ИНСТРУКЦИЯ "ИНСТРУКЦИЯ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЭМИТЕНТОВ ЦЕННЫХ БУМАГ".
Глава 1. Общие положения
Глава 1. Общие положения
1. Использованные в настоящей Инструкции понятия означают следующее:
1) "Курирующий исполнительный директор (исполнительный директор, курирующий)" - Председатель Национальной комиссии или исполнительный директор - член Национальной комиссии, курирующий соответствующее подразделение Национального аппарата Национальной комиссии (в том числе и согласно схеме замещений);
2) "Национальная комиссия" - Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам;
3) "Проверка" - проверка деятельности эмитента ценных бумаг;
4) "Управление корпоративных финансов" - Управление корпоративных финансов центрального аппарата Национальной комиссии;
5) "Юридическое управление" - Юридическое управление центрального аппарата Национальной комиссии.
2. Проверки осуществляются на основании приказов Председателя Национальной комиссии, которые издаются по согласованию с исполнительным директором, курирующим Управление корпоративных финансов в соответствии:
1) с Планом проверок (плановые проверки);
2) с указами (распоряжениями) Президента Республики Казахстан, постановлениями Парламента Республики Казахстан или его отдельных Палат, жалобами акционеров (инвесторов), обращениями (запросами) государственных органов и иных возможных лиц, заинтересованных в проведении проверок, решениями Национальной комиссии или ее Директората (внеплановые проверки).
3. План проверок утверждается исполнительным директором, курирующим Управление корпоративных финансов, по представлению начальника названного Управления. Указанное представление должно быть согласовано с начальником Юридического управления и/или с курирующим данное Управление исполнительным директором. Председатель Национальной комиссии имеет безусловное право внесения изменений и дополнений в План проверок.
4. Проверки осуществляются с целью защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Конкретные задачи и вопросы проверки определяются в каждом отдельном случае ее программой, которая подлежит утверждению исполнительным директором, курирующим Управление корпоративных финансов.
В качестве программы проверки может использоваться типовая программа проверок, утвержденная Директоратом Национальной комиссии.
Программы проверок, в том числе и типовые, являются документами категории "Для служебного пользования". В этих целях Управление корпоративных финансов ведет журнал лиц, имеющих право знакомиться с Программами проверок и ознакомившихся с ними.
5. Форма проверки (путем рассмотрения представленных документов, путем вызова представителей заинтересованных сторон с целью заслушивания объяснений по факту нарушения, путем проведения проверки по месту нахождения эмитента) определяется приказом о ее проведении.