Правила Правительства Республики Казахстан от 26 декабря 2006 года N 1286 "ПРАВИЛА ОЦЕНКИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕЗАВИСИМЫХ ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВ, КОНТРОЛЬНЫЕ ПАКЕТЫ АКЦИЙ, КОТОРЫХ ПРИНАДЛЕЖАТ ГОСУДАРСТВУ"
1. Общие положения
1. Настоящие Правила оценки эффективности деятельности независимых директоров акционерных обществ, контрольные пакеты акций которых принадлежат государству (далее - Правила), определяют порядок осуществления и использования результатов оценки эффективности деятельности независимых директоров акционерных обществ, контрольный пакет акций которых принадлежит государству (далее - независимый директор).
2. В Правилах используются следующие понятия:
исполнительный орган - государственный орган, осуществляющий права владения и пользования государственным пакетом акций акционерного общества;
уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий в пределах своей компетенции реализационные и контрольно - надзорные функции в сфере управления объектами республиканской собственности, приватизации и государственного мониторинга собственности, в отраслях экономики, имеющих стратегическое значение.
2. Организация деятельности по оценке эффективности деятельности независимого директора
3. Оценка эффективности деятельности независимого директора проводится ежегодно по итогам его деятельности комиссией, состав которой формируется и утверждается исполнительным органом.
4. Комиссия является коллегиальным органом. Количество членов конкурсной комиссии должно составлять нечетное число.
5. В состав комиссии обязательно включаются первый руководитель исполнительного органа или его заместитель, представители уполномоченного органа и иных государственных органов, представленных в Советах директоров соответствующих акционерных обществ и / или члены Совета директоров соответствующих акционерных обществ.
6. Председателем комиссии является лицо по должности не ниже заместителя первого руководителя исполнительного органа, который руководит ее деятельностью, председательствует на заседаниях комиссии, планирует работу и осуществляет общий контроль за реализацией ее решений.
7. Заместителем председателя конкурсной комиссии является представитель уполномоченного органа по должности не ниже заместителя первого руководителя уполномоченного органа.
8. Подготовку повестки дня комиссии, необходимых документов, материалов и оформление протокола заседания комиссии осуществляет секретарь комиссии, который не является членом комиссии.
9. Заседание комиссии проводится при условии присутствия не менее двух третей от общего числа членов комиссии. В заседании принимает участие независимый директор, оценка эффективности деятельности которого производится комиссией.
10. Председатель комиссии определяет дату проведения заседания комиссии.
11. Секретарь направляет приглашение членам комиссии, независимому директору для участия в заседании комиссии.
3. Порядок осуществления оценки эффективности деятельности независимого директора
12. Оценка эффективности деятельности независимого директора предполагает:
рассмотрение годового отчета независимого директора о достижении задач, поставленных акционером перед независимым директором;
подведение итогов эффективности деятельности оценки независимого директора по бальной системе.
13. Годовой отчет независимого директора должен включать следующую информацию:
сведения о вопросах, подготовленных независимым директором на заседания Совета директоров Общества, об их реализации и достигнутых результатах;
влияние инициатив независимого директора на текущую деятельность Общества;
выводы и предложения по совершенствованию деятельности Общества.
14. При осуществлении оценки эффективности деятельности независимого директора рассматриваются результаты мониторинга Общества, проводимые уполномоченным органом.
15. По результатам рассмотрения отчета и результатов мониторинга Общества комиссией проводится обсуждение эффективности деятельности независимого директора.
16. Оценка эффективности деятельности независимого директора осуществляется по бальной системе (не более 2 баллов по каждому показателю согласно приложению к настоящим Правилам).
17. Эффективность деятельности независимого директора определяется из общего количества баллов в следующем порядке:
8 - 6 баллов - независимый директор добросовестно исполняет свои обязанности в Совете директоров Общества в интересах Общества и ее акционеров, выражает свое мнение своевременно с конкретными предложениями по его достижению, Оценка деятельности независимого директора является положительной;
5 - 3 баллов - независимый директор исполняет свои обязанности в Совете директоров Общества в интересах Общества и ее акционеров, выражает свое мнение своевременно, но без конкретных предложений по его достижению. Оценка деятельности независимого директора является удовлетворительной;
0 - 2 баллов - независимый директор ненадлежаще исполняет возложенные на него обязанности. Оценка деятельности независимого директора является неудовлетворительной.
18. По итогам обсуждения эффективности деятельности независимого директора, заполняется лист оценки эффективности деятельности независимого директора согласно приложению к настоящим Правилам.
19. По итогам заседания составляется протокол заседания комиссии, который подписывается членами комиссии и секретарем.
20. В случае несогласия с решением комиссии, любой член комиссии имеет право на особое мнение, которое должно быть изложено в письменном виде и приложено к протоколу заседания комиссии. В случае отсутствия какого-либо члена комиссии по производственной или другой причине, в протоколе заседания комиссии указывается причина его отсутствия и ссылка на документ, подтверждающий данный факт.
4. Заключительные положения
21. Оценка эффективности деятельности в отношении независимых директоров Обществ осуществляется ежегодно.
22. Результат оценки эффективности деятельности независимого директора направляется общему собранию акционеров или единственному акционеру Общества и уполномоченному органу.
23. По результатам оценки эффективности деятельности независимого директора общее собрание акционеров или единственный акционер Общества может принять решение о досрочном прекращении полномочии независимого директора.
Приложение 1. Лист оценки эффективности деятельности независимого директора за 20__ год
Лист оценки эффективности деятельности
независимого директора за 20__ год
Ф.И.О. ___________________
Организация ______________
NN | Показатели | Комментарии | Балл |
1 | 2 | 3 | 4 |
1. | Деятельность Общества | Достигнут положи- | 2 |
Достигнут | 1 | ||
Результат | 0 | ||
2. | Участие независимого | Принятие Советом | 2 |
Предложения | 1 | ||
Независимый | 0 | ||
3. | Подготовка независимым | Материалы, | 2 |
Материалы, | 1 | ||
Материалы | 0 | ||
4. | Инициативы независимого | От реализации | 2 |
От реализации | 1 | ||
Инициативных | 0 | ||
Итого |
Председатель комиссии ______________
подпись
Члены комиссии ______________
подпись
Секретарь комиссии ______________
подпись