ИНСТРУКЦИЯ "ИНСТРУКЦИЯ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЭМИТЕНТОВ ЦЕННЫХ БУМАГ".
Глава 1. Общие положения

Глава 1. Общие положения

1. Использованные в настоящей Инструкции понятия означают следующее:

1) "Курирующий исполнительный директор (исполнительный директор, курирующий)" - Председатель Национальной комиссии или исполнительный директор - член Национальной комиссии, курирующий соответствующее подразделение Национального аппарата Национальной комиссии (в том числе и согласно схеме замещений);

2) "Национальная комиссия" - Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам;

3) "Проверка" - проверка деятельности эмитента ценных бумаг;

4) "Управление корпоративных финансов" - Управление корпоративных финансов центрального аппарата Национальной комиссии;

5) "Юридическое управление" - Юридическое управление центрального аппарата Национальной комиссии.

2. Проверки осуществляются на основании приказов Председателя Национальной комиссии, которые издаются по согласованию с исполнительным директором, курирующим Управление корпоративных финансов в соответствии:

1) с Планом проверок (плановые проверки);

2) с указами (распоряжениями) Президента Республики Казахстан, постановлениями Парламента Республики Казахстан или его отдельных Палат, жалобами акционеров (инвесторов), обращениями (запросами) государственных органов и иных возможных лиц, заинтересованных в проведении проверок, решениями Национальной комиссии или ее Директората (внеплановые проверки).

3. План проверок утверждается исполнительным директором, курирующим Управление корпоративных финансов, по представлению начальника названного Управления. Указанное представление должно быть согласовано с начальником Юридического управления и/или с курирующим данное Управление исполнительным директором. Председатель Национальной комиссии имеет безусловное право внесения изменений и дополнений в План проверок.

4. Проверки осуществляются с целью защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Конкретные задачи и вопросы проверки определяются в каждом отдельном случае ее программой, которая подлежит утверждению исполнительным директором, курирующим Управление корпоративных финансов.

В качестве программы проверки может использоваться типовая программа проверок, утвержденная Директоратом Национальной комиссии.

Программы проверок, в том числе и типовые, являются документами категории "Для служебного пользования". В этих целях Управление корпоративных финансов ведет журнал лиц, имеющих право знакомиться с Программами проверок и ознакомившихся с ними.

5. Форма проверки (путем рассмотрения представленных документов, путем вызова представителей заинтересованных сторон с целью заслушивания объяснений по факту нарушения, путем проведения проверки по месту нахождения эмитента) определяется приказом о ее проведении.

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.