Законодательство Казахстана on-line   

ИНСТРУКЦИЯ
"ИНСТРУКЦИЯ О ДЕЙСТВИЯХ СУБЪЕКТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В СЛУЧАЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ ИЛИ ОТЗЫВА ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С ПРАВОМ ВЕДЕНИЯ СЧЕТОВ КЛИЕНТОВ В КАЧЕСТВЕ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Профессор Шафер Наум Григорьевич - филолог и музыковед, исследователь творчества и критик, композитор, публицист и коллекционер
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Низкие цены.
Размещение рекламы на xFRK

Документ утратил силу согласно постановлению НКЦБ от 14.12.2000 N 735

Утверждена постановлением Директората Национальной комиссии по ценным бумагам от 1 декабря 1998 г. N 202

Настоящая Инструкция разработана в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и устанавливает перечень и порядок выполнения действий субъектов рынка ценных бумаг в случае приостановления действия или отзыва лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее именуемой "Лицензия").

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Используемые в настоящей Инструкции понятия означают следующее:

1) Брокер - дилер - организация, у которой действие Лицензии приостановлено, или организация, у которой Лицензия отозвана;

2) реестродержатель - регистратор или Центральный депозитарий или эмитент (в случае самостоятельного ведения реестра держателей ценных бумаг), на счетах у которого учитываются ценные бумаги, принадлежащие Брокеру - дилеру и/или переданные ему клиентами в номинальное держание.

Глава 2. ОБЯЗАННОСТИ БРОКЕРА - ДИЛЕРА

2. В случае приостановления действия или отзыва Лицензии, ранее выданной Брокеру - дилеру, последний в течение двух рабочих дней со дня получения уведомления Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") о приостановлении действия или отзыве Лицензии (включая день получения) обязан:

1) сообщить об этом всем своим клиентам путем направления индивидуального извещения каждому из них и размещения в легкодоступных для клиентов местах (в помещениях головного офиса и филиалов номинального держателя) соответствующих объявлений;

2) сообщить об этом всем реестродержателям, у которых открыты счета номинального держания данного Брокера - дилера;

3) сформировать и передать Национальной комиссии все имеющиеся у него сведения о своих клиентах, передавших ему ценные бумаги в номинальное держание (согласно данным, представленным клиентами для открытия и ведения счетов), и принадлежащих им ценных бумагах по состоянию на начало дня формирования таких сведений, а также копии образцов подписей клиентов (уполномоченных представителей клиентов) и оттисков печатей клиентов - юридических лиц.

3. Направленное клиентам в соответствии с подпунктом 1) пункта 2 настоящей Инструкции сообщение (размещенное в соответствии с подпунктом 1) пункта 2 настоящей Инструкции объявление) должно содержать:

1) указание о невозможности осуществления Брокером - дилером любых операций с ценными бумагами, принадлежащими клиентам и полученными им в номинальное держание, за исключением операций по переводу таких ценных бумаг на счета клиентов у реестродержателей, ведущих реестры держателей данных ценных бумаг, и у организаций, обладающих действующими Лицензиями;

2) указание о возможности прекращения отношений по номинальному держанию по инициативе клиентов (при отзыве Лицензии - о прекращении отношений по номинальному держанию);

3) указание на то, что при прекращении отношений по номинальному держанию клиенты вправе (при отзыве Лицензии - обязаны) перевести принадлежащие им ценные бумаги на счета непосредственно у реестродержателей, ведущих реестры держателей данных ценных бумаг, или на счета у организаций, обладающих действующими Лицензиями, с кратким описанием процедур, необходимых для выполнения таких переводов;

4) сведения о наименованиях, местах нахождения и телекоммуникационных реквизитах реестродержателей, которые ведут реестры держателей ценных бумаг, принадлежащих клиенту, и организаций, обладающих действующими Лицензиями.

4. Работники Национальной комиссии, уполномоченные на прием сведений, указанных в подпункте 3) пункта 2 настоящей Инструкции, обязаны сверять данные о количестве ценных бумаг, принадлежащих клиентам Брокера - дилера, с общим количеством ценных бумаг, переданных ему в номинальное держание, и при обнаружении расхождений незамедлительно устранять их путем истребования от данного Брокера - дилера недостающих данных.

5. Сведения о клиентах Брокера - дилера и принадлежащих им ценных бумагах, переданные Брокером - дилером Национальной комиссии согласно подпункту 3) пункта 2 и пункту 4 настоящей Инструкции, являются предметом коммерческой тайны и используются Национальной комиссией только в случаях, предусмотренных пунктами 9 и 10 настоящей Инструкции.

Перечень работников Национальной комиссии, уполномоченных на прием, хранение и использование указанных сведений, устанавливается приказом Председателя Национальной комиссии.

Национальная комиссия и ее работники несут установленную действующим законодательством Республики Казахстан ответственность за разглашение сведений о клиентах Брокера - дилера и принадлежащих им ценных бумагах, полученных согласно подпункту 3) пункта 2 и пункту 4 настоящей Инструкции (за исключением случаев, предусмотренных пунктами 9 и 10 настоящей Инструкции).

Глава 3. ОБЯЗАННОСТИ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЯ

6. В течение дня получения уведомления Национальной комиссии или сообщения Брокера - дилера о приостановлении действия или отзыве Лицензии (в зависимости от того, что будет получено раньше) реестродержатель обязан приостановить операции по счетам номинального держания, открытым данному Брокеру - дилеру, за исключением операций по переводу ценных бумаг на счета клиентов непосредственно у реестродержателей, ведущих реестры держателей данных ценных бумаг, или у организаций, обладающих действующими Лицензиями.

В случае, если данному Брокеру - дилеру открыт единый счет, на котором учитываются ценные бумаги, как принадлежащие ему, так и переданные ему в номинальное держание, реестродержатель обязан приостановить операции по такому счету, открыть консолидированный счет номинального держания, в течение двух рабочих дней определить ценные бумаги, принадлежащие клиентам данного Брокера - дилера, и перевести их на консолидированный счет номинального держания. Одновременно с переводом ценных бумаг на консолидированный счет номинального держания у клиентов данного Брокера - дилера возникает право перевода таких ценных бумаг на их счета непосредственно у реестродержателей, ведущих реестры держателей данных ценных бумаг, или у организаций, обладающих действующими Лицензиями. По завершении перевода принадлежащих клиентам ценных бумаг на консолидированный счет возобновляются операции по первоначальному счету Брокера - дилера при условии, что на этом счете остались только принадлежащие ему ценные бумаги.

Глава 4. ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ КЛИЕНТАМ БРОКЕРА - ДИЛЕРА

7. Перевод ценных бумаг, принадлежащих клиенту Брокера - дилера, на счета непосредственно у реестродержателей, ведущих реестры держателей данных ценных бумаг, осуществляется реестродержателем на основании приказа Брокера - дилера на списание ценных бумаг со счета номинального держания и приказа клиента Брокера - дилера на зачисление ценных бумаг на его счет непосредственно у реестродержателя.

8. Перевод ценных бумаг, принадлежащих клиенту Брокера - дилера, на счета у организаций, обладающих действующими Лицензиями, осуществляется реестродержателем на основании приказа Брокера - дилера на списание ценных бумаг со счета номинального держания и приказов организаций, обладающих действующими Лицензиями, на зачисление ценных бумаг на счета номинального держания.

9. В случаях, когда приказ на списание ценных бумаг со счета номинального держания Брокером - дилером не представлен (в соответствии с пунктами 7 и 8 настоящей Инструкции), реестродержатель обязан уведомить об этом Национальную комиссию, которая проверяет обоснованность приказа на зачисление ценных бумаг, сверяет его реквизиты со сведениями, представленными Брокером - дилером согласно подпункту 3) пункта 2 и пункту 4 настоящей Инструкции, и по результатам проверки дает разрешение реестродержателю на полное или частичное исполнение приказа на зачисление ценных бумаг или запрещает его исполнение.

10. В случае отзыва Лицензии, при неполучении реестродержателем в течение месяца со дня, указанного в части первой пункта 6 настоящей Инструкции, каких-либо распоряжений клиента Брокера - дилера в отношении принадлежащих ему ценных бумаг (приказа самого клиента или приказа избранной клиентом организации, обладающей действующей Лицензией), реестродержатель обязан уведомить об этом Национальную комиссию, которая в течение пяти рабочих дней со дня получения такого уведомления передает реестродержателю (под роспись его уполномоченного представителя) информацию о данном клиенте и принадлежащих ему ценных бумагах в объеме сведений, представленных о данном клиенте Брокером - дилером согласно подпункту 3) пункта 2 и пункту 4 настоящего Постановления, а также копию образца подписи клиента (подписей уполномоченных представителей клиента) и оттиска печати клиента (если он является юридическим лицом).

По получении указанной информации реестродержатель обязан в течение трех рабочих дней (включая день получения) открыть данному клиенту временный счет, перевести на него принадлежащие данному клиенту ценные бумаги, отправить ему соответствующее уведомление (по коммуникационным реквизитам, содержащимся в полученной информации) и предоставить Национальной комиссии отчет о выполненных действиях. Временный счет переводится в режим обычного счета по представлении клиентом документов, установленных действующим законодательством Республики Казахстан и внутренними правилами реестродержателя, для открытия счета у реестродержателя.


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.


Размещение рекламы на xFRK

defacto.kz
Присоединятесь! 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK