Глава 4. ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ОБРАЩАЕМЫЕ В ТОРГОВЫХ СИСТЕМАХ ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВ

24. В Торговых системах Организаторов торгов могут обращаться следующие виды и классы ценных бумаг и финансовых инструментов:

1) государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные Правительством или Национальным Банком Республики Казахстан, в том числе эмитированные в соответствии с законодательством других государств;

1-1) государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные местными исполнительными органами, в том числе эмитированные в соответствии с законодательством других государств.

2) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан, в том числе эмитированные в соответствии с законодательством других государств;

3) эмиссионные ценные бумаги международных финансовых организаций, определенных пунктом 25 настоящих Правил;

4) эмиссионные ценные бумаги иностранных организаций, эмитированные в соответствии с законодательством других государств и обращение которых на территории Республики Казахстан допущено в соответствии с действующим законодательством;

5) долговые обязательства (векселя) организаций Республики Казахстан;

6) иные ценные бумаги и финансовые инструменты, допускаемые к обращению на организованных рынках ценных бумаг Республики Казахстан.

Примечание

25. Допускается обращение в Торговых системах Организаторов торгов ценных бумаг, эмитированных следующими международными финансовыми организациями:

1) Международным банком реконструкции и развития;

2) Европейским банком реконструкции и развития;

3) Межамериканским банком развития;

4) Банком международных расчетов;

5) Азиатским банком развития;

6) Африканским банком развития;

7) Международной финансовой корпорацией;

8) Исламским банком развития.

26. Не допускается обращение ценных бумаг одного и того же типа в Торговых системах различных Организаторов торгов.

27. Требование к типу ценных бумаг, необходимые к соблюдению для его включения в Список Организатора торгов, устанавливаются Внутренними документами данного Организатора торгов и включают в себя:

1) требование к организационно - правовой форме эмитента;

2) требование к длительности существования эмитента как юридического лица;

3) требование к числе акционеров (участников) эмитента;

4) требование к величине уставного капитала эмитента;

5) требование к количеству выпущенных ценных бумаг данного типа;

6) требование к результатам финансово - хозяйственной деятельности эмитента;

7) требование к аудитору и к аудиту эмитента;

8) требование к порядку составления и представления (публикации) финансовой отчетности эмитента;

9) требование к Инициатору допуска, в том числе по поддержанию ценных бумаг данного типа в Списке Организатора торгов;

10) иные возможные требования.

28. Требования, указанные в пункте 27 настоящих Правил, не устанавливаются для классов ценных бумаг, указанных в подпунктах 1) и 3) пункта 24 настоящих Правил.

29. Требования, установленные Внутренними документами Организатора торгов в соответствии с пунктом 27 настоящих Правил, могут подразделяться на листинговые (официальные) и нелистинговые требования. При отсутствии такого подразделения все указанные требования признаются листинговыми (официальными).

Как листинговые (официальные), так и нелистинговые требования могут подразделяться Внутренними документами Организатора торгов на отдельные категории (классы) требований.

30. При соответствии типа ценной бумаги установленным Организатором торгов требованиям он может быть включен в Список данного Организатора торгов (в Официальный список или иную часть Списка Организатора торгов).

Список Организатора торгов составляется и утверждается в соответствии с его Внутренними документами.

При этом не может быть включен в ту часть Официального списка Организатора торгов, для включения в которую установлена наивысшая категория (наивысший класс) листинговых (официальных) требований, и находиться в ней тип ценной бумаги, по которому отсутствует(ют) маркетмейкер(ы). В случае, если по какому-либо типу ценной бумаги, находящемуся в указанной части Официального списка, не осталось ни одного маркетмейкера, данный тип ценной бумаги подлежит в течение трех месяцев со дня наступления такого случая обязательному делистингу или переводу в другую часть Списка Организатора торгов (другую часть Официального списка Организатора торгов). Если листинговые (официальные) требования не подразделены Внутренними документами Организатора торгов на отдельные категории (классы) требований, то для целей настоящего пункта и части четвертой пункта 32 настоящих Правил, все листинговые (официальные) требования признаются как относящиеся к наивысшей категории (наивысшему классу).

Примечание

31. Организатор торгов вправе отказать Инициатору допуска во включении данного типа ценных бумаг в свой Список по основаниям, предусмотренных законодательством Республики Казахстан и Внутренними документами данного Организатора торгов. При это Организатор торгов должен предоставить Инициатору допуска мотивированный отказ в письменном виде в установленный Внутренними документами срок.

32. Внутренними документами Организатора торгов должны быть предусмотрены основания делистинга ценной бумаги (исключения ценных бумаг определенного типа из иных, помимо Официального списка, частей Списка Организатора торгов).

При этом признание Национальной комиссией эмиссии ценных бумаг несостоявшейся является безусловным основанием для их делистинга (исключения ценных бумаг данного типа из иных, помимо Официального списка, частей Списка Организатора торгов) в части несостоявшейся эмиссии.

Национальная комиссия уведомляет соответствующего Организатора торгов о приостановлении эмиссии ценных бумаг или о признании ее несостоявшейся в день принятия соответствующего решения. Организатор торгов обязан исключить ценные бумаги несостоявшейся эмиссии из своего Списка с момента получения указанного уведомления.

В случае, если акции какого-либо эмитента находятся в той части Официального списка Организатора торгов, для включения в которую установлена наивысшая категория (наивысший класс) листинговых (официальных) требований, а объем сделок с ними (суммарно в простых и привилегированных акциях) в течение года не превысил половины процента от их общего объявленного к выпуску количества, то Организатор торгов обязан произвести делистинг таких акций или перевести их в другую часть Списка Организатора торгов (другую часть Официального списка Организатора торгов).

Требование, установленное абзацем четвертым настоящего пункта, не распространяется на акции, по типу которых имеется маркет-мейкер, выполняющий свои функции в полном соответствии с настоящими Правилами и Внутренними документами Организатора торгов, в том числе обеспечивающий спрэды (различия) между объявленными им ценами покупки и продажи данных акций в размере, не превышающем обычной (не определенной специально для этого маркет-мейкера) величины, которая установлена Внутренними документами Организатора торгов.

Примечание

33. Организатор торгов обязан уведомлять Национальную комиссию обо всех случаях включения ценных бумаг каких-либо типов в свой Список, отказа во включении ценных бумаг каких-либо типов в своей Список, делистинга ценных бумаг определенного типа (исключения ценных бумаг определенного типа из иных, помимо Официального списка, частей Списка Организатора торгов) не позднее чем на следующий рабочий день после наступления такого случая.