Законодательство Казахстана on-line   

ПРАВИЛА
"ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
RealSpeed.CO.KZ: Быстрый тест реальной скорости Вашего доступа к Интернет
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.

Глава 6. Организация учета

58. Ценные бумаги и деньги, принадлежащие Брокеру - дилеру первой категории, подлежат отдельному учету от ценных бумаг и денег его клиентов. В этих целях Брокер - дилер первой категории открывает отдельные счета в центральном депозитарии, у реестродержателей, у кастодианов и в банках (в организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций), предназначенные для раздельного учета и хранения ценных бумаг и денег, принадлежащих ему и его клиентам.

Национальная комиссия вправе устанавливать перечень банков (организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций), в которых Брокерам - дилерам (в том числе и Брокерам - дилерам второй категории) разрешается открывать денежные счета.

59. Поступающие от клиентов ценные бумаги и деньги подлежат зачислению Брокером - дилером первой категории на счета в центральном депозитарии, у реестродержателей, у кастодианов и в банках (в организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций), предназначенные для учета и хранения ценных бумаг и денег, принадлежащих его клиентам.

60. Если иное не установлено правилами СРО, центрального депозитария и саморегулируемой организации регистраторов, ценные бумаги (деньги) всех клиентов одного Брокера - дилера первой категории учитываются и хранятся на одном счете, открытом на имя данного Брокера - дилера в центральном депозитарии (у реестродержателя, у кастодиана, в банке (в организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)).

61. Брокер - дилер первой категории открывает каждому отдельному клиенту лицевые счета, предназначенные для учета ценных бумаг и денег, которые принадлежат данному клиенту, а также лицевые счета, предназначенные для учета ценных бумаг и денег, которые принадлежат самому Брокеру - дилеру.

Лицевые счета должны обладать номерами, уникальными для каждого отдельного лицевого счета. В этих целях отдельными нормативными правовыми актами Национальной комиссии или правилами СРО могут устанавливаться правила нумерации лицевых счетов.

62. Перечень и содержание документов, подлежащих представлению клиентом Брокеру - дилеру первой категории в целях открытия лицевого счета (лицевых счетов), устанавливаются правилами СРО, членом которой является данный Брокер - дилер, или, при отсутствии таких правил, Внутренними правилами данного Брокера - дилера.

63. Брокер - дилер обязан осуществлять в порядке, установленном правилами СРО, членом которой он является, или, при отсутствии таких правил, Внутренними правилами данного Брокера - дилера, достоверный и актуальный (в день возникновения оснований для изменения данных учета) учет:

1) клиентских заказов и их исполнения (неисполнения);

2) заключенных сделок с ценными бумагами;

3) исполненных сделок с ценными бумагами;

4) неисполненных сделок с ценными бумагами;

5) ценных бумаг на лицевых счетах и изменения их количества;

6) денег на лицевых счетах и изменения их количества;

7) поступлений и распределений доходов по ценным бумагам;

8) претензий клиентов и мерах по их удовлетворению;

9) предоставляемых клиентам отчетов об исполнении клиентских заказов.

64. Документы, представленные клиентом в целях открытия и ведения лицевого счета, подлежат хранению Брокером - дилером в течение пяти лет со дня закрытия данного лицевого счета.

Документы, на основании которых было произведено изменение данных учета, подлежат хранению Брокером - дилером в течение пяти лет со дня такого изменения.

65. Порядок ведения Брокерами - дилерами бухгалтерского учета финансово - хозяйственной деятельности и представления ими финансовой отчетности устанавливается законодательством Республики Казахстан.


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Низкие цены. 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK