Законодательство Казахстана on-line   

Инструкция Национального Банка от 15.11.1999 N 400
"ИНСТРУКЦИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ С НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
RealSpeed.CO.KZ: Быстрый тест реальной скорости Вашего доступа к Интернет
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.

Глава 3. Порядок создания и лицензирования уполномоченных организаций и открытия их обменных пунктов

19. Обменные операции с наличной иностранной валютой могут осуществляться уполномоченными организациями, имеющими лицензию Национального Банка на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, единственным видом деятельности которых являются обменные операции с наличной иностранной валютой.

20. Уставный капитал уполномоченных организаций формируется в казахстанских тенге исключительно деньгами за счет взносов учредителей и должен быть внесен в полном объеме к моменту получения лицензии. Минимальный размер уставного капитала уполномоченной организации устанавливается Национальным Банком.

21. Уполномоченная организация может быть создана только в форме товарищества с ограниченной ответственностью.

22. Уполномоченные организации не вправе создавать филиалы, представительства и дочерние организации как на территории Республики Казахстан, так и за ее пределами, а также быть учредителем или участвовать в уставном капитале других юридических лиц.

23. Учредителями уполномоченной организации могут быть физические и юридические лица - резиденты и нерезиденты Республики Казахстан, за исключением:

1) органов представительной, исполнительной и судебной власти;

2) организаций, более пятидесяти процентов уставного капитала которых принадлежит государству;

3) лиц, ранее являвшихся учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации или уполномоченного кредитного товарищества, лицензия которой (которого) на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой была отозвана по основаниям, предусмотренным подпунктами 1) - 4), 7) пункта 37 настоящей Инструкции. Настоящая норма не распространяется на лиц, являвшихся учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации или уполномоченного кредитного товарищества, лицензия которой (которого) на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой была отозвана более чем за 3 года до предоставления документов на получение разрешения на государственную регистрацию или лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой.

24. Разрешение на государственную регистрацию уполномоченной организации в органах юстиции (далее - разрешение) выдается филиалом Национального Банка по форме, согласно приложению N 2 к настоящей Инструкции.

Филиалы Национального Банка ведут учет выданных разрешений в регистрационных журналах.

Примечание

25. Для получения разрешения на государственную регистрацию в органах юстиции учредители уполномоченной организации представляют в филиалы Национального Банка следующие документы:

1) заявление на получение разрешения на государственную регистрацию в органах юстиции;

2) нотариально засвидетельствованную копию устава на государственном и русском языках в двух экземплярах;

3) сведения об учредителях по форме, согласно приложению N 3 настоящей Инструкции;

4) письменное подтверждение, что в состав учредителей не входят лица, указанные в пункте 23 настоящей Инструкции.

Примечание

26. Филиал Национального Банка в течение 20 рабочих дней со дня поступления полного пакета документов рассматривает представленные документы и проверяет их на соответствие требованиям действующего законодательства и настоящей Инструкции. В случае необходимости филиал Национального Банка вправе запросить документы, подтверждающие информацию, содержащуюся в представленных документах.

По результатам рассмотрения представленных документов филиал Национального Банка выдает разрешение или отказывает в его выдаче с мотивированным изложением причин отказа.

В случае возврата документов с письменными замечаниями, сроки их рассмотрения после повторного представления уполномоченными организациями документов исчисляются заново.

Примечание

27. ИСКЛЮЧЕН 30.10.2000

28. Филиал Национального Банка вправе отказать в выдаче разрешения на государственную регистрацию в органах юстиции, если:

1) устав не соответствует действующему законодательству и требованиям настоящей Инструкции;

2) учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации являются лица, указанные в пункте 23 настоящей Инструкции;

3) представленный пакет документов не соответствует требованиям настоящей Инструкции.

---- Национальный Банк направляет мотивированный отказ в выдаче разрешения на государственную регистрацию и одновременно возвращает представленный пакет документов.

Примечание

---- 29. В случае наличия незначительных замечаний к уставу Национальный Банк вправе выдать разрешение на государственную регистрацию уполномоченной организации в органах юстиции, затребовав у учредителей обязательство о внесении изменений и дополнений в устав до государственной регистрации уполномоченной организации в органах юстиции. Филиал Национального Банка передает учредителям (руководителю) уполномоченной организации разрешение на государственную регистрацию, после подписания ими обязательства по форме согласно приложению N 4 к настоящей Инструкции. Подписанное обязательство направляется филиалом Национального Банка в центральный аппарат Национального Банка, копия остается в филиале Национального Банка для контроля.

Примечание

30. Для проведения обменных операций с наличной иностранной валютой юридические лица должны получить лицензию Национального Банка.

31. Для получения лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой юридические лица представляют в филиал Национального Банка следующие документы:

1) заявление о выдаче лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой;

2) нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица в органах юстиции;

3) нотариально засвидетельствованную копию устава на русском и государственном языках;

4) документ обслуживающего банка, подтверждающий внесение средств в уставный капитал уполномоченной организации в полном размере;

5) справку налоговых органов о регистрации в качестве налогоплательщика;

6) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию договора аренды помещения или документа, подтверждающего право собственности уполномоченной организации на занимаемое помещение. При этом в договоре аренды должно быть указано целевое назначение арендуемого помещения;

7) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта приемки в эксплуатацию средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта.

В случае, если помещение обменного пункта ранее было оборудовано средствами охранной и пожарной сигнализации - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта обследования технического состояния средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта;

8) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию договора на охрану обменного пункта с приложением копии лицензии Министерства внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности при осуществлении охраны обменного пункта соответствующими службами вооруженной охраны.

При отсутствии в обменном пункте вооруженной охраны - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта приемки в эксплуатацию средств тревожной сигнализации обменного пункта.

В случае, если помещение обменного пункта ранее было оборудовано средствами тревожной сигнализации - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта обследования технического состояния средств тревожной сигнализации обменного пункта;

9) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию документа уполномоченного банка о прохождении работниками обменного пункта курсов подготовки по работе с наличной иностранной валютой либо подлинник или нотариально засвидетельствованную копию документа, подтверждающего опыт работы с наличной иностранной валютой не менее 1 года;

10) копию приказа руководителя уполномоченной организации о назначении на должность кассира обменного пункта.

Примечание

32. Для определения готовности уполномоченной организации к проведению обменных операций с наличной иностранной валютой филиал Национального Банка обязан в течение пятнадцати рабочих дней со дня поступления всех необходимых документов осуществить проверку объектов (помещений) уполномоченной организации на месте. С этой целью создается комиссия из числа сотрудников филиала. Число членов комиссии должно быть не менее трех человек, включая специалистов подразделений валютного контроля и по работе с наличными деньгами. По результатам проверки комиссией с участием руководителя уполномоченной организации составляется акт.

В случае соответствия представленных документов и помещений обменных пунктов требованиям настоящей Инструкции филиал составляет и направляет в центральный аппарат Национального Банка заключение с приложением копий актов и документов, перечисленных в подпунктах 1)-5) пункта 31 настоящей Инструкции.

В случае несоответствия представленных документов и помещения обменного пункта требованиям, установленным настоящей Инструкцией, филиал Национального Банка направляет уполномоченной организации мотивированный отказ с возвратом представленного пакета документов.

33. Национальный Банк обязан в течение одного месяца со дня поступления от филиала Национального Банка всех необходимых документов вынести решение о выдаче или отказе в выдаче лицензии юридическому лицу.

34. Лицензия, оформленная в соответствии с приложением N 5 к настоящей Инструкции, направляется центральным аппаратом Национального Банка в филиал Национального Банка. Филиал Национального Банка выдает лицензию юридическому лицу после представления копий платежных документов, подтверждающих уплату лицензионного сбора в размере и в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан. После выдачи лицензии филиал Национального Банка направляет в центральный аппарат Национального Банка уведомление о выдаче лицензии с приложением копий платежных документов, подтверждающих уплату лицензионного сбора.

35. Лицензия на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой выдается на неограниченный срок и не может быть передана другим лицам.

36. Национальный Банк вправе отказать юридическому лицу в выдаче лицензии, если:

1) представленные документы и помещение обменного пункта не соответствуют требованиям настоящей Инструкции;

2) исключен 30.10.2000

3) уставный капитал юридического лица не сформирован в полном объеме;

4) учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации являются лица, указанные в пункте 23 настоящей Инструкции.

Национальный Банк направляет мотивированный отказ в выдаче лицензии и одновременно возвращает представленный пакет документов.

Примечание

37. Национальный Банк вправе приостановить действие лицензии либо отозвать лицензию на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой в следующих случаях:

1) нарушения правил проведения обменных операций;

2) несоблюдения уполномоченной организацией требований настоящей Инструкции;

3) запрещения судом уполномоченной организации заниматься проведением операций с наличной иностранной валютой, на осуществление которых она имеет соответствующую лицензию;

4) неустранения причин, по которым было приостановлено действие лицензии;

5) если все обменные пункты уполномоченной организации не функционируют в течение трех последовательных месяцев, в том числе по причине отзыва регистрационных свидетельств на их открытие;

6) несоответствия размера уставного капитала уполномоченной организации требованиям, установленным Национальным Банком;

7) выявления факта представления уполномоченной организацией (ее учредителями) недостоверных сведений при получении лицензии на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой (разрешения на государственную регистрацию в органах юстиции).

Примечание

37-1. При утрате лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация обязана в течение десяти рабочих дней представить в Национальный Банк следующие документы:

1) заявление с указанием причин и обстоятельств утраты лицензии;

2) копии документов, подтверждающих факт утери, уничтожения или кражи лицензии;

3) копию платежного документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора.

Национальный Банк в течение десяти рабочих дней со дня поступления полного пакета документов оформляет дубликат лицензии и направляет его в филиал Национального Банка для передачи уполномоченной организации.

Дубликат лицензии выдается за номером и датой первоначальной лицензии с указанием слова "Дубликат" и даты выдачи дубликата лицензии.

Примечание

38. При изменении своего места нахождения или наименования уполномоченная организация обязана в течение месяца обратиться в Национальный Банк за переоформлением лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и представить следующие документы:

1) заявление о переоформлении лицензии;

2) нотариально засвидетельствованные копии изменений и дополнений в учредительные документы;

3) нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) с указанием нового места нахождения уполномоченной организации или свидетельство о государственной перерегистрации уполномоченной организации;

4) копию платежного документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора.

Национальный Банк в течение десяти рабочих дней со дня поступления полного пакета документов переоформляет лицензию и направляет ее в филиал Национального Банка для передачи уполномоченной организации.

Переоформленная лицензия выдается за номером и датой первоначальной лицензии и указанием даты ее переоформления.

Примечание

39исключен 30.10.2000

40. Изменения и дополнения, вносимые в устав уполномоченной организации, или новая редакция устава до их регистрации в органах юстиции должны быть предварительно согласованы с филиалом Национального Банка. Для согласования изменений и дополнений, вносимых в устав, или новой редакции устава уполномоченные организации представляют в филиал Национального Банка следующие документы:

1) заявление о рассмотрении изменений и дополнений, вносимых в устав, или новой редакции устава;

2) нотариально засвидетельствованную копию изменений и дополнений, вносимых в устав, или новой редакции устава на государственном и русском языках;

3) сведения об учредителях по форме, согласно приложению N 3 к настоящей Инструкции (если состав учредителей, размер уставного капитала или распределение долей в уставном капитале изменились);

4) письменное подтверждение, что в состав учредителей не входят лица, указанные в пункте 23 настоящей Инструкции (если состав учредителей изменился).

Согласование осуществляется в порядке, установленном настоящей Инструкцией для получения разрешения. После регистрации указанных изменений и дополнений в органах юстиции уполномоченная организация обязана не позднее одного месяца со дня регистрации представить в филиал Национального Банка их нотариально засвидетельствованные копии в двух экземплярах, один из которых направляется филиалом Национального Банка в центральный аппарат Национального Банка.

Примечание

41. Уполномоченная организация вправе открывать несколько обменных пунктов в пределах области по месту нахождения ее постоянно действующего органа.

42. При открытии нового обменного пункта уполномоченная организация должна зарегистрировать его в филиале Национального Банка и получить регистрационное свидетельство.

43. Для регистрации обменного пункта уполномоченная организация представляет в филиал Национального Банка следующие документы:

1) заявление на регистрацию обменного пункта;

2) копию лицензии на организацию обменных операций;

3) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию договора аренды или документа, подтверждающего право собственности уполномоченной организации на помещение обменного пункта.

При этом в договоре аренды должно быть указано целевое назначение арендуемого помещения";

4) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта приемки в эксплуатацию средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта.

В случае, если помещение обменного пункта ранее было оборудовано средствами охранной и пожарной сигнализации - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта обследования технического состояния средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта;

5) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию договора на охрану обменного пункта с приложением копии лицензии Министерства внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности при осуществлении охраны обменного пункта соответствующими службами вооруженной охраны.

При отсутствии в обменном пункте вооруженной охраны - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта приемки в эксплуатацию средств тревожной сигнализации обменного пункта.

В случае, если помещение обменного пункта ранее было оборудовано средствами тревожной сигнализации - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта обследования технического состояния средств тревожной сигнализации обменного пункта;

6) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию документа уполномоченного банка о прохождении работниками обменного пункта курсов подготовки по работе с наличной иностранной валютой либо документа, подтверждающего опыт работы с наличной иностранной валютой не менее 1 года;

7) копию приказа руководителя уполномоченной организации о назначении на должность кассира обменного пункта.

Примечание

44. Филиал Национального Банка обязан в течение пятнадцати рабочих дней со дня поступления всех необходимых документов проверить соответствие представленных документов и помещения обменного пункта требованиям настоящей Инструкции. В случае отсутствия замечаний по представленным документам и к помещению обменного пункта филиал Национального Банка регистрирует обменный пункт и выдает регистрационное свидетельство по форме согласно приложению N 1 к настоящей Инструкции.

45. Регистрация обменных пунктов уполномоченных организаций производится филиалом Национального Банка в отдельном регистрационном журнале с присвоением очередного порядкового регистрационного номера каждому обменному пункту.

45-1. При утрате регистрационного свидетельства уполномоченная организация обязана в течение десяти рабочих дней представить в филиал Национального Банка следующие документы:

1) заявление с указанием причин и обстоятельств утраты регистрационного свидетельства;

2) копии документов, подтверждающих факт утери, уничтожения или кражи регистрационного свидетельства.

Филиал Национального Банка в течение десяти рабочих дней выдает уполномоченной организации дубликат регистрационного свидетельства.

Дубликат регистрационного свидетельства выдается за номером и датой первоначального регистрационного свидетельства и указанием слова "Дубликат" и даты выдачи дубликата регистрационного свидетельства.

Примечание

46. При изменении наименований улиц, номеров зданий и т.п., указанных в регистрационном свидетельстве на открытие обменного пункта уполномоченной организации филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменного пункта.

При получении уполномоченной организацией новой лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменных пунктов уполномоченной организации.

Перерегистрация обменных пунктов осуществляется в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией для регистрации обменных пунктов без повторного представления документов, имеющихся в деле.

При перемещении обменного пункта уполномоченной организации, не влекущем за собой изменение адреса обменного пункта, уполномоченная организация обязана в течение десяти рабочих дней уведомить об этом филиал Национального Банка с приложением документов, указанных в подпункте 4) пункта 43 настоящей Инструкции и подлинника или нотариально засвидетельствованной копии акта приемки в эксплуатацию (обследования технического состояния) средств тревожной сигнализации (при отсутствии в обменном пункте вооруженной охраны).

Примечание


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка. 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK