Законодательство Казахстана on-line   

Правила АФН РК от 25.02.2006 N 62
"ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ СИСТЕМЫ РЕЕСТРОВ ДЕРЖАТЕЛЕЙ ЦЕННЫХ БУМАГ"

  Внимание! В документ внесены изменения - в стадии обработки. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
VoIP-reseller.ru - магазин оплаты IP-телефонии
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка.

Глава 2. Формирование системы реестров

4. Действия регистратора по формированию системы реестров заключаются в приеме, проверке, обработке и введении сведений, представленных эмитентом и держателем ценных бумаг, в систему реестров.

5. Систему реестров составляют следующие документы:

1) приказы на проведение операций;

2) отчеты об исполнении приказов;

3) отказы от исполнения приказов;

4) иные документы, на основании которых проводились операции в системе реестров;

5) документы, полученные регистратором от эмитента (прежнего регистратора) и направленные регистратором эмитенту в период действия договора;

6) копии уведомлений уполномоченного органа об утверждении отчетов об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг (об итогах погашения негосударственных облигаций);

7) журнал регистрации операций;

8) журнал регистрации входящих документов;

9) журнал учета приказов эмитентов и зарегистрированных лиц;

10) журнал учета доверенностей;

11) журнал регистрации исходящих документов;

12) журнал ведения архива.

6. Система реестров содержит следующие сведения:

1) об эмитенте, в том числе об управляющей компании паевого инвестиционного фонда, и выпусках ценных бумаг эмитента;

2) наименование паевого инвестиционного фонда;

3) о зарегистрированных лицах, номерах их лицевых счетов, держателях ценных бумаг и их представителях;

4) о виде, количестве, национальном идентификационном номере ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах;

5) об операциях, проводимых в системе реестров и основаниях их проведения;

6) о приеме и передаче документов, составляющих систему реестров.

7. Система реестров содержит следующие сведения об эмитенте:

1) полное и сокращенное наименование эмитента на государственном и русском языках;

2) наименование государственного органа, осуществившего государственную (пере)регистрацию юридического лица, а также номер и дату государственной (пере)регистрации эмитента;

3) место нахождения, почтовый адрес;

4) номера телефонов, факса и другие средства связи;

5) фамилия, имя, при наличии отчество руководителя исполнительного органа эмитента и главного бухгалтера;

6) регистрационный номер налогоплательщика;

7) код общего классификатора предприятий и организаций (ОКПО) для юридического лица (в соответствии с Правилами применения Государственного классификатора - единого классификатора назначений платежей, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 388 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1011).

8. В системе реестров содержатся следующие сведения о ценных бумагах эмитента:

1) дата и номер свидетельства о государственной регистрации выпусков ценных бумаг (с указанием дат и номеров ранее выданных свидетельств) и наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

Примечание

2) вид, национальный идентификационный номер, форма выпуска ценных бумаг, в том числе информация о конвертировании ценных бумаг;

3) количество объявленных ценных бумаг, за исключением паев паевого инвестиционного фонда;

4) количество размещенных ценных бумаг;

5) номинальная стоимость облигаций;

6) срок обращения облигаций и дата их погашения;

7) дата представления отчетов об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг (об итогах погашения негосударственных облигаций).

Изменения и дополнения в сведения, составляющие систему реестров, представляются эмитентом регистратору в десятидневный срок с даты их внесения в соответствующие документы эмитента.

9. На основании документов, представленных эмитентом в соответствии с законодательством Республики Казахстан при заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг (далее - договор), регистратор вносит в систему реестров сведения об эмитенте и открывает ему лицевой счет для учета объявленных ценных бумаг и лицевой счет для учета выкупленных ценных бумаг.

Для учета паев паевого инвестиционного фонда регистратор открывает лицевой счет паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев на основании следующих документов, представленных управляющей компанией паевого инвестиционного фонда:

1) решения органа управляющей компании о выборе регистратора и заключении договора;

2) копии устава;

3) приказа управляющей компании паевого инвестиционного фонда на открытие лицевого счета;

4) копии свидетельства о государственной регистрации выпуска паев;

5) копии правил паевого инвестиционного фонда;

6) копии свидетельства о государственной (пере)регистрации управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

7) копии статистической карточки управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

8) документы, содержащие нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей управляющей компании, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, и оттиск печати юридического лица, включающие следующие сведения:

наименование регистратора;

наименование паевого инвестиционного фонда;

наименование управляющей компании, предоставляющей право на подписание документа;

должность, фамилию, имя, при наличии - отчество представителя управляющей компании, данные документа, удостоверяющего его личность;

указание на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при осуществлении всех операций по лицевому счету зарегистрированного лица, открытому в системе реестров;

9) документы, содержащие нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей кастодиана, обладающих правом подтверждать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, и оттиск печати юридического лица, включающие следующие сведения:

наименование регистратора;

наименование паевого инвестиционного фонда;

наименование управляющей компании;

наименование кастодиана, осуществляющего учет активов паевого инвестиционного фонда;

должность, фамилию, имя, при наличии - отчество представителя кастодиана, данные документа, удостоверяющего его личность;

указание на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при подтверждении всех операций по лицевому счету зарегистрированного лица, открытому в системе реестров.

10. Зачисление эмиссионных ценных бумаг на лицевой счет эмитента для учета объявленных ценных бумаг осуществляется регистратором на основании копии свидетельства о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и копии проспекта выпуска ценных бумаг.

11. Изменение количества паев на лицевом счете паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев осуществляется на основании приказа управляющей компании паевого инвестиционного фонда, подтвержденного кастодианом.

При размещении паи зачисляются на лицевой счет держателя, аналогичное количество паев отражается на лицевом счете паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев.

Примечание

При выкупе или обмене паи списываются с лицевого счета держателя, на лицевом счете паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев отражается уменьшение количества размещенных паев.

Примечание

12. Открытие лицевого счета физическому лицу в системе реестров осуществляется регистратором на основании приказа на открытие лицевого счета и документа, удостоверяющего личность физического лица.

13. Открытие лицевого счета юридическому лицу осуществляется регистратором на основании следующих документов:

1) приказа на открытие лицевого счета;

2) копии свидетельства о государственной (пере)регистрации юридического лица;

3) копии статистической карточки;

4) документ, содержащий нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, и оттиск печати юридического лица включает следующие сведения:

наименование регистратора;

наименование юридического лица;

должность, фамилию, имя, при наличии - отчество представителя юридического лица, данные документа, удостоверяющего его личность;

указание на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при осуществлении всех операций по лицевому счету юридического лица.

14. В случае открытия лицевого счета представителем держателя ценных бумаг регистратору предоставляется доверенность, оформленная на имя представителя в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

15. Требования пунктов 9, 10, 12 и 13 настоящих Правил не применяются при формировании системы реестров в случаях приема новым регистратором от эмитента или прежнего регистратора документов, необходимых для формирования системы реестров, а также при исполнении регистратором исполнительного листа суда.

16. Если право собственности на ценные бумаги принадлежит нескольким лицам, лицевой счет в системе реестров открывается на основании приказа на открытие лицевого счета их общего представителя с приложением письменного соглашения всех участников общей собственности о его выборе.

17. Приказ на открытие лицевого счета подписывается физическим лицом или его представителем либо представителем юридического лица, в том числе управляющей компании паевого инвестиционного фонда, и содержит следующие сведения:

1) наименование юридического лица (фамилия, имя, при наличии отчество физического лица);

2) наименование паевого инвестиционного фонда;

3) наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица;

4) дата рождения физического лица;

5) дата и номер свидетельства о государственной (пере)регистрации юридического лица (управляющей компании паевого инвестиционного фонда);

6) место нахождения юридического лица (управляющей компании паевого инвестиционного фонда), почтовый адрес;

7) место жительства физического лица, почтовый адрес;

8) регистрационный номер налогоплательщика.

18. Зарегистрированное лицо имеет в системе реестров один лицевой счет, за исключением эмитента, центрального депозитария и общего представителя участников общей собственности.

19. Лицевому счету присваивается регистратором индивидуальный номер. Лицевой счет содержит следующие сведения о (об):

1) зарегистрированном лице согласно приказу на открытие лицевого счета;

2) количестве, виде и национальном идентификационном номере ценных бумаг;

3) количестве обремененных ценных бумаг;

4) количестве блокированных ценных бумаг;

5) операциях, проведенных по данному лицевому счету;

6) доверительном управляющем.

20. На лицевом счете центрального депозитария, на котором ведется учет ценных бумаг, переданных в номинальное держание, не отражается информация, указанная в подпунктах 3), 4), 6) пункта 19 настоящих Правил.

21. Лицевой счет паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев содержит информацию о наименовании паевого инвестиционного фонда, управляющей компании, осуществляющей управление его активами, и не содержит информации, указанной в подпунктах 1), 3), 4) и 6) пункта 19 настоящих Правил.

22. В случае приостановления действия или отзыва лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда управление лицевыми счетами паевого инвестиционного фонда переходит кастодиану паевого инвестиционного фонда и оформляется путем внесения соответствующих изменений в систему реестров держателей паев паевого инвестиционного фонда в порядке, предусмотренном внутренними документами регистратора.

23. На лицевом счете отражается следующая информация об операциях, проведенных по лицевому счету:

1) вид операции;

2) дата и время ее проведения;

3) основание проведения операции;

4) номера лицевых счетов, участвовавших в операции;

5) количество, вид, национальный идентификационный номер ценных бумаг, в отношении которых проведена операция.

23-1. В реестре держателей ценных бумаг осуществляется учет по одному виду ценных бумаг, удостоверяющих одинаковые права и обязанности собственников и эмитента. Учет ценных бумаг одного вида, выпущенных эмитентом, не может осуществляться в разных системах реестров держателей ценных бумаг.

Примечание


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



defacto.kz
Оплата услуг IP-телефонии. Ваучеры Skype, Betamax и другие. Моментальная доставка. 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK