Положение "ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТИРОВОЧНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ВНЕБИРЖЕВОГО РЫНКА В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН".
III. Документы, необходимые для получения лицензии
III. Документы, необходимые для получения лицензии
7. Для получения лицензии необходимо представить в НКЦБ следующие документы:
а) заявление по форме, установленной Правительством Республики Казахстан;
б) копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
в) копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, прошитые и нотариально удостоверенные;
г) бухгалтерские балансы и приложения к балансу (отчет о результатах финансово - хозяйственной деятельности, отчет о движении денежных средств) за последний отчетный год или конец последнего квартала перед представлением документов в НКЦБ, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, заверенные печатью юридического лица и подтвержденные аудиторским заключением (аудиторское заключение представляется только по данным годового бухгалтерского баланса и должно соответствовать требованиям действующего законодательства);
д) расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством и финансовые документы, подтверждающие формирование уставного капитала;
е) документы, регламентирующие деятельность котировочной организации внебиржевого рынка согласно требованиям пунктов 6.3, 6.5, прошитые и подписанные должностным лицом заявителя (в двух экземплярах);
ж) копии квалификационных свидетельств специалистов согласно перечню пункта 6.1;
з) копии трудовых книжек (при их наличии) или индивидуальных трудовых договоров либо выписок из приказов о приеме на работу специалистов заявителя, имеющих квалификационные свидетельства;
и) сведения о помещениях и используемых программно - технических средствах;
к) копии платежных поручений об оплате лицензионного сбора.
8. Заявитель обязан раскрывать информацию о своей деятельности в соответствии с действующим законодательством.
9. Должностные лица лицензиата, подписавшие все перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за недостоверность данных, содержащихся в представленных документах.
10. Документы рассматриваются в течение 30 дней с момента представления их в НКЦБ.
