Законодательство Казахстана on-line   

Правила Национального Банка от 10.10.2002 N 401
"ПРАВИЛА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ И РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ИНКАССАЦИИ, ПЕРЕСЫЛКЕ БАНКНОТ, МОНЕТ И ЦЕННОСТЕЙ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ БАНКАМИ"

  Внимание! В документ внесены изменения - в стадии обработки. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
RealSpeed.CO.KZ: Быстрый тест реальной скорости Вашего доступа к Интернет
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Низкие цены.
Размещение рекламы на xFRK

Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 октября 2002 г. N 401

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" "О лицензировании", "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", другими нормативными правовыми актами и определяют порядок лицензирования и регулирования деятельности юридических лиц, не являющихся банками, исключительным видом деятельности которых является инкассация, пересылка банкнот, монет и ценностей (далее - юридические лица, осуществляющие операции по инкассации).

Глава 1. Общие положения

1. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, являются организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций.

2. Лицензия на проведение операций по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей (далее - операции по инкассации) выдается Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) по форме, установленной в соответствии с Приложением 1 к настоящим Правилам.

3. Удостоверенная надлежащим образом копия лицензии на проведение операций по инкассации подлежит размещению в месте, доступном для обозрения клиентам юридического лица, осуществляющего операции по инкассации.

4. Национальный Банк ведет учет выданных, приостановленных и отозванных лицензий на проведение операций по инкассации, выданных юридическим лицам, не являющимся банками.

Глава 2. Условия и порядок выдачи лицензии на проведение операций по инкассации

5. Для получения лицензии на проведение операций по инкассации, заявитель должен выполнить требования пункта 2 статьи 26 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", в том числе выполнить организационно - технические мероприятия по пожарной безопасности, технической укрепленности и оборудованию охранной сигнализацией в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан, а также требования к помещениям, используемым при проведении операций по инкассации согласно Приложению 2 к настоящим Правилам.

6. Уставный капитал юридического лица формируется исключительно деньгами за счет взносов учредителей.

Минимальный размер уставного капитала для юридических лиц, осуществляющих операции по инкассации, устанавливается Национальным Банком.

7. Заявление о выдаче лицензии на проведение операции по инкассации должно быть рассмотрено Национальным Банком в течение одного месяца со дня его приема.

8. Прием, рассмотрение документов, подготовка материалов о выдаче лицензии на рассмотрение Правления Национального Банка и оформление лицензии производится подразделением по работе с наличными деньгами Национального Банка, которое по каждому заявлению составляет заключение на основании представленных документов.

9. Отказ в выдаче лицензии юридическому лицу производится в случае несоблюдения любого из требований, установленных статьей 26 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".

В случае представления неполного пакета требуемых документов Национальный Банк возвращает заявителю документы без рассмотрения. Срок рассмотрения повторно представленных документов исчисляется заново с даты их поступления в Национальный Банк.

10. При утере лицензии на проведение операций по инкассации, юридическое лицо имеет право на получение дубликата лицензии.

Выдача дубликата лицензии по письменному заявлению лицензиата производится Национальным Банком в течение десяти дней.

11. В случае изменения наименования, место нахождения юридического лица, переоформление лицензии осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

Глава 3. Порядок открытия филиалов и требования, предъявляемые к технической готовности филиала

12. Филиалы юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, могут быть открыты только с согласия Национального Банка.

13. Филиалы юридических лиц, осуществляющих операции по инкассации, в обязательном порядке должны выполнить требования, предусмотренные пунктом 6 настоящих Правил.

14. Для открытия филиала юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, представляет в Национальный Банк:

1) ходатайство о даче согласия на открытие филиала;

2) решение уполномоченного органа юридического лица об открытии филиала;

3) нотариально удостоверенное Положение о филиале;

4) нотариально засвидетельствованную копию договора об аренде помещения для осуществления деятельности филиала либо документ, удостоверяющий право собственности юридического лица на данное помещение;

5) данные о лицах, предлагаемых для назначения (избрания) на должности руководящих работников филиала юридического лица, составленные по формам, предусмотренным нормативным правовым актом Национального Банка, регулирующим порядок и условия согласования руководящих банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций.

15. Национальный Банк после получения всех документов проверяет соответствие помещения филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, требованиям, указанным в пункте 6 настоящих Правил.

16. Вопрос о даче согласия на открытие юридическим лицом филиала рассматривается Национальным Банком в месячный срок со дня представления всех документов, в соответствии с настоящими Правилами.

17. Решение о выдаче согласия либо отказе в выдаче согласия на открытие филиала юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, принимает заместитель Председателя Национального Банка по заключению подразделения по работе с наличными деньгами Национального Банка.

18. Юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, в двухнедельный срок после учетной регистрации филиала в органах юстиции Республики Казахстан представляет в Национальный Банк нотариально засвидетельствованную копию свидетельства об учетной регистрации филиала.

Глава 4. Организация и регулирование деятельности юридического лица, осуществляющего операции по инкассации

19. Руководящие работники юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, подлежат обязательному согласованию с Национальным Банком в порядке, установленном нормативным правовым актом, регулирующим порядок и условия согласования руководящих банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций.

20. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, осуществляют учет проводимых ими операций в соответствии с его учетной политикой, утвержденной уполномоченным органом юридического лица.

21. Юридические лица, осуществляющие операции по инкассации, представляют в Национальный Банк финансовую и регуляторную отчетность в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка.

22. При нарушении юридическими лицами, осуществляющими операции по инкассации, условий проведения операций, требований настоящих Правил и других нормативных правовых актов Национального Банка к нему могут быть применены санкции, предусмотренные законодательными актами Республики Казахстан.

23. Национальный Банк вправе проводить инспектирование на соответствие требованиям законодательства Республики Казахстан деятельности юридических лиц, осуществляющих операции по инкассации.

Глава 5. Заключительные положения

24. Реорганизация и ликвидация юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

25. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1. Лицензия на проведение банковской операции в тенге

ЛИЦЕНЗИЯ
на проведение банковской операции в тенге

Номер _______________

Дата выдачи " ___ " ___________ года

Дата и номер государственной регистрации ____________________

     В соответствии с постановлением Правления Национального Банка
Республики Казахстан от " ___ " ___________________ года N _______
настоящая лицензия выдана ________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
       (наименование и место нахождения юридического лица)

и дает право на проведение банковской операции по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей

Права, вытекающие из условий настоящей лицензии, не могут быть переданы третьим лицам.

Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре.

Заместитель Председателя

Приложение 2. Технические требования, необходимые для выдачи лицензии на проведение операций по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей

ТЕХНИЧЕСКИЕ ТРЕБОВАНИЯ,
необходимые для выдачи лицензии
на проведение операций по инкассации,
пересылке банкнот, монет и ценностей

Глава 1. Общие требования к помещениям службы
по инкассации, пересылке банкнот и ценностей

1. Юридическое лицо, осуществляющее операции по инкассации, должно иметь следующие изолированные помещения:

1) оборудованное хранилище служебного оружия и боеприпасов к нему в соответствии с Правилами оборота оружия и патронов к нему в Республике Казахстан, утвержденными постановлением Правительства Республики Казахстан от 3 августа 2000 года N 1176;

2) комната заряжания / разряжения оружия;

3) в случае отсутствия вечерней кассы по приему проинкассированной денежной выручки у банка второго уровня и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, - хранилище банкнот, монет и ценностей (далее - ценности);

4) комната хранения и подборки инкассаторских сумок (мешков);

5) кабинет руководителя;

6) кабинет (место) дежурного по службе инкассации, проведения инструктажа и подготовки к выезду на маршрут;

7) кабинет профессиональной и служебно - боевой подготовки работников, место отдыха инкассаторов и водителей, резервной бригады;

8) спортивный зал и стрельбище (либо на условиях аренды);

9) хранения личных вещей инкассаторов.

2. Все помещения юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, должны располагаться компактно. Размеры дверей, коридоров, тамбуров должны позволять свободно перемещать тележку на резиновых колесах шириной 700 мм, длиной 1200 мм, грузоподъемностью до 500 кг.

3. Подъезд инкассаторских автомашин к месту получения (сдачи) ценностей должен исключать возможность наблюдения посторонними лицами за работой инкассаторов с ценностями, иметь специальную погрузочно - разгрузочную площадку, расположенную в непосредственной близости у кладовых с ценностями или специальный бокс для парковки инкассаторской автомашины.

4. Процесс погрузки - выгрузки ценностей должен быть механизирован (ленточный транспортер, тележка, лифт и иные виды механизмов).

5. В помещениях юридического лица, осуществляющего операции по инкассации, должно быть оборудовано заземление для радиостанции.

Глава 2. Требования к комнате
заряжания / разряжения оружия

6. Все стены комнаты заряжания / разряжения оружия должны быть обиты деревянными досками толщиной не менее 40 мм.

7. Одна из стенок комнаты должна быть пуленепробиваемой, иметь приспособление для заряжания / разряжения оружия, которая производится в строго определенном направлении ствола оружия в пулеулавливатель или ящик с песком.

8. В комнате должен быть указатель места заряжания / разряжения и плакат с правилами обращения с оружием.

Глава 3. Требования к помещению
для хранения ценностей

9. Хранилище для ценностей оборудуется (если у юридического лица нет вечерней кассы для приема проинкассированной денежной выручки) в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка по оборудованию и устройству хранилищ и кассовых узлов для банков.

Проинкассированные ценности и оружие бригады инкассаторов в этом случае хранятся в указанном хранилище.

Глава 4. Требования к кабинету (месту)
дежурного по службе

10. Кабинет (место) дежурного по службе инкассации должен иметь:

1) городскую телефонную связь;

2) прямую телефонную или радиосвязь с органом внутренних дел;

3) прямую телефонную связь с субъектом, осуществляющим охрану юридического лица, осуществляющего операции по инкассации;

4) стационарную радиостанцию для связи с бригадами инкассации, находящимися на маршруте;

5) сейф или металлический шкаф для документации.

Глава 5. Требования к кабинету
профессиональной и служебно - боевой подготовки
работников службы инкассации

11. Кабинет оборудуется необходимым количеством рабочих столов для изучения устройства табельного оружия, средств индивидуальной и технической защиты, радиосвязи, нормативных правовых актов, регулирующих деятельность юридического лица, осуществляющего операции по инкассации.

12. В кабинете устанавливается тренажер, имитирующий наведение табельного оружия на цель и производство выстрелов.

13. Кабинет должен иметь технические средства обучения, наглядные пособия, стенды по огнестрельному оружию.

14. Кабинет может использоваться как место отдыха инкассаторов и водителей, расположения резервной бригады инкассаторов.


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
-AdRiver- 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK