Законодательство Казахстана on-line   

ИНСТРУКЦИЯ
"ИНСТРУКЦИЯ О ПОРЯДКЕ РАСЧЕТА И ПРИМЕНЕНИЯ КРИТЕРИЕВ (НОРМАТИВОВ) ФИНАНСОВОЙ УСТОЙЧИВОСТИ ДЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
VoIP-reseller.ru - магазин оплаты IP-телефонии
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.

Глава 3. КОНТРОЛЬ ЗА СООТВЕТСТВИЕМ КРИТЕРИЯМ (НОРМАТИВАМ) ФИНАНСОВОЙ УСТОЙЧИВОСТИ

8. Значения критериев (нормативов) финансовой устойчивости рассчитываются Брокерами - дилерами каждый рабочий день по состоянию на начало дня. Расчеты значений критериев (нормативов) финансовой устойчивости должны быть оформлены в письменном виде и в обязательном порядке подписаны первыми руководителями Брокеров - дилеров или замещающими их лицами.

9. Брокеры - дилеры обязаны представлять Национальной комиссии по ее письменному требованию расчеты значений критериев (нормативов) финансовой устойчивости в течение дня получения такого требования по состоянию на начало этого дня или любого иного предшествующего дня, указанного в требовании Национальной комиссии.

10. В случае несоответствия рассчитанных значений критериев (нормативов) финансовой устойчивости условиям пунктов 4 и 7 настоящей Инструкции Брокер - дилер обязан в течение одного дня сообщить Национальной комиссии о факте и причинах данного несоответствия с приложением плана мероприятий по его устранению.

11. Брокеры - дилеры обязаны ежеквартально представлять Национальной комиссии расчеты значений критериев (нормативов) финансовой устойчивости по состоянию на начало первого рабочего дня текущего квартала в сроки, установленные действующим законодательством для представления ежеквартальной отчетности Брокеров - дилеров Национальной комиссии. При несоответствии значений критериев (нормативов) финансовой устойчивости условиям пунктов 4 и 7 настоящей Инструкции такие расчеты должны сопровождаться объяснениями причин несоответствия и планами мероприятий по их устранению.

12. Нарушение Брокером - дилером условий пунктов 4 и 7 настоящей Инструкции является основанием для принятия директоратом Национальной комиссии, в зависимости от тяжести нарушения, решения о приостановлении действия лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг или о ее отзыве.

Директорат Национальной комиссии вправе не приостанавливать действие лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг или не отзывать такую лицензию при наличии соответствующего ходатайства саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является данный Брокер - дилер. Порядок выдачи указанного ходатайства должен определяться нормативным актом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным ее органом управления (Биржевым советом, советом/Президиумом ассоциации) по согласованию с Директоратом Национальной комиссии (данная часть включена постановлением Национальной комиссии от 09 апреля 1999 года N 27).

В случае удовлетворения Директоратом Национальной комиссии ходатайства саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг о неприостановлении действия лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и предоставления данному Брокеру - дилеру дополнительного срока по приведению значений критериев (нормативов) финансовой устойчивости в соответствие с требованиями настоящей Инструкции данный Брокер - дилер освобождается от выполнения обязанностей, установленных пунктом 10 настоящей Инструкции, до истечения указанного срока (данная часть включена постановлением Национальной комиссии от 09 апреля 1999 года N 27).

 
Примечание

13. При рассмотрении директоратом Национальной комиссии вопроса о нарушении Брокером - дилером условий пунктов 4 и 7 настоящей Инструкции признаются отягчающими обстоятельствами:

1) нарушение, сопровождаемое нарушением условий пунктов 8, 9, 10 или 11 настоящей Инструкции;

2) отклонение достигнутых Брокером - дилером значений критериев (нормативов) финансовой устойчивости от значений, допустимых пунктами 4 и 7 настоящей Инструкции, на двадцать и более процентов;

3) нарушение, связанное с нарушением прав и охраняемых законом либо договором интересов клиентов Брокера - дилера (инвесторов и других возможных клиентов);

4) систематический (три и более раза в течение календарного квартала) характер нарушения.


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK