выпуска акций (документарная или бездокументарная): __________________________________________________________________ е) при ведении реестра акционеров независимым регистратором: - дата принятия решения общим собранием акционеров о выборе регистратора общества ____________________________________________ - наименование независимого регистратора, номер и дата договора _________________________________________________________ ж) при самостоятельном ведении реестра эмитентом: - фамилия, собственное имя и, при наличии, отчество работника эмитента, имеющего действующее квалификационное свидетельство второй категории (с правом допуска к выполнению работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами), номер квалификационного свидетельства и дата решения Аттестационной комиссии Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам об аттестации данного работника по второй категории ______ __________________________________________________________________ - дата утверждения положения о ведении реестра акционеров общим собранием:__________________________________________________ __________________________________________________________________ 3. Способ размещения ценных бумаг (открытый, закрытый): _____ __________________________________________________________________ 4. Информация о порядке оплаты акций: - периодичность платежей ____________________________________ - форма расчетов ____________________________________________ - номера счетов _____________________________________________ - оформляемые документы и т.д. часть акций, оплачиваемая иным имуществом (кроме денежных средств): ------------------T--------------------T---------------T---------- Список ¦ Перечень ¦ Стоимость ¦Количество инвесторов, ¦ имущества, ¦ имущества ¦акций осуществляющих ¦ вносимого ¦ (в тенге) ¦ такую оплату ¦ в оплату ¦ ¦ ¦ акций ¦ ¦ ------------------+--------------------+---------------+---------- 5. Данные о получении доходов по ценным бумагам: а) размер дивидендов или порядок определения размера дивидендов отдельно по видам акций: - размер дивидендов по привилегированным акциям (согласно акциям); - порядок определения дивидендов по простым акциям согласно уставу, например размер дивидендов по простым акциям определяется правлением АО по итогам финансового год и утверждается общим собранием акционеров; б) место, где владельцы ценных бумаг могут получить причитающиеся им доходы (касса АО); в) периодичность выплаты дивидендов (согласно уставу), кроме этого следует указать примерный срок выплаты первых дивидендов; г) календарный график событий, определяющих порядок выплаты дивидендов по акциям: - дата учета (день, когда определяются акционеры, имеющие право на дивиденды); - дата платежа (день, с которого начинается выплата дивидендов); - другие значащие даты. д) порядок расчетов при выплате дивидендов (форма расчетов: наличная, безналичная, оформляемые документы и т. д.). 6. Направления использования средств, мобилизуемых путем выпуска ценных бумаг: - организация нового производства (укажите, какого именно) __________________________________________________________________ - расширение, модернизация или реконструкция имеющегося производства (перечислите производственные подразделения, которые будут реконструированы и т.п.) ___________________________________ - проведение природоохранных мероприятий (укажите, каких именно) __________________________________________________________ __________________________________________________________________ - разработка и внедрение новых технологий ___________________ __________________________________________________________________ - другое ____________________________________________________ 7. Анализ факторов риска по группам: --------------------------------------------------T--------------- экономические ¦ ------------- ¦ (например: подверженность сферы ¦ деятельности эмитента инфляции, ¦ влияние банковского процента на ¦ формирование оборотных средств ¦ предприятия и т.д.) ¦ ¦ влияние конкуренции ¦ ------------------- ¦ (например: наличие в отрасли ¦ предприятий, выпускающих аналогичную ¦ продукцию по более низким ценам, и т.д.) ¦ ¦ социальные ¦ ---------- ¦ (например: отсутствие в данном регионе ¦ необходимых специалистов, влияние ¦ возможного сокращения численности ¦ работающих на обстановку в регионе, ¦ влияние на бюджет предприятия ¦ содержания объектов социально- ¦ культурного назначения и т.п.) ¦ ¦ технические ¦ ----------- ¦ (например: износ части оборудования и т.п.) ¦ ¦ экологические ¦ ------------- ¦ (например: возможное закрытие предприятия ¦ из-за нарушения экологических нормативов) ¦ --------------------------------------------------+--------------- 8 . Дата проспекта эмиссии __________________________________ Проспект эмиссии подписывается первым руководителем, главным бухгалтером, председателем ревизионной комиссии и заверяется печатью акционерного общества.
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.