Законодательство Казахстана on-line   

ПРАВИЛА
"ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
RealSpeed.CO.KZ: Быстрый тест реальной скорости Вашего доступа к Интернет
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.
-AdRiver-

Глава 2. ЧЛЕНЫ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВ

6. Членами Организатора торгов являются Брокеры - дилеры, соответствующие требованиям, предъявляемым Организатором торгов к его членам, и принятые в члены Организатора торгов в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан и Внутренними документами.

Организатор торгов вправе отказать Брокеру - дилеру в приеме в свои члены по основаниям, предусмотренным законодательством Республики Казахстан и Внутренними документами Организатора торгов. При этом Организатор торгов должен предоставить Брокеру - дилеру мотивированный отказ в письменном виде в установленный Внутренними документами срок.

7. Внутренними документами Организатора торгов могут быть предусмотрены различные виды членства (в том числе членства без права голоса), а также категории членства (в зависимости от классов ценных бумаг, в торгах с которыми член Организатора торгов имеет право принимать участие, и/или в зависимости от Площадок, в торгах на которых член Организатора торгов имеет право принимать участие).

8. Член Организатора торгов имеет право:

1) участвовать в проводимых Организатором торгах с ценными бумагами в соответствии с присвоенной(ыми) ему категорией(ями) членства (при наличии различных категорий членства);

2) получать от Организатора торгов информацию, необходимую и достаточную для его участия в проводимых Организатором торгах с ценными бумагами и исполнения заключенных сделок с ценными бумагами;

3) вносить на рассмотрение органов и общего собрания членов Организатора торгов предложения по вопросам торговой, расчетной и информационной деятельности Организатора торгов и по другим вопросам, предусмотренным Внутренними документами Организатора торгов.

9. Член Организатора торгов обязан:

1) соблюдать требования законодательства Республики Казахстан и Внутренних документов, регламентирующих деятельность членов Организатора торгов и их трейдеров;

2) уплачивать членские взносы и сборы Организатора торгов в составе, в размерах, в сроки и в порядке, установленных его Внутренними документами;

3) заключать сделки на проводимых Организатором торгах с ценными бумагами только на принципах справедливой и равноправной торговли, не ущемляя интересы Организатора торгов, других членов Организаторов торгов, эмитентов ценных бумаг и инвесторов (клиентов члена Организатора торгов);

4) своевременно, полностью и наиболее оптимальными способом исполнять сделки, заключенные им на проводимых Организатором торгах с ценными бумагами, а также иные обязательства, основанные на требованиях законодательства Республики Казахстан и Внутренних документов Организатора торгов.

10. Иные права и обязательства членов Организаторов торгов, помимо указанных в пунктах 8 и 9 настоящих Правил, устанавливаются законодательством Республики Казахстан (в том числе и настоящими Правилами) и Внутренними документами Организатора торгов.

11. Внутренними документами Организатора торгов должен быть определен объем информации, которую он обязан предоставлять своим членам и иным возможным заинтересованным лицам, и порядок представления такой информации. При этом в обязательном порядке в состав такой информации должны быть включены сведения о проверках деятельности данного Организатора торгов Национальной комиссией.

12. Брокер - дилер - член Организатора торгов обязан незамедлительно уведомлять данного Организатора торгов о любых дисциплинарных действиях, предпринятых Национальной комиссией или СРО по отношению к этому Брокеру - дилеру, его работникам и его аффилиированным лицам.

13. Внутренними документами Организатора торгов должны быть предусмотрены основания приостановления или прекращения членства у него.

При этом приостановление или прекращение действия лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее именуемой "Лицензия"), ранее выданной данному Брокеру - дилеру, является безусловным основанием для приостановления или прекращения его членства у всех Организаторов торгов.

Национальная комиссия уведомляет Организаторов торгов о приостановлении и прекращении действия Лицензии в день принятия соответствующего решения. Организаторы торгов обязаны отстранить Брокера - дилера, действие Лицензии которого было приостановлено или прекращено, от участия в проводимых ими торгах с ценными бумагами с момента получения указанного уведомления.

14. Приостановление или прекращение членства Брокера - дилера о Организатора торгов влечет за собой немедленное отстранение данного Брокера - дилера от участия в проводимых данным Организатором торгах с ценными бумагами, а также приостановление или прекращение иных прав, установленных для члена Организатора торгов законодательством Республики Казахстан и Внутренними документами Организатора торгов.

15. Организатор торгов обязан уведомлять Национальную комиссию обо всех случаях приема в свои члены, отказа в приеме в свои члены, приостановления членства, возобновления членства и прекращения членства не позднее чем на следующий рабочий день после наступления такого случая.


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.


Размещение рекламы на xFRK

defacto.kz
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Низкие цены. 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK