Положение Комиссии по ценным бумагам Республики Казахстан от 29.11.1996 N 141 "О ПОРЯДКЕ РЕГИСТРАЦИИ, АННУЛИРОВАНИЯ ЭМИССИИ АКЦИЙ И УТВЕРЖДЕНИЯ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА И РАЗМЕЩЕНИЯ АКЦИЙ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН".
Приложение 2. ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

Приложение 2. ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

                 I. Основные сведения об эмитенте
     1. Полное и сокращенное наименование эмитента: ______________
     2. Организационно - правовая  форма  эмитента    (акционерное
общество) и тип акционерного общества (открытый или закрытый) ____
__________________________________________________________________
     3. Местонахождение и банковские реквизиты:
     полный почтовый адрес _______________________________________
     название обслуживающего банка и его местонахождение _________
     код банка, МФО, N счета _____________________________________
     4. Наименование    органа,    зарегистрировавшего    АО   как
юридическое лицо:_________________________________________________
__________________________________________________________________
     5. Дата государственной регистрации (перерегистрации) АО: ___
__________________________________________________________________
     6. Регистрационный номер ________________ Код ОКПО __________
     7. Основные виды деятельности:
__________________________________________________________________
     8. Список всех акционеров эмитента, которые имеют не менее 5%
от общего количества акций (при открытом способе размещения  акций
доля  неразмещенных  акций  не  учитывается),  по следующей схеме:
--------------------T-----------------------T---------------------
Фамилия, имя,       ¦ Занимаемые должности  ¦   Доля в уставном
отчество члена      ¦ в настоящее время     ¦   фонде эмитента
исполнительного     ¦ и за последние        ¦   (в процентах)
органа              ¦ 3 года                ¦
--------------------+-----------------------+---------------------
     При заполнении  этого  пункта  следует  указывать  также доли
акций,  которыми владеют (отдельно) физические и юридические лица.
Государственный пакет акций в любом случае выделяется отдельно.
     9. Список  всех  членов  исполнительного   органа   на   дату
проспекта эмиссии по следующей схеме:
--------------------T-----------------------T---------------------
Фамилия, имя,       ¦ Занимаемые должности  ¦   Доля в уставном
отчество члена      ¦ в настоящее время     ¦   фонде эмитента
исполнительного     ¦ и за последние        ¦   (в процентах)
органа              ¦ 3 года                ¦
--------------------+-----------------------+---------------------
     10. Список  всех  членов  наблюдательного  органа эмитента на
дату проспекта эмиссии по следующей схеме:
--------------------T-----------------------T---------------------
Фамилия, имя,       ¦ Занимаемые должности  ¦   Доля в уставном
отчество члена      ¦ в настоящее время     ¦   фонде эмитента
исполнительного     ¦ и за последние        ¦   (в процентах)
органа              ¦ 3 года                ¦
--------------------+-----------------------+---------------------
     11. Список юридических  лиц,  находящихся  как  в  Республике
Казахстан, так и за ее пределами, у которых эмитент обладает более
чем 5% доли в их уставном фонде по следующей схеме:
------------T----------------T-----------------T------------------
Полное      ¦ Организационно-¦ Местонахождение ¦Доля эмитента
наименование¦ правовая форма ¦ (полный почтовый¦в уставном фонде
юридического¦                ¦ адрес)          ¦юридического лица
лица        ¦                ¦                 ¦
------------+----------------+-----------------+------------------
     12. Принадлежность   эмитента   к  промышленным,  банковским,
финансовым   группам,    холдингам,    концернам,    консорциумам,
ассоциациям  (союзам),  членство на товарных,  валютных,  фондовых
биржах  с  указанием  наименования  и  местонахождения   указанных
организаций как в Республике Казахстан, так и за ее пределами:
----------------------------------T-------------------------------
                                  ¦Наименование, местонахождение
----------------------------------+-------------------------------
Промышленные группы
Банковские группы
Финансовые группы
Холдинговые компании
Концерны
Ассоциации
Союзы
Консорциумы
Биржи
------------------------------------------------------------------
     13. Список  всех  филиалов  и  представительств  эмитента  по
следующей схеме (для каждого филиала или представительства):
-----------------------------------T------------------------------
Полное наименование                ¦
Полный почтовый адрес              ¦
Дата учетной регистрации           ¦
Ф.И.О. руководителя                ¦
Основной вид деятельности          ¦
Величина капитала, которым наделен ¦
филиал (представительство)         ¦
Оборот за последний завершенный    ¦
финансовый год по основному виду   ¦
деятельности                       ¦
Величина прибыли (убытка) за       ¦
последний завершенный финансовый   ¦
год                                ¦
-----------------------------------+------------------------------
     В случае отрицательного ответа на вопросы 11, 12, 13, следует
дать полные развернутые  ответы,  например:  акционерное  общество
филиалов и представительств не имеет.
     14. Численность работающих по каждой категории  по  положению
на конец года за последние три года (в том числе на дату проспекта
эмиссии):
-----------------------------------T--------T-----------T---------
                                   ¦199 ___ ¦  199 ___  ¦ 199 ___
-----------------------------------+--------+-----------+---------
Численность работников,  занятых
в основной  производственной
деятельности   предприятия
(например:  производственные
рабочие, продавцы торговой
компании)
Административный персонал
(например: бухгалтерия,
плановый отдел, другие службы)
Прочие
Итого:
------------------------------------------------------------------
            II. Данные о финансовом состоянии эмитента
     1. Финансовая   отчетность   за   3   последних   завершенных
финансовых  года  и  на  конец   квартала   перед   представлением
документов Уполномоченному органу. В течение месяца, следующего за
окончанием  квартала,  представляется  финансовая  отчетность   за
предшествующий  квартал.  Финансовая  отчетность  за  1995  и 1996
завершенные финансовые годы представляется  в  виде  бухгалтерских
балансов (форма N 1 по ОКУД) и приложения к балансам (форма NN 2 и
3 по ОКУД).
     Если размер   уставного   фонда  в  учредительных  документах
расходится с данными бухгалтерского  учета,  необходимо  приложить
справку-объяснение причин этого расхождения.
     Бухгалтерские балансы с приложениями прошиваются с проспектом
эмиссии.
                       (ред. от 06.02.1998)
     2. Информация о независимом аудиторе:
     Фамилия, имя, отчество ______________________________________
     Номер лицензии, патента _____________________________________
     Наименование аудиторской  фирмы  и ее адрес (место жительства
аудитора)_________________________________________________________
     3. Краткое описание имущества эмитента по следующей форме:
-------------------------T-----------------T----------------------
Тип имущества            ¦  Дата последней ¦ Стоимость (согласно
(например здания,        ¦  переоценки     ¦ данным бухгалтерского
сооружения, транспортные ¦                 ¦  баланса)
средства, станки и       ¦                 ¦
оборудование и т.д.)     ¦                 ¦
-------------------------+-----------------+----------------------
     4. Площадь земельного участка: ______________________________
     5. Часть  статей  доходов  и  расходов  в  иностранной валюте
отдельно по каждому виду валют: __________________________________
     6. Размер резервного фонда:
     по уставу (в процентах к уставному фонду) ___________________
__________________________________________________________________
  фактический размер резервного фонда на дату проспекта эмиссии
            (в тенге и в процентах к уставному фонду)
__________________________________________________________________
     Отчет об использовании средств резервного фонда за  последние
3 года или за период с момента образования АО:
----------------------------------T----------T--------T----------¬
¦Направления использования средств¦ ____ год ¦ ___ год¦ ___ год  ¦
¦резервного фонда                 ¦          ¦        ¦          ¦
L---------------------------------+----------+--------+-----------
     В случае если резервный фонд на  дату  проспекта  эмиссии  не
сформирован, это следует отразить в ответе.
     7. Сведения об основных направлениях использования прибыли за
последние   три   завершенных  финансовых  года  (составляется  на
основании дебета счетов 81 - 89 по следующей схеме (следует  иметь
в виду,  что любые переводы в фонды, например, фонды потребления и
накопления,  и  переводы  между  счетами  81  -  89,  должны  быть
исключены при подсчете):
-------------------------------T-----------T----------T----------¬
¦    Категория                 ¦ 199 ____  ¦ 199 ____ ¦ 199 ____ ¦
L------------------------------+-----------+----------+-----------
Расходы на содержание объектов
социальной сферы
Премии и другие суммы,
выплачиваемые работникам
или в пользу работников
Дивиденды
Проценты
Суммы от прибыли,  использованные
по другим направлениям  (не
включенные ни в одну из
предыдущих категорий)
     ИТОГО:
     8. Размер  просроченной  задолженности  по  уплате налогов на
дату проспекта эмиссии:
-----------------------------------T-----------------------------¬
¦            Вид налога            ¦      Сумма задолженности    ¦
L----------------------------------+------------------------------
     9. Сведения  о  задолженности  по  кредитам  (составляются на
основании  счетов  90,  92  -  95,   не   включает   задолженность
поставщикам):
--------------T-------------T----------T----------T---------T------------¬
¦Наименование ¦Направление  ¦Процентная¦Сроки     ¦Дата     ¦Залог       ¦
¦кредитора    ¦использования¦ставка    ¦выплаты   ¦полного  ¦(что        ¦
¦(например:   ¦средств      ¦          ¦процентов:¦погашения¦представлено¦
¦Нацбанк или  ¦(например:   ¦          ¦дата/     ¦кредита, ¦банку в     ¦
¦другие банки)¦пополнение   ¦          ¦сумма,    ¦в т.ч.   ¦обеспечение ¦
¦             ¦оборотных    ¦          ¦в т.ч.    ¦просро-  ¦по кредиту) ¦
¦             ¦средств,     ¦          ¦просро-   ¦ченные   ¦            ¦
¦             ¦приобретение ¦          ¦ченные    ¦         ¦            ¦
¦             ¦оборудования ¦          ¦          ¦         ¦            ¦
¦             ¦и т.д.)      ¦          ¦          ¦         ¦            ¦
L-------------+-------------+----------+----------+---------+-------------
     10. Сведения   о  задолженности  прочим  кредиторам  на  дату
проспекта эмиссии (включает  задолженности  поставщикам  и  другим
некредитным  организациям,  например, поставщикам  электроэнергии,
теплоснабжения, комплектующих деталей и т.д.):
------------T-------------T-------------T---------T---------------
Наименование¦Его подробный¦Сумма        ¦Сроки    ¦Сумма
кредитора   ¦адрес        ¦задолженности¦погашения¦задолженности,
            ¦             ¦             ¦         ¦безнадежной
            ¦             ¦             ¦         ¦к взысканию
------------+-------------+-------------+---------+---------------
     12. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:
     а) объем  капитальных  вложений  за  3  последних завершенных
финансовых года:
--------T-------------T-------T-------------T-------T-------------
___ год ¦Сумма в тенге¦___ год¦Сумма в тенге¦___ год¦Сумма в тенге
--------+-------------+-------+-------------+-------+-------------
     б) объем незавершенного строительства:
---------------T--------------T-----------------T-----------------
  Наименование ¦  Балансовая  ¦  Плановые сроки ¦ Степень освоения
  объекта      ¦  стоимость   ¦  строительства  ¦ объекта
---------------+--------------+-----------------+-----------------
     в) объем неустановленного оборудования:
--------------------T---------------------T-----------------------
   Наименование     ¦      Год            ¦   Балансовая
   оборудования     ¦      приобретения   ¦   стоимость
--------------------+---------------------+-----------------------
     13. Сведения  об  административных  и экономических санкциях,
налагавшихся на эмитента органами государственного управления  или
судом за последние три года:
     а) даты наложения санкций ___________________________________
     б) орган, наложивший санкции ________________________________
     в) причина наложения санкций ________________________________
     г) вид санкций (административные, финансовые и т. д.)  ______
     д) размер санкций (финансовых) ______________________________
     е) степень исполнения санкций к дате проспекта эмиссии ______
     14. Список основных  потребителей  продукции  (работ,  услуг)
эмитента по форме:
------------T---------------T--------------------T----------------
Наименование¦Местонахождения¦ Доля продукта      ¦Наличие
потребителя ¦потребителя    ¦ эмитента,          ¦долгосрочных
продукта    ¦продукта       ¦ приобретенная      ¦контрактов
эмитента    ¦эмитента       ¦ данным потребителем¦с данным
            ¦               ¦ из общего объема   ¦потребителем
            ¦               ¦ реализованного     ¦и сроки
            ¦               ¦ продукта           ¦контрактов
------------+---------------+--------------------+----------------
     15. Список   основных  поставщиков  продукции,  работ,  услуг
эмитенту:
------------T------------T----------T--------------T--------------
Наименование¦Наличие     ¦Виды      ¦Наличие       ¦Наличие
поставщика и¦долгосрочных¦продукции,¦проблем       ¦других
его адрес   ¦контрактов с¦работ,    ¦у поставщика  ¦поставщиков,
            ¦данными     ¦услуг     ¦с поставщиками¦которые
            ¦поставщиками¦получаемых¦или возможные ¦могут
            ¦и сроки     ¦от данного¦проблемы в    ¦поставлять
            ¦контрактов  ¦поставщика¦будущем (есть ¦данную
            ¦            ¦          ¦или нет)      ¦продукцию,
            ¦            ¦          ¦              ¦работы,
            ¦            ¦          ¦              ¦услуги
            ¦            ¦          ¦              ¦(есть
            ¦            ¦          ¦              ¦или нет)
------------+------------+----------+--------------+--------------
     16. Динамика выпуска продукции,  производства работ, оказания
услуг в натуральном или денежном выражении за последние 3 года:
----------------T------T--------T------T--------T-------T---------
  Основные      ¦__ год¦Объем   ¦__ год¦Объем   ¦__ год ¦Объем
  виды          ¦      ¦выпуска ¦      ¦выпуска ¦       ¦выпуска
  продукции,    ¦      ¦продукта¦      ¦продукта¦       ¦продукта
  работ,        ¦      ¦(шт.,   ¦      ¦(шт.,   ¦       ¦(шт.,
  услуг         ¦      ¦чел./ч  ¦      ¦чел./ч  ¦       ¦чел./ч
                ¦      ¦и т. п.)¦      ¦и т. п.)¦       ¦и т. п.)
----------------+------+--------+------+--------+-------+---------
------------------------------------------------------------------
     17. Сведения об уставном фонде эмитента:
     а) размер уставного фонда по учредительным документам _______
__________________________________________________________________
     б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса __
__________________________________________________________________
     Следует обратить особое  внимание  на  соответствие  размеров
уставного фонда в данных бухгалтерского учета данным учредительных
документов.  В  случае  несоответствия  этих   данных   необходимо
представить справку-объяснение причин расхождения:
     в) деление уставного фонда на акции:
     общее количество      акций      ________________     номинал
____________________ на общую сумму ______________________________
     из них:
     - простых именных акций ____________________ на сумму _______
номинал ____________________ на сумму _________________
     - привилегированных именных акций __________ номинал ________
на сумму ____________ в соответствии с учредительными документами.
     г) объем оплаченной части уставного фонда (при  приватизации,
как   правило,   оплачено  100%  уставного  фонда  путем  передачи
государственной собственности).
     18. Сведения  о предыдущих выпусках ценных бумаг (отдельно по
каждому выпуску):
     а) вид ценных бумаг (акция, облигация) ______________________
     б) структура эмиссии ________________________________________
     в) дата государственной регистрации выпуска _________________
     г) дата окончания размещения ________________________________
     д) способ размещения ценных бумаг ___________________________
     е) размер дивидендов, процентов (раздельно по годам и видам
ценных бумаг) ____________________________________________________
     ж) дата утверждения отчета об итогах эмиссии или дата
аннулирования эмиссии ____________________________________________
                III. Сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг
     1. Общие данные о ценных бумагах (структура эмиссии):
     - общее количество выпускаемых акций ____________ номинал ___
на общую сумму ___________________________________________________
     из них:
     - простые именные акции: количество _____________ номинал ___
на сумму _________________________________________________________
     - привилегированные именные акции: количество _______ номинал
__________________ на сумму ______________________________________
     2. Данные о порядке выпуска ценных бумаг:
     а) дата принятия решения о выпуске (дата общего собрания АО)
__________________________________________________________________
     б) начало   распространения   ценных  бумаг  (не  ранее  даты
государственной  регистрации  выпуска  ценных  бумаг),   окончание
распространения  ценных  бумаг  (не позднее срока,  установленного
законодательством для данной эмиссии);
     в) ограничения для потенциальных покупателей ценных бумаг;
     г) место  или  места,  где  потенциальные  покупатели   могут
приобрести (подписаться) на ценные бумаги (указать местонахождение
АО или другие места);
     д) форма  выпуска акций (документарная или бездокументарная):
__________________________________________________________________
     е) при ведении реестра акционеров независимым регистратором:
     - дата принятия решения общим собранием акционеров  о  выборе
регистратора общества ____________________________________________
     - наименование  независимого  регистратора,  номер   и   дата
договора _________________________________________________________
     ж) при самостоятельном ведении реестра эмитентом:
     - фамилия, собственное имя и, при наличии, отчество работника
эмитента,  имеющего  действующее  квалификационное   свидетельство
второй   категории   (с  правом  допуска  к  выполнению  работ  по
исполнению  и  регистрации  сделок  с  ценными  бумагами),   номер
квалификационного  свидетельства  и  дата  решения  Аттестационной
комиссии Национальной  комиссии  Республики  Казахстан  по  ценным
бумагам об аттестации данного работника по второй категории ______
__________________________________________________________________
     - дата утверждения положения  о  ведении  реестра  акционеров
общим собранием:__________________________________________________
__________________________________________________________________
     3. Способ размещения ценных бумаг (открытый, закрытый): _____
__________________________________________________________________
     4. Информация о порядке оплаты акций:
     - периодичность платежей ____________________________________
     - форма расчетов ____________________________________________
     - номера счетов _____________________________________________
     - оформляемые документы и т.д. часть акций, оплачиваемая иным
имуществом (кроме денежных средств):
------------------T--------------------T---------------T----------
  Список          ¦     Перечень       ¦   Стоимость   ¦Количество
  инвесторов,     ¦     имущества,     ¦   имущества   ¦акций
  осуществляющих  ¦     вносимого      ¦   (в тенге)   ¦
  такую оплату    ¦     в оплату       ¦               ¦
                  ¦     акций          ¦               ¦
------------------+--------------------+---------------+----------
     5. Данные о получении доходов по ценным бумагам:
     а) размер  дивидендов   или   порядок   определения   размера
дивидендов отдельно по видам акций:
     - размер дивидендов  по  привилегированным  акциям  (согласно
акциям);
     - порядок определения дивидендов по простым  акциям  согласно
уставу,  например размер дивидендов по простым акциям определяется
правлением АО по  итогам  финансового  год  и  утверждается  общим
собранием акционеров;
     б) место,  где  владельцы   ценных   бумаг   могут   получить
причитающиеся им доходы (касса АО);
     в) периодичность выплаты дивидендов (согласно уставу),  кроме
этого следует указать примерный срок выплаты первых дивидендов;
     г) календарный график событий,  определяющих порядок  выплаты
дивидендов по акциям:
     - дата учета (день,  когда  определяются  акционеры,  имеющие
право на дивиденды);
     - дата   платежа   (день, с  которого   начинается    выплата
дивидендов);
     - другие значащие даты.
     д) порядок  расчетов  при выплате дивидендов (форма расчетов:
наличная, безналичная, оформляемые документы и т. д.).
     6. Направления   использования  средств,  мобилизуемых  путем
выпуска ценных бумаг:
     - организация  нового  производства (укажите,  какого именно)
__________________________________________________________________
     - расширение,   модернизация   или  реконструкция  имеющегося
производства (перечислите производственные подразделения,  которые
будут реконструированы и т.п.) ___________________________________
     - проведение  природоохранных  мероприятий  (укажите,   каких
именно) __________________________________________________________
__________________________________________________________________
     - разработка и внедрение новых технологий ___________________
__________________________________________________________________
     - другое ____________________________________________________
     7. Анализ факторов риска по группам:
--------------------------------------------------T---------------
экономические                                     ¦
-------------                                     ¦
(например: подверженность сферы                   ¦
деятельности эмитента инфляции,                   ¦
влияние банковского процента на                   ¦
формирование  оборотных средств                   ¦
предприятия и т.д.)                               ¦
                                                  ¦
влияние конкуренции                               ¦
-------------------                               ¦
(например: наличие в отрасли                      ¦
предприятий, выпускающих аналогичную              ¦
продукцию по более низким ценам, и т.д.)          ¦
                                                  ¦
социальные                                        ¦
----------                                        ¦
(например: отсутствие в данном регионе            ¦
необходимых специалистов, влияние                 ¦
возможного сокращения численности                 ¦
работающих на обстановку в регионе,               ¦
влияние на бюджет предприятия                     ¦
содержания объектов социально-                    ¦
культурного назначения и т.п.)                    ¦
                                                  ¦
технические                                       ¦
-----------                                       ¦
(например: износ части оборудования и т.п.)       ¦
                                                  ¦
экологические                                     ¦
-------------                                     ¦
(например: возможное закрытие предприятия         ¦
из-за нарушения экологических нормативов)         ¦
--------------------------------------------------+---------------
     8 . Дата проспекта эмиссии __________________________________
     Проспект эмиссии подписывается первым руководителем,  главным
бухгалтером,  председателем  ревизионной  комиссии  и   заверяется
печатью акционерного общества.

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.