«аконодательство  азахстана on-line   

ѕостановление ј‘Ќ от 30.04.2007 N 111
"ќ ¬Ќ≈—≈Ќ»» »«ћ≈Ќ≈Ќ»… » ƒќѕќЋЌ≈Ќ»… ¬ ѕќ—“јЌќ¬Ћ≈Ќ»≈ ѕ–ј¬Ћ≈Ќ»я ј√≈Ќ“—“¬ј –≈—ѕ”ЅЋ» »  ј«ј’—“јЌ ѕќ –≈√”Ћ»–ќ¬јЌ»ё » Ќјƒ«ќ–” ‘»ЌјЌ—ќ¬ќ√ќ –џЌ ј » ‘»ЌјЌ—ќ¬џ’ ќ–√јЌ»«ј÷»… ќ“ 27 ј¬√”—“ј 2005 √ќƒј N 317 "ќЅ ”“¬≈–∆ƒ≈Ќ»» ѕ–ј¬»Ћ ќ—”ў≈—“¬Ћ≈Ќ»я Ѕ–ќ ≈–— ќ… » ƒ»Ћ≈–— ќ… ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» Ќј –џЌ ≈ ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√ –≈—ѕ”ЅЋ» »  ј«ј’—“јЌ » ¬Ќ≈—≈Ќ»» »«ћ≈Ќ≈Ќ»я ¬ ѕќ—“јЌќ¬Ћ≈Ќ»≈ Ќј÷»ќЌјЋ№Ќќ…  ќћ»——»» –≈—ѕ”ЅЋ» »  ј«ј’—“јЌ ѕќ ÷≈ЌЌџћ Ѕ”ћј√јћ ќ“ 20 јѕ–≈Ћя 1999 √ќƒј N 30 "ќ ¬Ќ≈—≈Ќ»» »«ћ≈Ќ≈Ќ»… ¬ Ќ≈ ќ“ќ–џ≈ Ќќ–ћј“»¬Ќџ≈ ѕ–ј¬ќ¬џ≈ ј “џ Ќј÷»ќЌјЋ№Ќќ…  ќћ»——»» –≈—ѕ”ЅЋ» »  ј«ј’—“јЌ ѕќ ÷≈ЌЌџћ Ѕ”ћј√јћ ѕќ ¬ќѕ–ќ—јћ ƒќѕ”— ј ‘»«»„≈— »’ Ћ»÷   ¬џѕќЋЌ≈Ќ»ё –јЅќ“ Ќј –џЌ ≈ ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√""

 
 
Ќавигаци€
  • ќтправить другу ссылку на эту страницу
–екомендуем посетить:
ѕрофессор Ўафер Ќаум √ригорьевич - филолог и музыковед, исследователь творчества и критик, композитор, публицист и коллекционер
ќплата услуг IP-телефонии. ¬аучеры Skype, Betamax и другие. ћоментальна€ доставка.
–азмещение рекламы на xFRK

¬ соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3 «акона –еспублики  азахстан от 2 июл€ 2003 года "ќ рынке ценных бумаг", подпунктом 10) статьи 12 «акона –еспублики  азахстан от 4 июл€ 2003 года "ќ государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" ѕравление јгентства –еспублики  азахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - јгентство) постановл€ет:

1. ¬нести в постановление ѕравлени€ јгентства от 27 августа 2005 года N 317 "ќб утверждении ѕравил осуществлени€ брокерской и дилерской де€тельности на рынке ценных бумаг –еспублики  азахстан и внесении изменени€ в постановление Ќациональной комиссии –еспублики  азахстан по ценным бумагам от 20 апрел€ 1999 года N 30 "ќ внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Ќациональной комиссии –еспублики  азахстан по ценным бумагам по вопросам допуска физических лиц к выполнению работ на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в –еестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3870), с изменени€ми и дополнени€ми, внесенными постановлени€ми ѕравлени€ јгентства от 25 феврал€ 2006 года N 65 "ќ внесении изменени€ в постановление ѕравлени€ јгентства –еспублики  азахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года N 317 "ќб утверждении ѕравил осуществлени€ брокерской и дилерской де€тельности на рынке ценных бумаг –еспублики  азахстан и внесении изменени€ в постановление Ќациональной комиссии –еспублики  азахстан по ценным бумагам от 20 апрел€ 1999 года N 30 "ќ внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Ќациональной комиссии –еспублики  азахстан по ценным бумагам по вопросам допуска физических лиц к выполнению работ на рынке ценных бумаг" (зарегистрированным в –еестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4173) и от 17 июн€ 2006 года N 131 "ќ внесении изменений и дополнений в постановление ѕравлени€ јгентства –еспублики  азахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года N 317 "ќб утверждении ѕравил осуществлени€ брокерской и дилерской де€тельности на рынке ценных бумаг –еспублики  азахстан и внесении изменени€ в постановление Ќациональной комиссии –еспублики  азахстан по ценным бумагам от 20 апрел€ 1999 года N 30 "ќ внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Ќациональной комиссии –еспублики  азахстан по ценным бумагам по вопросам допуска физических лиц к выполнению работ на рынке ценных бумаг" (зарегистрированным в –еестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4296), следующие изменени€ и дополнени€:

в ѕравилах осуществлени€ брокерской и дилерской де€тельности на рынке ценных бумаг –еспублики  азахстан, утвержденных указанным постановлением:

в пункте 1 слова "(или дилера)" заменить словами "(или) дилера";

предложение второе пункта 6 изложить в следующей редакции:

"Ќе допускаетс€ осуществление работниками торгового подразделени€ функций и об€занностей, относ€щихс€ к компетенции бэк-офиса, а также передача (делегирование) прав и полномочий работников одного из подразделений брокера и (или) дилера работникам другого подразделени€.";

пункт 9 исключить;

подпункт 3) пункта 12 после слов "уполномоченным органом" дополнить словами "по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган)";

в пункте 17 слова "покупке или продаже финансовых инструментов" заменить словами "своей де€тельности";

в пункте 27 слова ", и случа€, когда клиент предоставил брокеру и (или) дилеру право разглашени€ сведений о себе, а также переданной им брокеру и (или) дилеру информации" исключить;

в пункте 34 слова "или отзыва" исключить;

дополнить пунктом 34-1 следующего содержани€:

"34-1. ¬ случае лишени€ лицензии, брокер и (или) дилер в течение двух рабочих дней со дн€ получени€ уведомлени€ уполномоченного органа сообщает об этом:

1) своим клиентам путем направлени€ индивидуального извещени€ о расторжении договора об оказании брокерских услуг по причине лишени€ лицензии;

2) номинальным держател€м, у которых открыты счета номинального держани€ данного брокера и (или) дилера.

¬ случае лишени€ лицензии, брокер и (или) дилер передает активы в течение тридцати календарных дней с момента получени€ уведомлени€ уполномоченного органа на основании приказа клиента регистратору или при наличии заключенного договора новому брокеру и (или) дилеру и размещает соответствующее объ€вление в легкодоступных дл€ клиентов местах (в помещени€х головного офиса и филиалов данного брокера и (или) дилера).";

дополнить пунктом 42-1 следующего содержани€:

"42-1. ѕри совмещении брокерской и (или) дилерской де€тельности с де€тельностью по управлению инвестиционным портфелем и (или) инвестиционному управлению пенсионными активами решени€ о заключении сделок с финансовыми инструментами за счет собственных средств брокера и (или) дилера принимаютс€ инвестиционным комитетом.";

дополнить пунктом 44-1 следующего содержани€:

"44-1. ¬ рамках брокерской и (или) дилерской де€тельности на рынке ценных бумаг брокер и (или) дилер не может привлекать деньги своих клиентов в виде займа в собственных интересах или в интересах иных своих клиентов.";

абзац одиннадцатый пункта 63 исключить;

дополнить пунктами 63-1 и 63-2 следующего содержани€:

"63-1. Ѕрокер и (или) дилер, имеющий лицензию на осуществление банковских заемных операций, выданную уполномоченным органом, может осуществл€ть следующие виды операций, при условии их осуществлени€ в рамках де€тельности на рынке ценных бумаг:

1) факторинговые операции: приобретение прав требовани€ платежа с покупател€ товаров (работ, услуг) с прин€тием риска неплатежа;

2) форфейтинговые операции: оплату долгового об€зательства покупател€ товаров (работ, услуг) путем покупки вексел€ без оборота на продавца;

3) операции с вексел€ми: прин€тие векселей на инкассо, предоставление услуг по оплате вексел€ плательщиком, а также оплата домицилированных векселей, акцепт векселей в пор€дке посредничества.

63-2. Ѕрокер и (или) дилер первой категории, не €вл€ющийс€ банком и осуществл€ющий операции, указанные в пунктах 63 и 63-1 насто€щих ѕравил (далее - инвестиционна€ компани€), соблюдает пруденциальные нормативы, установленные постановлением ѕравлени€ јгентства –еспублики  азахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 17 июн€ 2006 года N 132 "ќб утверждении ѕравил расчета пруденциальных нормативов дл€ организаций, совмещающих виды профессиональной де€тельности на рынке ценных бумаг и внесении изменени€ в постановление ѕравлени€ јгентства –еспублики  азахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года N 310 "ќ внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты –еспублики  азахстан по вопросам регулировани€ и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в –еестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4299).";

в подпункте 1) пункта 67 слова "весь выпуск эмиссионных ценных бумаг" заменить словами "размещаемые ценные бумаги";

дополнить пунктами 67-1 и 67-2 следующего содержани€:

"67-1. ѕри использовании способа "твердых об€зательств" андеррайтер (эмиссионный консорциум) приобретает у эмитента размещаемые ценные бумаги, которые зачисл€ютс€ на лицевой счет андеррайтера (эмиссионного консорциума), предназначенный дл€ учета его ценных бумаг и открытый в системе учета номинального держани€ ценных бумаг.

ѕри использовании способа "наилучших усилий" андеррайтер (эмиссионный консорциум) осуществл€ет размещение ценных бумаг с лицевого счета эмитента дл€ учета объ€вленных ценных бумаг, открытого в системе учета номинального держани€ ценных бумаг.

ѕри использовании иного способа размещени€ ценных бумаг в соответствии с услови€ми договора, при котором андеррайтер (эмиссионный консорциум) приобретает у эмитента часть размещаемых ценных бумаг, данные ценные бумаги зачисл€ютс€ на лицевой счет андеррайтера (эмиссионного консорциума), предназначенный дл€ учета его ценных бумаг и открытый в системе учета номинального держани€ ценных бумаг.

ѕри использовании иного способа размещени€ ценных бумаг в соответствии с услови€ми договора, при котором андеррайтер (эмиссионный консорциум) об€зуетс€ приложить все возможные дл€ него усили€ по размещению эмиссионных ценных бумаг, размещение данных ценных бумаг осуществл€етс€ с лицевого счета эмитента дл€ учета объ€вленных ценных бумаг, открытого в системе учета номинального держани€ ценных бумаг.

–азмещение ценных бумаг иным способом осуществл€етс€ в пор€дке, установленном услови€ми договора, заключенного между эмитентом ценных бумаг и андеррайтером (эмиссионным консорциумом), с учетом требований насто€щего пункта.

67-2. ѕри размещении ценных бумаг допускаетс€ заключение эмитентом ценных бумаг договоров с несколькими андеррайтерами (эмиссионными консорциумами), за исключением договоров, предусматривающих использование способа "твердых об€зательств".".

2. Ќасто€щее постановление вводитс€ в действие по истечении четырнадцати дней со дн€ его государственной регистрации в ћинистерстве юстиции –еспублики  азахстан.

3. ќрганизаци€м, осуществл€ющим брокерскую и (или) дилерскую де€тельность на рынке ценных бумаг, в течение тридцати календарных дней со дн€ введени€ в действие насто€щего постановлени€ привести свои внутренние документы в соответствие с требовани€ми данного постановлени€.

4. ƒепартаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (’аджиева ћ.∆.):

1) совместно с ёридическим департаментом (Ѕайсынов ћ.Ѕ.) прин€ть меры к государственной регистрации в ћинистерстве юстиции –еспублики  азахстан насто€щего постановлени€;

2) в дес€тидневный срок со дн€ государственной регистрации в ћинистерстве юстиции –еспублики  азахстан довести насто€щее постановление до сведени€ заинтересованных подразделений јгентства, ќбъединени€ юридических лиц "јссоциаци€ финансистов  азахстана" и организатора торгов.

5. ќтделу международных отношений и св€зей с общественностью јгентства прин€ть меры к публикации насто€щего постановлени€ в средствах массовой информации –еспублики  азахстан.

6.  онтроль за исполнением насто€щего постановлени€ возложить на заместител€ ѕредседател€ јгентства ”збекова √.Ќ.


 
ќсновные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета " азахстанска€ правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, »нтернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в —ети.
’от€ информаци€ получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил дл€ выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как €вных, так и не€вных) относительно их точности.
 омпани€ " јћјЋ- онсалтинг" не несет ответственности за любые последстви€ какого-либо применени€ формулировок и положений, содержащихс€ в данных верси€х текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущени€ в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.


–азмещение рекламы на xFRK

defacto.kz
ѕрисоедин€тесь! 
 
—четчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2016 “ќќ " јћјЋ- онсалтинг", ѕавлодар,  азахстан
–еклама на xFRK