Законодательство Казахстана on-line   

Правила Национального Банка от 25.06.2001 N 255
"ПРАВИЛА О ПОРЯДКЕ ДАЧИ СОГЛАСИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН НА ПРИОБРЕТЕНИЕ СТАТУСА КРУПНОГО УЧАСТНИКА БАНКА ВТОРОГО УРОВНЯ ИЛИ БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик посещений web-страниц на любой вкус
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.

2. Порядок подачи и рассмотрения ходатайства о выдаче разрешения на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга

4. Юридическое или физическое лицо - резидент или нерезидент Республики Казахстан обязано не менее чем за тридцать календарных дней до даты приобретения им:

самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно десяти (двадцати пяти) и более процентов голосующих акций банка, или

самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) возможности голосовать прямо или косвенно десятью (двадцатью пятью) и более процентами голосующих акций банка, или

возможности оказывать влияние на принимаемые банком решения (определять решения, принимаемые банком) в силу договора или иным образом,

представить в Национальный Банк ходатайство о получении согласия Национального Банка на приобретение статуса крупного участника или банковского холдинга, составленное по форме приложения N 1 к настоящим Правилам (далее - ходатайство).

В случае приобретения лицом признаков крупного участника банка или банковского холдинга по независящим от него причинам указанное лицо обязано в течение тридцати календарных дней с даты установления им самим или Национальным Банком факта приобретения признаков крупного участника банка или банковского холдинга представить в Национальный Банк ходатайство.

5. Одновременно с ходатайством лицо, ходатайствующее о получении согласия Национального Банка на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга (далее - ходатайствующее лицо), представляет в Национальный Банк документы и сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 17-1 Закона, при этом краткие данные о заявителе - физическом лице предоставляются по форме приложения N 2 к настоящим Правилам, а краткие данные о руководящих работниках заявителя - юридического лица предоставляются по форме приложения N 3 к настоящим Правилам.

Юридические лица - нерезиденты, помимо вышеуказанных документов, дополнительно представляют документы, предусмотренные пунктом 2 статьи 21 Закона, а также сведения о наличии у них минимального требуемого рейтинга одного из основных рейтинговых агентств, устанавливаемого Национальным Банком.

6. Лицо признается косвенно владеющим (голосующим) акциями банка в случае владения им (наличия у него возможности голосовать) десятью или более процентами акций (долей участия):

лиц, являющихся акционерами (участниками) банка или имеющих возможность голосовать акциями банка, или

лиц, прямо или косвенно владеющих (имеющих возможность голосовать) десятью или более процентами акций (долей участия) лиц, являющихся акционерами (участниками) банка или имеющих возможность голосовать акциями банка.

При этом доля акций банка, которой лицо косвенно владеет (имеет возможность голосовать), соответствует доле акций банка, которой владеет (имеет возможность голосовать) лицо, являющееся акционером (участником) банка или имеющее возможность голосовать акциями банка.

7. Ходатайство рассматривается Национальным Банком в срок не более тридцати календарных дней со дня получения полного пакета документов в соответствии с настоящими Правилами.

В случае необходимости, Национальный Банк в соответствии с пунктом 7 статьи 17 Закона вправе запросить у лиц, прямо или косвенно участвующих в уставном капитале банка другую информацию, необходимую для определения крупного участника.

В случае непредставления в установленные сроки или несвоевременного представления документов, либо представления недостоверной информации, ранее полученные Национальным Банком документы в соответствии с настоящими Правилами возвращаются ходатайствующему лицу без рассмотрения и принятия решения.

8. Лицо, ранее получившее согласие Национального Банка на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга, но в последующем не имеющее признаков крупного участника банка или банковского холдинга, обязано в течение тридцати календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствовать перед Национальным Банком об отзыве ранее выданного Национальным Банком согласия с представлением подтверждающих документов.

9. Лицо, ранее получившее согласие Национального Банка на приобретение статуса банковского холдинга и в последующем имеющее только признаки крупного участника банка, обязано в течение тридцати календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствовать перед Национальным Банком об отзыве ранее выданного Национальным Банком согласия и даче согласия Национального Банка на приобретение статуса крупного участника банка с представлением только документов, подтверждающих указанное изменение.

10. Крупный участник банка или банковский холдинг обязаны в тридцатидневный срок уведомлять Национальный Банк об изменении доли голосующих акций банка, которыми он владеет прямо или косвенно или имеет возможность голосовать прямо или косвенно с представлением подтверждающих документов. При этом получение согласия Национального Банка на данные изменения не требуется.


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.


Размещение рекламы на xFRK

defacto.kz
 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK