Положение "ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТИРОВОЧНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ВНЕБИРЖЕВОГО РЫНКА В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН".
IX. Контроль за соблюдением лицензионных правил

IX. Контроль за соблюдением лицензионных правил

25. Контроль за соблюдением лицензионных правил включает:

а) проверку деятельности и внутренних правил деятельности лицензиатов на их соответствие предъявляемым действующим законодательством требованиям к данному виду деятельности;

б) проверку соответствия деятельности лицензиата требованиям, указанным в лицензии;

в) проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.

26. Контроль осуществления НКЦБ по утвержденному календарному плану работ, предусматривающему периодичность и охват проверками лицензиатов.

27. В случае поступления информации о нарушениях лицензиатом действующего законодательства возможно проведение внеплановых проверок.

28. Результаты проверки оформляются актом.

29. Лицензиаты должны предоставлять отчеты НКЦБ в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, а также в письменной форме в десятидневный срок уведомлять НКЦБ об изменениях в документах, представленных на лицензирование, согласно пунктам 7, 8 настоящего Положения.

30. По требованию НКЦБ лицензиаты обязаны предоставить всю необходимую информацию об указанной в лицензии деятельности в течение десяти рабочих дней с даты получения запроса. В исключительных случаях НКЦБ вправе продлить срок предоставления информации.

Лицензиат имеет право обжаловать действия НКЦБ в судебном порядке.

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.