Законодательство Казахстана on-line   

Постановление Правления Национального Банка от 14.06.2001 N 224
"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ ПО ДОКУМЕНТИРОВАНИЮ, УПРАВЛЕНИЮ ДОКУМЕНТАЦИЕЙ И ХРАНЕНИЮ ДОКУМЕНТОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ СТРАХОВОГО РЫНКА И СТРАХОВЫМИ АГЕНТАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

 
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик посещений web-страниц на любой вкус
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.

Приложение 2. Перечень документов, образующихся в деятельности страховых брокеров (с указанием сроков хранения)

Приложение 2
к Инструкции по документированию,
управлению документацией и хранению
документов профессиональными
участниками страхового рынка и
страховыми агентами, осуществляющими
предпринимательскую деятельность
Примечание

Перечень документов, образующихся
в деятельности страховых брокеров
(с указанием сроков хранения)

    

N
статьи

Вид документов

Срок хранения
документов
в исполнительном
органе страхового
брокера

Примечание

1

2

3

4

Глава 1. Вопросы системы управления
Параграф 1. Распорядительная деятельность

1.

Законодательные акты Республики
Казахстан, постановления Правительства
Республики Казахстан, распоряжения
Премьер-Министра Республики Казахстан:
1) касающиеся деятельности организации
2) направленные для сведения и
руководства





Постоянно
ДМН

 

2.

Поручения Администрации Президента,
Республики Казахстан, Канцелярии
Премьер-Министра Республики
Казахстан, центральных
исполнительных органов,
документы по их исполнению

Постоянно

 

3.

Приказы, указания центральных
исполнительных органов:
1) касающиеся деятельности
организации
2) направленные для сведения и
руководства




Постоянно
ДМН

 

4.

Нормативные правовые акты и
методические рекомендации
уполномоченного государственного
органа по регулированию и
надзору за деятельностью
организации:
1) касающиеся деятельности
организации
2) направленные для сведения и
руководства








Постоянно
ДМН

 

5.

Нормативные правовые акты органов
местного государственного управления:
1) касающиеся деятельности
организации
2) направленные для сведения и
руководства




Постоянно
ДМН

 

6.

Проекты нормативных правовых
актов, документы по их разработке,
поступившие в организацию
на согласование

Постоянно

 

7.

Распорядительные документы
высшего органа организации


Постоянно

 

8.

Протоколы собраний (заседаний) высшего
органа организации, ее коллегиальных
органов и документы к ним

Пстоянно

 

9.

Приказы и распоряжения организации:
1) по основной деятельности
2) о приеме, переводе, поощрении,
премировании, увольнении, длительных
командировках рабочих и служащих
(по указанным вопросам издаются приказы,
распоряжения)
3) о предоставлении отпусков,
взысканиях, командировках работников
4) по административно-хозяйственным
вопросам


Постоянно
75 лет




5 лет

5 лет

 

10.

Протокол и стенограммы производственных
совещаний у руководства исполнительного
органа организации

Постоянно

 

11.

Правила, положения, инструкции,
методические указания, рекомендации,
разработанные организацией

Постоянно

 

12.

Проекты внутренних документов:
документы (заключения,
предложения, справки,
докладные записки) по их разработке


3 года (1)


(1) После
утверждения

13.

Переписка о разработке, применении и
разъяснении правил, инструкций,
инструктивных и методических указаний,
рекомендаций

3 года

 

Параграф 2. Контроль

14.

Документы (доклады, докладные записки,
справки, акты, заключения, отчеты,
возражения) ревизий и проверок
деятельности организаций,
проводимых уполномоченными
государственными органами,
внешним и внутренним аудитом

Постоянно

 

15.

Журналы учета проведенных ревизий,
проверок и контроля за выполнением
решений

5 лет

 

16.

Документы (докладные записки, отчеты,
справки, переписка) о выполнении
предложений по результатам проверок,
ревизий

5 лет
ЭПК

 

17.

Обращения граждан:
1) содержащие предложения
по улучшению деятельности
деятельности организации,
устранению недостатков
и о фактах коррупции
2) второстепенного и личного характера



Постоянно



5 лет

 

18.

Журналы регистрации обращений граждан

5 лет

 

19.

Переписка по обращениям граждан

5 лет
ЭПК

 

Параграф 3. Организационные основы управления

20.

Учредительные и регистрационные
документы (учредительные договоры,
уставы, положения, регистрационные
свидетельства о присвоении
регистрационного номера
налогоплательщика) организации

Постоянно

 

21.

Лицензии на право осуществления
деятельности

До
отзыва

 

22.

Проекты положений, уставов:
документы (справки, докладные
записки) предложения по их разработке

3 года (1)

(1) После
утверждения

23.

Штатные расписания исполнительного
органа организации и изменения к ним

Постоянно

 

24.

Приемо-сдаточные акты, составленные при:
1) смене руководителей исполнительного
органа организации
2) смене ответственных исполнителей и
секретарей


Постоянно


5 лет

 

25.

Документы (программы, тексты
выступлений, статей, интервью,
стенограммы пресс-конференций,
пресс-релизы, реклама) и другая
информация по освещению в
средствах массовой информации
деятельности организации

Постоянно

(1) Аудио-
визуальная
документация
передается на
государственное
хранение
через 3 года

26.

Должностные инструкции работников
исполнительного органа организации,
распределение функциональных
обязанностей

5 лет (1)

(1) После
замены
новыми

27.

Перечень сведений, составляющих
конфиденциальную информацию
организации

Постоянно

 

Параграф 4. Правовое обеспечение управления

28.

Переписка по правовым вопросам

5 лет
ЭПК

 

29.

Правовые заключения по юридическим
конфликтным делам

5 лет (1)

(1) После
вынесения
окончательного
решения

30.

Исковые заявления, доверенности,
претензии, справки, копии решений
суда и другие материалы

5 лет (1)

(1) После
вынесения
ончательного
решения

Параграф 5. Документационное обеспечение управления и ведомственное
частное) хранение документов

31.

Номенклатуры дел
организации

Постоянно (1)

(1) Несог-
ласованные

32.

Карточки (журналы) регистрации:
1) приказов, указаний, распоряжений,
правил, инструкций, положений, уставов
2) поступающих и отправляемых
документов, в том числе по электронной
почте


Постоянно (1)

3 года

(1) Хранятся
в исполнитель-
ном органе
организации.
Подлежат
передаче в
государственный
архив, если
могут быть
использованы в
качестве научно-
справочного
аппарата к
документам

33.

Журналы (книги), ведомости учета
бланков строгой отчетности

3 года

 

34.

Описи дел:
1) постоянного срока хранения
2) по личному составу
3) долговременного срока хранения


Постоянно
3 года (1)
3 года (1)

(1) После
уничтожения
дел

35.

Акты о выделении документов
к уничтожению

Постоянно (1)

(1) В государ-
ственный архив
не передаются

36.

Акты приема-передачи документов
и дел на государственное хранение

Постоянно

 

37.

Протоколы заседаний экспертных
комиссий и документы к ним

Постоянно

 

38.

Переписка по методическим и
организационным вопросам ведения
делопроизводства и архивного дела

3 года

 

39.

Требования, заявки (заказы) на выдачу
документов из ведомственного (частного)
архива организации

1 год (1)

(1) После
возращения
документов в
ведомственный
(частный) архив

40.

Заявления, запросы юридических и
частных лиц о выдаче архивных
справок, копий, выписок из
документов, переписка по их выдаче

3 года

 

41.

Акты выдачи документов во временное
пользование из ведомственного
частного архива организации

3 года (1)

(1) После
возращения
документов в
ведомственный
(частный) архив

42.

Журналы учета поступлений
и выбытия документов
из ведомственного
(частного) архива организации


Постоянно (1)

(1) На
государственное
хранение
не передаются

43.

Положение о ведомственном
(частном) архиве организации

Постоянно

 

44.

Паспорт ведомственного (частного)
архива организации

Постоянно (1)

(1) На
государственное
хранение
не передаются

Глава 2. Прогнозирование, планирование

45.

Годовые планы работ
высшего, исполнительного
и иных коллегиальных органов
организации

Постоянно

 

46.

Оперативные планы работ высшего
и коллегиальных (в том числе
исполнительного) органов
организации, структурных
подразделений исполнительного
органа организации:
1) полугодовые
2) квартальные
3) месячные






5 лет
5 лет
6 месяцев

 

47.

Бизнес-планы и их экономические
обоснования

Постоянно

 

48.

Переписка по вопросам
прогнозирования и планирования

5 лет
ЭПК

 

Глава 3. Финансирование

49.

Сметы по бюджету, специальным
и прочим средствам исполнительного
органа организации:
1) годовые
2) квартальные




Постоянно (1)
5 лет (2)

(1) Постоянно
по месту
составления ДМН
(2)При отсутствии
годовых-постоянно

50.

Переписка по вопросам финансирования

5 лет
ЭПК

 

51.

Анализ исполнения сметы затрат
организации

Постоянно

 

Глава 4. Учет и отчетность
Параграф 1. Оперативный и статистический учет и отчетность

52.

Статистические отчеты и таблицы
по деятельности организации:
1) сводные годовые и с большей
периодичностью
2) годовые и с большей
периодичностью
3) полугодовые
4) квартальные
5) месячные




Постоянно

Постоянно
5 лет (1)
5 лет (2)
1 год (3)

(1)При отсутствии
годовых-постоянно
(2)При отсутствии
годовых,
полугодовых -
постоянно
(3)При отсутствии
годовых, полуго-
довых, кварталь-
ных - постоянно

53.

Отчеты структурных подразделений
исполнительного органа организации:
1) годовые
2) полугодовые
3) квартальные
4) месячные



5 лет
5 лет
5 лет
3 года

 

54.

Заключения по отчетам:
1) годовым
2) квартальным


Постоянно
5 лет (1)

(1)При отсутствии
годовых-
постоянно

55.

Переписка о предоставлении
отчетов

5 лет

 

Параграф 2. Бухгалтерский учет и отчетность

56.

Бухгалтерские отчеты и
балансы организации
и пояснительные записки
к ним:
1) сводные годовые
2) годовые
3) квартальные
4) ежемесячные





Постоянно
Постоянно
5 лет (1)
5 лет

(1)При отсутствии
годовых-
постоянно

57.

Передаточные, разделительные,
ликвидационные балансы и
предложения, объяснительные
записки к ним

Постоянно

 

58.

Аналитические таблицы по
разработке и анализу годовых
отчетов и балансов


Постоянно

 

59.

Переписка об утверждении и
уточнении балансов и отчетов

5 лет

 

60.

Переписка о сроках представления
бухгалтерской и финансовой
отчетности

1 год

 

61.

Первичные документы и приложения
к ним, зафиксировавшие факт
совершения хозяйственной операции
и явившиеся основанием для
бухгалтерских записей (кассовые,
банковские документы, извещения
банков и переводные требования,
выписки банков, наряды на работу,
табели, акты о приеме, сдаче и
списании имущества и материалов,
квитанции и накладные по учету
товарно- материальных ценностей,
авансовые отчеты и другие)

5 лет (1)

(1) В случае
возникновения
споров,
разногласий,
следственных
и судебных
дел -
сохраняются
до вынесения
окончательного
решения

62.

Лицевые счета руководителей
и работников организации
(книги начисления заработной платы):
1) работников

2) получателей пенсий,
специальных государственных
и иных пособий




75 лет
"В" ЭПК
5 лет (1)

(1) После
прекращения
выплаты пособий
и пенсий

63.

Расчетные (расчетно-платежные)
ведомости

5 лет (1)

(1)При отсутствии
лицевых
счетов - 75 лет

64.

Инвентарные карточки и книги
учета основных средств (активов)

5 лет (1)

(1)После ликвида-
ции основных
средств (активов)

65.

Доверенности на получение
денежных сумм и
товарно-материальных
ценностей (в том числе
аннулированные доверенности)

5 лет

 

66.

Учетные регистры (главная
книга, журналы-ордера,
разработочные таблицы).
Вспомогательные и
контрольные книги, журналы,
картотеки, кассовые
оборотные ведомости

5 лет (1)

(1) В случае
возникновения
споров, разногла-
сий, следственных
и судебных дел -
сохраняются кни-
ги, до вынесения
окончательного
решения

67.

Журналы, книги регистрации
счетов, кассовых ордеров,
доверенностей, платежных поручений

5 лет

 

68.

Сведения об учете фондов,
лимитов заработной платы и
контроле за их распределением,
о расчетах по перерасходу и
задолженности по заработной плате,
об удержании из заработной платы,
из средств социального страхования,
о выплате отпускных и выходных пособий

5 лет

 

69.

Списки физических лиц и платежные
поручения по перечислению
обязательных пенсионных взносов

5 лет

 

70.

Списки работников и платежные
оручения по перечислению
обязательного социального налога

5 лет

 

71.

Документы (протоколы заседаний
инвентаризационных комиссий,
инвентарные описи, акты,
сличительные ведомости) об
инвентаризации

5 лет

(1) В случае
возникновения
споров, разногла-
сий, следственных
и судебных дел -
сохраняются
до вынесения
окончательного
решения

72.

Документы (копии отчетов, выписки из
протоколов, заключения) о выплате
специальных государственных и иных
пособий, пенсий, листков нетрудо-
способности по социальному страхованию

ДМН (1)
5 лет

(1) Не менее

73.

Исполнительные листы

ДМН (1)

(1) Не менее
5 лет

74.

Справки, представляемые
в бухгалтерию на
оплату учебных отпусков,
получение льгот
по налогам и другие


ДМН (1)


(1) Не менее
5 лет

75.

Документы (справки, акты,
обязательства, переписка)
по дебиторской задолженности,
недостачах, хищениях

ДМН (1)

(1) Не менее
5 лет

76.

Документы (протоколы, акты,
отчеты) о переоценке основных
фондов (активов)

Постоянно

 

77.

Акты, ведомости переоценки
и определения износа основных
средств (активов)

Постоянно

 

78.

Паспорта зданий (1),
сооружений (1) и
оборудования

5 лет (2)

(1) Паспорта зда-
ний и сооружений
- памятников
архитектуры,
находящихся под
охраной государ-
ства - постоянно
(2) После
ликвидации
основных средств
(активов)

79.

Документы (планы, отчеты,
переписка) о проведении
документальных ревизий и
контрольно-ревизионной
работы

5 лет

 

80.

Акты документальных ревизий
финансово-хозяйственной
деятельности организации
и прилагаемые к ним документы

5 лет (1)

(1) В случае
возникновения
споров, разногла-
сий следственных
и судебных дел -
сохраняются до
вынесения оконча-
тельного решения

81.

Акты проверки кассы,
правильности взимания налогов

5 лет

 

82.

Договоры, соглашения
(хозяйственные, операционные,
трудовые)

5 лет (1)

(1) После
истечения срока
действия дого-
вора соглашения

83.

Реестры договоров

5 лет

 

84.

Договоры о материальной
ответственности

5 лет (1)

(1)После
увольнения
материально-
ответственного
лица

85.

Переписка по административно-
хозяйственным вопросам

5 лет

 

86.

Образцы подписей (материально-
ответственных лиц)

5 лет (1)

(1) После
увольнения
материально-
ответственного
лица

Глава 5. Вопросы использования трудовых ресурсов

87.

Годовые отчеты: по труду,
численности работников,
их перемещении

Постоянно

 

88.

Документы (справки, сводки,
ведомости) по учету наличия,
движения, комплектования,
использования трудовых ресурсов

5 лет
ЭПК

 

89.

Утвержденные годовые фонды
заработной платы

Постоянно

 

90.

Переписка об упорядочении и
установлении размеров заработной
платы, начислении премий

5 лет

 

91.

Документы (справки, списки,
переписка) о премировании

5 лет

 

92.

Переписка о применении
различных форм оплаты труда,
установлении должностных
окладов, применении тарифных
сеток, регулировании и
расходовании фонда заработной платы

3 года

 

Глава 6. Работа с кадрами

93.

Справки о составе работников
коллегиальных органов организации

5 лет

 

94.

Документы к приказам по личному
составу (листки по учету кадров,
заявления, представления, докладные
записки), не вошедшие в состав
личных дел

3 года

 

95.

Личные дела (заявления, анкеты,
автобиографии, копии и выписки
из приказов о приеме, перемещении,
откомандировании, увольнении,
объявлении благодарностей,
копии личных документов, отзывы,
характеристики, листки по учету
кадров работников, индивидуальные
трудовые договоры, контракты,
соглашения с работниками,
аттестационные листы, анкеты
о проведении аттестации и
установлении квалификации)

75 лет - "В"
ЭПК

 

96.

Переписка о приеме, распределении,
перемещении, учете кадров

3 года

 

97.

Личные дела (карточки учета,
приема, перемещения и
увольнения лиц) работающих
по совместительству:
1) работников, для которых
в соответствии с пенсионным
законодательством Республики
Казахстан совместительство
влияет на размер пенсий
2) работников, имеющих полный
должностной оклад (ставку)
по основному месту работы





75 лет - "В"
ЭПК



5 лет

 

98.

Выездные дела (анкеты,
характеристики, автобиографии,
справки, копии личных документов,
копии приказов о командировании)
работников, командированных за
границу:
1) выехавших за границу
2) не выехавших за границу







45 лет
5 лет

 

99.

Личные карточки работников
(в том числе временных работников)

75 лет - "В"
ЭПК

 

100.

Документы (листки по учету кадров,
справки, копии справок, обходные
листы), не вошедшие в состав личных
дел

3 года

 

101.

Документы (листки по учету кадров,
анкеты, автобиографии, заявления)
лиц, не принятых на работу

1 год

 

102.

Документы (представления,
ходатайства, анкеты, акты)
об установлении персональных
ставок, окладов, надбавок
приказов об изменении

15 лет

(1)При отсутствии
приказов об
установлении
и изменении
окладов - 50 л.
ЭПК (50 л.)

103.

Переписка об установлении и выплате
персональных ставок, окладов, надбавок

3 года

 

104.

Список (штатно-списочный состав)
работников

75 лет

 

105.

Списки лиц, получающих
персональные ставки и оклады

10 лет (1)

(1) При
отсутствии
лицевых счетов -
50 л.

106.

Подлинные личные документы
(дипломы, аттестаты, трудовые
книжки (1))

До
востребования
Не
востребованные
не менее
50 лет

(1) Невостре-
бованные
трудовые
книжки - 10 лет
после достижения
работником
пенсионного
возраста

107.

Журнал учета трудовых книжек,
индивидуальных трудовых договоров,
соглашений и контрактов с работниками

75 лет

 

108.

Картотеки, карточки учета
военнообязанных

3 года (1)

(1) После
увольнения

109.

Журналы (книги), списки, картотеки
учета лиц, направленных в командировки:
1) по Республике Казахстан
2) зарубежные



3 года
5 лет

 

110.

Журналы (книги) учета выдачи
командировочных удостоверений

3 года

 

111.

Журналы (книги) учета отпусков

3 года

 

112.

Графики предоставления отпусков,
заявления, сводки, переписка об
использовании отпусков

1 год

 

113.

Заявления о предоставлении
учебных отпусков

3 года (1)

(1) После
окончания
учебного
заведения

114.

Книги учета выдачи справок о
заработной плате, стаже, месте работы

3 года

 

115.

Листки нетрудоспособности,
корешки листков нетрудоспособности

5 лет

 

Глава 7. Страховой рынок

116.

Документы, представленные
лицензиару, для получения
лицензии на осуществление
страховой и иной разрешительной
деятельности (финансовые
документы, положение о
внутреннем аудите (контроле,
учетная политика,
экономическое обоснование,
внутренний регламент)

Постоянно

 

117.

Документы (заявления, анкеты,
копии личных документов,
приказ, выписка из протокола)
для согласования кандидатур
на должности руководящих
работников организации,
представленные в уполномоченный
государственный орган по
регулированию и надзору
за страховой деятельностью

Постоянно

 

118.

Договоры со страховыми
(перестраховочными)
организациями на оказание
посреднических услуг


5 лет

 

119.

База данных по договорам на
оказание посреднических услуг

Постоянно

 

120.

Книга регистрации договоров
по оказанию посреднических услуг

Постоянно

 

121.

Журналы регистрации договоров со
страховыми (перестраховочными)
организациями

5 лет

 

Список сокращений:

ДМН - до минования надобности

ЭПК - данная отметка означает, что часть таких документов может иметь научно-историческое значение и в установленном порядке должна передаваться в государственные архивы

75 лет - "В" ЭПК - для документов, которым установлен такой срок хранения, исчисление срока хранения следует проводить с учетом возраста человека (обозначенного буквой "В") к моменту окончания дела. Продолжительность хранения дела после его окончания делопроизводством должна равняться разности 75 лет - "В", где "В" - возраст лица к моменту окончания дела


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.


Размещение рекламы на xFRK

defacto.kz
Присоединятесь! 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK