Законодательство Казахстана on-line   

ИНСТРУКЦИЯ
"ИНСТРУКЦИЯ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЭМИТЕНТОВ ЦЕННЫХ БУМАГ"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
RealSpeed.CO.KZ: Быстрый тест реальной скорости Вашего доступа к Интернет
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.

Глава 3. Оформление результатов проверки

15. Результаты проверки оформляются актом проверки, который должен быть составлен на месте проверки в течение не более пяти рабочих дней по форме Приложения 2 к настоящей Инструкции.

Акт проверки составляется в двух экземплярах и должен быть подписан членами Проверочной комиссии, составляющими не менее двух третей от ее количественного состава.

16. К акту проверки должны быть приложены:

1) копии документов (частей документов), подтверждающих выявленные в ходе проверки нарушения либо отсутствие нарушений;

2) письменные объяснения, предусмотренные частью второй пункта 12 настоящей Инструкции;

3) письменные объяснения, предусмотренные пунктом 13 настоящей Инструкции;

4) составленные членами Проверочной комиссии расчеты, пояснительные записки, справки и иные возможные документы, подтверждающие выявленные в ходе проверки нарушения либо отсутствие нарушений;

5) иные возможные документы (копии документов), которые необходимы для подтверждения обоснованности выводов, содержащихся в акте проверки.

17. Второй экземпляр акта проверки оставляется проверенному эмитенту с обязательной регистрацией данного экземпляра в качестве входящего документа. На первом экземпляре акта проверки, остающемся у членов Проверочной комиссии, должна быть сделана запись о входящем номере и дате приема его второго экземпляра.

18. По итогам проверки членами Проверочной комиссии - работниками Национальной комиссии составляется служебная записка на имя исполнительного директора, курирующего Управление корпоративных финансов, с предложениями по применению к эмитенту (в случае выявления нарушений) допустимых законодательством Республики Казахстан мер воздействия.

При этом в случае, если замечания и возражения проверенного эмитента к акту проверки не были вручены членам Проверочной комиссии или не были получены Национальной комиссией средствами факсимильной связи или нарочным в течение пяти рабочих дней с даты получения эмитентом экземпляра акта проверки, указанная служебная записка может быть представлена не ранее чем по истечении десяти рабочих дней с указанной даты.

19. В зависимости от характера и тяжести выявленных нарушений к эмитенту могут быть применены следующие меры воздействия:

1) направлено обязательное для исполнения предписание об устранении выявленных нарушений;

2) приостановлено движение ценных бумаг по отдельным лицевым счетам реестра держателей ценных бумаг эмитента и по реестру в целом;

3) принято решение о необходимости привлечения виновных лиц к административной и/или к уголовной ответственности.

20. Направляемое эмитенту предписание об устранении выявленных нарушений подписывается исполнительным директором, курирующим Управление корпоративных финансов, после обязательного согласования данного предписания с Юридическим управлением. Предписанием должен быть установлен срок, в течение которого эмитент должен устранить выявленные нарушения.

21. Решение о приостановлении движения ценных бумаг по отдельным лицевым счетам реестра держателей ценных бумаг эмитента и по реестру в целом принимается Директоратом Национальной комиссии.

22. Решение о необходимости привлечения виновных лиц к административной и/или к уголовной ответственности принимается исполнительным директором, курирующим Управление корпоративных финансов (с обязательным согласованием с Юридическим управлением), или Директоратом Национальной комиссии.


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK