Правила Национального Банка от 25.06.2001 N 255 "ПРАВИЛА О ПОРЯДКЕ ДАЧИ СОГЛАСИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН НА ПРИОБРЕТЕНИЕ СТАТУСА КРУПНОГО УЧАСТНИКА БАНКА ВТОРОГО УРОВНЯ ИЛИ БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА".
Приложение 1. Ходатайство о приобретении статуса крупного участника банка или банковского холдинга
Приложение 1. Ходатайство о приобретении статуса крупного участника банка или банковского холдинга
ХОДАТАЙСТВО
о приобретении статуса крупного участника банка
или банковского холдинга
1. Сведения о ходатайствующем лице:
___ физическое лицо ___ резидент Республики Казахстан
___ юридическое лицо ___ нерезидент Республики Казахстан
Ходатайствующее лицо: ____________________________________________ (Ф.И.О. или полное наименование) Сведения о государственной регистрации или данные документа, удостоверяющего личность, ходатайствующего лица: _________________ Место постоянного проживания или место нахождения: _______________ __________________________________________________________________ (почтовый индекс, страна, город, улица, адрес, контактный телефон) 2. Признаки крупного участника банка или банковского холдинга: Полное наименование банка: ____________________________________ крупный участник банка - юридическое лицо (от 10% до 24, 99%) ____ крупный участник банка - физическое лицо (10% и более) ____ банковский холдинг - юридическое лицо (25% и более) ____ процент прямого владения акциями банка ____ процент косвенного владения акциями банка ____ процент прямого голосования акциями банка ____ процент косвенного голосования акциями банка ____ возможность иным образом оказывать влияние на решения (определять решения), принимаемые банком ____ ----T------------------------------------------------------------¬ ¦N ¦Лица, совместно с которыми ходатайствующее лицо является ¦ ¦пп ¦крупным участником банка или банковским холдингом ¦ +---+------------------------------------------------------------+ +---+------------------------------------------------------------+ +---+------------------------------------------------------------+ +---+------------------------------------------------------------+ L---+------------------------------------------------------------- ----T------------------------------------------------------------¬ ¦N ¦Полное наименование юридических лиц, посредством участия в ¦ ¦пп ¦уставных капиталах которых осуществляется косвенное владение¦ ¦ ¦голосующим акциями или голосование акциями банка ¦ +---+------------------------------------------------------------+ +---+------------------------------------------------------------+ +---+------------------------------------------------------------+ +---+------------------------------------------------------------+ L---+-------------------------------------------------------------
4. Обязательные сведения (прилагаются):
1) копии решения высшего органа заявителя о приобретении статуса крупного участника банка или банковского холдинга;
2) сведения об условиях и порядке приобретения акций банка, в том числе описание источников и сумм денег, используемых для приобретения (с подтверждающими документами), сведения о представителе ходатайствующего лица, которому поручается представление интересов ходатайствующего лица;
3) для физического лица:
краткие сведения о ходатайствующем лице, включая сведения о трудовой деятельности, а также о наличии судимости, о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью;
список юридических лиц, в которых оно является крупным участником;
4) для юридического лица:
краткие сведения о руководящих работниках ходатайствующего лица, включая сведения об образовании, трудовой деятельности, а также о наличии судимости, о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью;
годовая финансовая отчетность за последние два истекших финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний истекший квартал перед принятием решения о даче согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга;
финансовый прогноз последствий приобретения статуса крупного участника банка или банковского холдинга, включая предполагаемый расчетный баланс ходатайствующего лица после приобретения, планы и предложения ходатайствующего лица, если таковые имеются, по продаже активов банка, слиянию банка с другим юридическим лицом или внесению значительных изменений в деятельность или управление банка (включая бизнес - план и организационную структуру);
список юридических лиц, в которых оно является крупным участником.
5. Достоверность сведений и обязательства ходатайствующего лица:
Настоящим ходатайствующее лицо подтверждает достоверность и полноту сведений, указанных в ходатайстве, а также обязуется соблюдать требования банковского законодательства Республики Казахстан, установленные в отношении крупных участников банка или банковских холдингов.
______________________________ (Дата составления ходатайства) ______________________________ ________________ (Ф.И.О. ходатайствующего лица (подпись,печать) или первого руководителя ходатайствующего юридического лица)