Законодательство Казахстана on-line   

Постановление Комиссии по ценным бумагам от 15.05.2001 N 828
"ПРАВИЛА ПРИСВОЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНЫХ ИДЕНТИФИКАЦИОННЫХ НОМЕРОВ ГОСУДАРСТВЕННЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ"

  Внимание! В документ внесены изменения - в стадии обработки. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик посещений web-страниц на любой вкус
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.

Глава 2. Присвоение НИН

3. Присвоение НИН государственным ценным бумагам предполагаемой эмиссии производится Национальной комиссией на основании письменного запроса эмитента, составленного в произвольной форме и содержащего следующие сведения о данной эмиссии (далее именуемого "запрос"):

1) вид государственных ценных бумаг - их полное наименование или общеупотребительное обозначение (сокращенное наименование, аббревиатура);

2) валюта эмиссии;

3) срок обращения;

4) порядковый номер эмиссии в соответствии с используемой эмитентом нумерацией;

5) предполагаемая дата размещения;

6) для государственных ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан и Национального Банка Республики Казахстан, не указанных в Таблице 1 Приложения 1 к настоящим Правилам, - характеристика данных ценных бумаг по следующим признакам:

являются ли эти ценные бумаги бездокументарными или документарными;

являются ли эти ценные бумаги дисконтными (вознаграждение по которым выплачивается в виде дисконта - положительной разницы между номинальной стоимостью и ценой размещения - одновременно с погашением этих ценных бумаг и в пределах их номинальной стоимости) или купонными (вознаграждение по которым выплачивается в виде купона - суммы, подлежащей периодической (одно- или неоднократной) выплате сверх номинальной стоимости в соответствии с условиями выпуска данных ценных бумаг);

предусматривают ли условия выпуска этих ценных бумаг индексацию их номинальной стоимости и вознаграждения по ним к какому-либо показателю;

если эти ценные бумаги являются купонными, - предусматривают ли условия их выпуска размещение по цене, отличающейся от номинальной стоимости этих ценных бумаг (с дисконтом или с премией), то есть, являются ли эти ценные бумаги дисконтно-купонными;

7) для государственных ценных бумаг местных исполнительных органов Республики Казахстан - указание на нормативные правовые акты, в соответствии с которыми осуществляется эмиссия данных ценных бумаг.

4. Допускается составление запроса на присвоение НИН государственным ценным бумагам для более чем одной предполагаемой Министерством финансов Республики Казахстан или Национальным Банком Республики Казахстан эмиссии, в том числе и на определенный период вперед.

5. Допускается отправка запроса в Национальную комиссию средствами факсимильной связи при условии, что для этого используется номер факсимильного аппарата, сообщенный в этих целях Национальной комиссией эмитенту (эмитентам).

6. Полученный запрос передается непосредственно директору Департамента, минуя Председателя и исполнительных директоров Национальной комиссии. По получении запроса, директор Департамента определяет Ответственного сотрудника, который будет рассматривать данный запрос.

В случае, если эмитентом (Министерством финансов Республики Казахстан или Национальным Банком Республики Казахстан) запрашивается присвоение НИН государственным ценным бумагам для нескольких предполагаемых эмиссий, директор Департамента вправе определить работников Департамента корпоративных финансов центрального аппарата Национальной комиссии, в обязанности которых будет входить оказание помощи Ответственному сотруднику в рассмотрении запроса (в построении НИН государственным ценным бумагам для отдельных предполагаемых эмиссий).

7. По получении запроса Ответственный сотрудник проверяет правильность его составления в части:

1) полноты сведений, подлежащих указанию в запросе в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил;

2) правильности указания обозначения вида государственных ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Правительства и Национального Банка Республики Казахстан;

3) соответствия обозначения вида государственных ценных бумаг параметрам их предполагаемой эмиссии, указанных в подпунктах 2) - 7) пункта 3 настоящих Правил;

4) соответствия порядкового номера предполагаемой эмиссии государственных ценных бумаг имеющейся у Национальной комиссии информации о предыдущих эмиссиях государственных ценных бумаг данного вида;

5) соблюдения иных возможных условий, необходимых для присвоения НИН государственным ценным бумагам предполагаемой эмиссии.

8. При отсутствии замечаний к запросу:

1) Ответственный сотрудник выстраивает НИН согласно методике, приведенной в Приложении 1 к настоящим Правилам (пример построения НИН приведен в Приложении 2 к настоящим Правилам), и проверяет отсутствие находящейся в обращении эмиссии ценных бумаг с ранее присвоенным аналогичным НИН (находящихся в обращении эмиссий ценных бумаг с ранее присвоенными аналогичными НИН);

2) Ответственный сотрудник составляет письмо эмитенту о присвоении НИН по форме Приложения 3 к настоящим Правилам, визирует его и передает его на последующее визирование с приложением запроса, на основании которого был построен (были построены) НИН;

3) письмо эмитенту о присвоении НИН визируется:

руководителем структурного подразделения Департамента корпоративных финансов центрального аппарата Национальной комиссии, в подчинении которого находится Ответственный сотрудник (если только Ответственный сотрудник не является таким руководителем);

директором Департамента;

исполнительным директором Национальной комиссии, курирующим Департамент корпоративных финансов центрального аппарата Национальной комиссии (если только такой исполнительный директор не замещает Председателя Национальной комиссии);

4) письмо эмитенту о присвоении НИН подписывается Председателем Национальной комиссии или исполнительным директором Национальной комиссии, его замещающим;

5) письмо эмитенту о присвоении НИН отправляется эмитенту почтой или нарочным, либо передается должным образом уполномоченному представителю эмитента.

9. При визировании письма эмитенту о присвоении НИН в соответствии с подпунктом 3) пункта 8 настоящих Правил подлежат проверке:

1) правильность построения НИН;

2) отсутствие находящейся в обращении эмиссии ценных бумаг с ранее присвоенным аналогичным НИН (находящихся в обращении эмиссий ценных бумаг с ранее присвоенными аналогичными НИН);

3) соблюдение норм оформления письма о присвоении НИН.

10. Допускается отправка письма эмитенту о присвоении НИН средствами факсимильной связи с дублированием по почте или без такового дублирования (в зависимости от предполагаемой даты размещения эмиссии государственных ценных бумаг, которым присвоен НИН, и предполагаемого срока почтовой доставки).

11. При обнаружении в запросе ошибочных и/или неполных сведений Ответственный сотрудник сообщает об этом в письменной (в виде служебной записки) или устной форме директору Департамента, который в зависимости от характера выявленных недостатков может дать Ответственному сотруднику поручение (в том числе и устное):

1) подготовить отказ в присвоении НИН;

2) сообщить эмитенту о выявленных недостатках с целью их оперативного устранения.

12. Отказ в присвоении НИН оформляется письмом эмитенту, которое:

1) должно содержать аргументированное обоснование такого отказа;

2) визируется Ответственным сотрудником и директором Департамента;

3) подписывается исполнительным директором Национальной комиссии, курирующим Департамент корпоративных финансов центрального аппарата Национальной комиссии;

4) отправляется (передается) эмитенту в порядке, аналогичном установленному подпунктом 5) пункта 8 и пунктом 10 настоящих Правил.

13. Рассмотрение запроса (отправка (передача) письма эмитенту о присвоении НИН или об отказе в присвоении НИН) должно быть завершено в кратчайший возможный срок, но не позднее чем в течение двух рабочих дней со дня получения запроса Национальной комиссией (за исключением, установленным абзацем вторым настоящего пункта).

В случае если эмитентом запрашивается присвоение НИН государственным ценным бумагам для шести и более предполагаемых эмиссий, допускается продление срока отправки (передачи) письма эмитенту о присвоении НИН до трех рабочих дней со дня получения запроса Национальной комиссией, если только более короткий срок не установлен поручением (в том числе и устным) Председателя Национальной комиссии, исполнительного директора Национальной комиссии, курирующего Департамент корпоративных финансов центрального аппарата Национальной комиссии, или директора Департамента.

14. Сообщение, указанное в подпункте 2) пункта 11 настоящих Правил, передается Ответственным сотрудником по телефону сотруднику эмитента, составлявшему запрос. Определение такого сотрудника эмитента осуществляется по указанным в запросе сведениям либо иным возможным образом.

К исправленному запросу применяются нормы, установленные пунктами 6 - 13 настоящих Правил.


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.


Размещение рекламы на xFRK

defacto.kz
Присоединятесь! 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK