Правила Национального Банка от 03.06.2002 N 207 "ПРАВИЛА ВЫДАЧИ РАЗРЕШЕНИЯ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ ПРАВА КОНТРОЛЯ НАД СТРАХОВОЙ (ПЕРЕСТРАХОВОЧНОЙ) ОРГАНИЗАЦИЕЙ"
Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 июня 2002 г. N 207
1. Общие положения
1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О страховой деятельности" (далее - Закон), определяют порядок выдачи уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору за страховой деятельностью (далее - уполномоченный государственный орган) разрешения на приобретение права контроля над страховой (перестраховочной) организацией (далее - разрешение) и основания отказа в его выдаче.
2. Лицом, приобретшим право контроля над страховой (перестраховочной) организацией (далее - страховая организация), является юридическое или физическое лицо, которое прямо или через аффилиированные лица владеет, пользуется и распоряжается более чем двадцатью пятью процентами голосующих акций страховой организации.
3. Ни одно лицо не вправе приобретать контроль над страховой организацией без получения разрешения, выданного уполномоченным государственным органом.
2. Порядок выдачи разрешения и основания отказа
4. Юридическое или физическое лицо, имеющее намерение приобрести право контроля над страховой организацией (далее - заявитель), вправе обратиться в уполномоченный государственный орган с заявлением о выдаче ему разрешения.
5. Заявление составляется в произвольной форме и подается с приложением следующих документов:
1) данные о заявителе - физическом лице по форме согласно Приложению N 1 к настоящим Правилам, а также нотариально засвидетельствованная копия документа, удостоверяющего личность заявителя;
2) данные о заявителе - юридическом лице по форме согласно Приложению N 2 к настоящим Правилам;
3) учредительные документы заявителя, включая устав и учредительный договор, засвидетельствованные нотариально и оформленные в установленном законодательством порядке;
4) финансовая отчетность заявителя с пояснительной запиской к ней за последние три завершенных финансовых года (либо за каждый завершенный финансовый год с момента образования юридического лица, если этот срок составляет менее трех лет), а также на конец последнего квартала перед обращением о выдаче разрешения, заверенные аудиторским отчетом аудиторской организации.
6. В случае, если право контроля над страховой организацией приобретается двумя и более лицами, каждый из них должен самостоятельно представить необходимые документы на получение разрешения.
7. Вопрос о выдаче разрешения должен быть рассмотрен уполномоченным государственным органом в течение одного месяца со дня представления заявителем полного пакета документов, предусмотренного пунктом 5 настоящих Правил.
8. В выдаче разрешения может быть отказано уполномоченным государственным органом в случае финансовой неустойчивости заявителя.
9. Признаками финансовой неустойчивости заявителя являются один из следующих факторов:
1) обязательства заявителя превышают его активы;
2) убытки по результатам деятельности двух последних финансовых лет;
3) размер обязательств заявителя представляет значительный риск для финансового состояния страховой организации;
4) наличие просроченной и (или) отнесенной за баланс страховой организации задолженности заявителя перед страховой организацией.
10. Уполномоченный государственный орган письменно уведомляет заявителя об отказе в выдаче разрешения с мотивированным обоснованием причин отказа.
11. В выданном разрешении должна быть указана доля лица, получающего право контроля над страховой организацией, в уставном капитале страховой организации.
3. Заключительные положения
12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1. СВЕДЕНИЯ О ЗАЯВИТЕЛЕ (физическом лице)
СВЕДЕНИЯ О ЗАЯВИТЕЛЕ
(физическом лице)
(наименование страховой (перестраховочной) организации) 1. Ф.И.О. заявителя ______________________________________________ 2. Дата рождения _________________________________________________ 3. Гражданство ___________________________________________________ 4. Данные документа, удостоверяющего личность (номер, серия, дата выдачи и кем выдано) _____________________________________________ __________________________________________________________________ 5. Место жительства ______________________________________________ 6. Место работы, должность _______________________________________ 7. Образование ___________________________________________________ __________________________________________________________________ (указать учебное заведение, год окончания, специальность) 8. Краткое резюме о трудовой деятельности _____________________________________________________ __________________________________________________________________ (место, должность, время работы) 9. Доля заявителя в уставном капитале страховой организации (в т.ч. совместно с другими акционерами) _________________________ __________________________________________________________________ (при необходимости указать долю других акционеров) 10. Сведения об участии заявителя (прямо или через аффилиированных лиц) в уставном капитале иных юридических лиц: - наименование и место нахождения этих организаций ________________________________ __________________________________________________________________ - данные о государственной регистрации этих организаций __________ __________________________________________________________________ - вид их деятельности (перечислите виды деятельности) __________________________________________________________________ - доля в уставном капитале каждого такого юридического лица __________________________________________________________________ 11. Сведения об участии близких родственников учредителя (отец, мать, брат, сестра, супруг(а), дети, а также отец, мать, брат, сестра, дети супруга(и) - прямо или через аффилиированных лиц, в уставном капитале страховой организации или иных юридических лиц: - наименование и место нахождения этих организаций _______________ __________________________________________________________________ - данные о государственной регистрации этих организаций __________ __________________________________________________________________ - вид их деятельности (перечислите виды деятельности) ____________ __________________________________________________________________ - доля в уставном капитале каждого такого юридического лица ______ __________________________________________________________________ ___________________ (подпись, дата)
Приложение 2. СВЕДЕНИЯ О ЗАЯВИТЕЛЕ (юридическом лице)
СВЕДЕНИЯ О ЗАЯВИТЕЛЕ
(юридическом лице)
__________________________________________________________________ (наименование страховой (перестраховочной) организации) 1. Наименование заявителя ________________________________________ __________________________________________________________________ (полное наименование организации) 2. Место нахождения заявителя ____________________________________ __________________________________________________________________ (почтовый индекс и адрес, телефон, факс) 3. Сведения о государственной регистрации ________________________ __________________________________________________________________ (наименование документа, номер, дата выдачи, кем выдан) 4. Предмет деятельности __________________________________________ __________________________________________________________________ (указать основные виды деятельности) 5. Является ли резидентом, нерезидентом Республики Казахстан (для нерезидента указать резидентом какой страны является) ____________ __________________________________________________________________ 6. Информация о первом руководителе заявителя ____________________ __________________________________________________________________ (Ф.И.О., дата, год рождения) Образование ______________________________________________________ __________________________________________________________________ (указать учебное заведение, год окончания, специальность) 7. Доля заявителя в уставном капитале страховой организации (в т.ч. совместно с другими акционерами) ____________________________ __________________________________________________________________ (при необходимости указать долю других акционеров) 8. Сведения об участии заявителя в уставном капитале иных юридических лиц: - наименование и место нахождения этих организаций _______________ __________________________________________________________________ - данные о государственной регистрации этих организаций __________ __________________________________________________________________ - вид их деятельности (перечислите виды деятельности) ____________ __________________________________________________________________ - доля в уставном капитале каждого такого юридического лица ______ 9. Перечень акционеров/участников заявителя, имеющих не менее 10% в уставном капитале юридического лица: - наименование и место нахождения этих организаций, либо Ф.И.О. и место жительства _________________________________________________ __________________________________________________________________ - вид их деятельности (перечислите виды деятельности) ____________ __________________________________________________________________ - доля в уставном капитале заявителя _____________________________ __________________________________________________________________ (подпись руководителя, дата) _______________________________ (печать организации)