Закон Республики Казахстан от 01.02.2012 N 550-IV ЗРК "О Фонде национального благосостояния".
Глава 2. Особенности управления Фондом

Дата ввода документа в базу данных: 11.07.2017.
Внимание! В документ внесены изменения - в стадии обработки

  • Глава 2. Особенности управления Фондом

Статья 6. Органы Фонда

Органами Фонда являются:

1) высший орган – единственный акционер;

2) орган управления – совет директоров;

3) исполнительный орган – правление;

4) иные органы в соответствии с уставом Фонда.

Статья 7. Единственный учредитель и акционер Фонда

1. Единственным учредителем и акционером Фонда является Правительство Республики Казахстан.

2. К исключительной компетенции единственного акционера Фонда относятся следующие вопросы:

1) внесение изменений и дополнений в устав Фонда или утверждение его в новой редакции;

2) утверждение годовой финансовой отчетности Фонда;

3) утверждение стратегии развития Фонда и внесение изменений и дополнений в нее;

4) добровольная реорганизация или ликвидация Фонда;

5) принятие решения об увеличении количества объявленных акций Фонда или изменении вида неразмещенных объявленных акций Фонда;

6) определение срока полномочий совета директоров Фонда, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;

7) отчуждение акций компаний по перечню, определенному единственным акционером Фонда, а также передача указанных акций в доверительное управление;

8) принятие решений о ликвидации, реорганизации компаний по перечню, определенному единственным акционером Фонда;

9) назначение и досрочное освобождение от должности председателя правления Фонда;

10) утверждение порядка распределения чистого дохода Фонда за отчетный финансовый год, принятие решения о выплате дивидендов по простым акциям и утверждение размера дивиденда в расчете на одну простую акцию Фонда;

11) принятие решения о невыплате дивидендов по простым акциям при наступлении случаев, предусмотренных Законом Республики Казахстан "Об акционерных обществах";

12) определение дивидендной политики Фонда;

13) утверждение решения совета директоров Фонда, принятого в соответствии с подпунктом 19) пункта 3 статьи 8 настоящего Закона;

14) приобретение и отчуждение акций банков, а также передача указанных акций в доверительное управление;

15) утверждение кодекса корпоративного управления, а также изменений и дополнений в него;

16) иные вопросы в соответствии с настоящим Законом и (или) уставом Фонда.

3. Решения по вопросам, указанным в подпункте 8) пункта 2 настоящей статьи, в отношении компаний, в которых Фонд не является единственным акционером (участником), принимаются единственным акционером Фонда для определения позиции Фонда как акционера (участника) в целях последующего голосования уполномоченными представителями Фонда на общих собраниях акционеров (участников) компаний.

4. Решения по вопросам, отнесенным настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и (или) уставом Фонда к компетенции единственного акционера, принимаются Правительством Республики Казахстан в форме индивидуального постановления.

Порядок принятия решений единственного акционера Фонда определяется Правительством Республики Казахстан.

Статья 8. Совет директоров Фонда

1. Совет директоров Фонда состоит из председателя и членов, избираемых единственным акционером.

2. Председателем совета директоров Фонда является Премьер-Министр Республики Казахстан по должности.

Состав совета директоров Фонда формируется из числа членов Правительства Республики Казахстан, председателя правления Фонда, независимых директоров и иных лиц.

Количественный состав совета директоров определяется уставом Фонда, при этом число независимых директоров должно быть не менее двух пятых от количественного состава совета директоров.

3. К исключительной компетенции совета директоров Фонда относятся следующие вопросы:

1) утверждение плана развития Фонда;

2) определение порядка разработки, утверждения, мониторинга, оценки реализации, представления отчетов по исполнению плана развития Фонда, а также требований к его содержанию;

3) осуществление контроля и анализа выполнения, оценки реализации плана развития Фонда;

4) определение ключевых показателей деятельности Фонда в рамках плана развития Фонда;

5) утверждение порядка разработки, утверждения, исполнения и мониторинга годового бюджета Фонда;

6) утверждение годового бюджета Фонда;

7) принятие решений о ликвидации, реорганизации компаний, за исключением компаний, решение о ликвидации, реорганизации которых отнесено настоящим Законом к компетенции единственного акционера Фонда;

8) принятие решения о размещении (реализации), в том числе о количестве размещаемых (реализуемых) акций в пределах количества объявленных акций, способе и цене их размещения (реализации);

9) принятие решения о выкупе Фондом размещенных ценных бумаг, за исключением акций, и цене их выкупа;

10) утверждение политик Фонда: по управлению рисками, благотворительной помощи, о социальной ответственности, раскрытия информации, кредитной, индустриально-инновационной и иных политик;

11) определение аудиторской организации, осуществляющей аудит Фонда, и предельного размера оплаты ее услуг в рамках утверждения годового бюджета;

12) принятие решения о вынесении вопросов на рассмотрение единственного акционера;

13) определение размера и условий выплаты вознаграждений независимым директорам;

14) утверждение штатной численности Фонда;

15) принятие решений о создании комитетов при совете директоров Фонда;

16) определение количественного состава, срока полномочий правления, избрание членов правления, а также досрочное прекращение их полномочий, за исключением председателя правления Фонда;

17) определение размеров должностных окладов и условий оплаты труда и премирования председателя и членов правления;

18) определение количественного состава, срока полномочий службы внутреннего аудита, назначение ее руководителя, а также досрочное прекращение его полномочий, определение порядка работы службы внутреннего аудита, размера и условий оплаты труда и премирования работников службы внутреннего аудита;

19) принятие решения о цене, количестве, структуре размещения акций организаций, входящих в группу Фонда, размещаемых на организованном рынке ценных бумаг в целях реализации решения Правительства Республики Казахстан;

20) утверждение . документов, регулирующих внутреннюю деятельность Фонда. Перечень документов, подлежащих утверждению советом директоров, определяется им самостоятельно;

21) определение порядка заключения сделок между организациями, входящими в группу Фонда, в отношении совершения которых Законом Республики Казахстан "Об акционерных обществах" установлены особые условия;

22) утверждение порядка оценки корпоративного управления в Фонде;

23) участие Фонда в создании или деятельности иных юридических лиц путем передачи части или нескольких частей активов, в сумме составляющих двадцать пять и более процентов от всех принадлежащих Фонду активов;

24) увеличение обязательств Фонда на величину, составляющую десять и более процентов размера его собственного капитала;

25) приобретение Фондом десяти и более процентов акций (долей участия в уставном капитале) других юридических лиц;

26) определение условий выпуска облигаций, производных ценных бумаг Фонда и привлечения Фондом иного заимствования на сумму один и более процентов от размера собственного капитала Фонда;

27) утверждение отдельных видов нормативов и лимитов административных расходов Фонда по предложениям, вносимым Правительством Республики Казахстан;

28) проведение ежегодной оценки деятельности совета директоров Фонда в соответствии с методикой, утверждаемой единственным акционером Фонда;

29) принятие решений, предусмотренных внутренними документами, утверждаемыми советом директоров, за исключением решений, относящихся в соответствии с настоящим Законом к исключительной компетенции единственного акционера, правления или председателя правления Фонда;

30) иные вопросы в соответствии с настоящим Законом и (или) уставом Фонда.

4. Решения по вопросам, указанным в подпунктах 7) и 19) пункта 3 настоящей статьи, в отношении компаний, в которых Фонд не является единственным акционером (участником), принимаются советом директоров Фонда для определения позиции Фонда как акционера (участника) в целях последующего голосования уполномоченными представителями Фонда на общих собраниях акционеров (участников) компаний.

5. Деятельность совета директоров Фонда обеспечивается корпоративным секретарем, в том числе формирующим повестку дня заседания совета директоров и направляющим уведомления членам совета директоров Фонда о проведении заседания, и Фондом.

Статья 9. Комитеты совета директоров

1. Для рассмотрения наиболее важных вопросов и подготовки рекомендаций совету директоров Фонда могут создаваться постоянно действующие комитеты при совете директоров Фонда.

В случае если вопрос, выносимый на рассмотрение совета директоров Фонда, входит в полномочия какого-либо комитета, им в обязательном порядке предварительно рассматривается соответствующий вопрос и готовится по нему заключение.

Специализированный комитет, предусмотренный статьей 14 настоящего Закона, создается в обязательном порядке.

2. Комитеты совета директоров Фонда состоят из членов совета директоров Фонда и экспертов, обладающих необходимыми профессиональными знаниями для работы в конкретном комитете.

Председатель правления Фонда не может быть председателем комитета совета директоров Фонда.

3. В целях повышения качественного уровня принятия решений советом директоров Фонда в рамках годового бюджета Фонда предусматриваются средства для привлечения консультантов, в том числе международных, по вопросам, рассматриваемым советом директоров или его комитетами.

4. Порядок формирования и работы комитетов совета директоров Фонда, их полномочия, количественный состав устанавливаются внутренними документами, утверждаемыми советом директоров Фонда.

Статья 10. Правление Фонда

1. Правление Фонда состоит из председателя правления, его заместителей и иных лиц.

2. К исключительной компетенции правления Фонда относятся следующие вопросы:

1) определение условий и порядка конвертирования ценных бумаг Фонда, а также их изменение;

2) определение размера оплаты услуг оценщика по оценке рыночной стоимости имущества, переданного в оплату акций Фонда либо являющегося предметом крупной сделки;

3) определение перечня вопросов деятельности компаний, относящихся в соответствии с законодательством Республики Казахстан и уставами компаний к компетенции общих собраний акционеров (участников) компаний, решения по которым принимаются правлением или председателем правления Фонда (за исключением решений по вопросам деятельности компаний, принимаемых советом директоров Фонда согласно настоящему Закону), а также порядка принятия таких решений;

4) согласование вопросов назначения и досрочного прекращения полномочий руководителей исполнительных органов компаний, все голосующие акции (доли участия) которых принадлежат Фонду на праве собственности и (или) доверительного управления;

5) принятие оперативных мер в отношении компаний по недопущению срывов по полноте и срокам реализации инвестиционных решений и инвестиционных проектов;

6) формирование единой (в том числе по отраслям деятельности компаний) финансовой, инвестиционной, производственно-хозяйственной, научно-технической, по управлению деньгами, кадровой, социальной и иной политики в отношении компаний;

7) утверждение методических рекомендаций и корпоративных стандартов в отношении юридических лиц, более пятьюдесятью процентами голосующих акций (долей участия) которых прямо или косвенно владеет Фонд;

8) утверждение правил разработки, согласования, утверждения, корректировки, исполнения и мониторинга исполнения планов развития компаний;

9) утверждение дивидендной политики и нормативов начисления дивидендов для компаний;

10) утверждение отдельных видов нормативов и лимитов административных расходов компаний, все голосующие акции (доли участия) которых принадлежат Фонду;

11) утверждение штатного расписания и организационной структуры Фонда;

12) принятие решений о создании филиалов и представительств Фонда;

13) принятие решений о создании комитетов при правлении Фонда, состоящих из работников Фонда, компаний и иных лиц в целях выработки предложений для правления Фонда;

14) определение информации о Фонде или его деятельности, составляющей служебную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну;

15) определение условий выпуска облигаций, производных ценных бумаг Фонда и привлечения Фондом иного заимствования на сумму не более одного процента от размера собственного капитала Фонда;

16) утверждение документов, регулирующих внутреннюю деятельность Фонда, за исключением предусмотренных подпунктом 20) пункта 3 статьи 8 настоящего Закона;

17) создание централизованных служб в соответствии с пунктом 1 статьи 24 настоящего Закона;

18) заслушивание на ежегодной основе результатов деятельности компаний и представление отчетов о результатах деятельности компаний совету директоров Фонда;

19) иные вопросы, не отнесенные настоящим Законом и (или) уставом Фонда к компетенции других органов Фонда.

3. Решения, указанные в подпунктах 3) и 9) пункта 2 настоящей статьи, по вопросам деятельности компаний, в которых Фонд не является единственным акционером (участником), принимаются правлением или председателем правления Фонда в целях определения позиции Фонда как акционера (участника) для последующего голосования уполномоченными представителями Фонда на общих собраниях акционеров (участников) компаний.

4. Наряду с вопросами, предусмотренными Законом Республики Казахстан "Об акционерных обществах", к компетенции председателя правления Фонда относятся:

1) принятие решений о назначении проверок (ревизий) в компаниях и иных юридических лицах, более пятьюдесятью процентами голосующих акций (долей участия) которых прямо или косвенно владеют компании;

2) дача прямых (оперативных) поручений для исполнения компаниям, все голосующие акции (доли участия) которых принадлежат Фонду, по вопросам их деятельности;

3) привлечение к дисциплинарной ответственности руководителей исполнительных органов компаний, все голосующие акции (доли участия) которых принадлежат Фонду на праве собственности и (или) доверительного управления;

4) принятие решений по иным вопросам в соответствии с настоящим Законом и (или) уставом Фонда.

5. Решения, указанные в подпунктах 4)-6) пункта 2 и подпунктах 1)-3) пункта 4 настоящей статьи, принимаются с учетом уровня корпоративного управления в компании в порядке, устанавливаемом советом директоров Фонда.

6. В случае передачи Фондом на основании решения Правительства Республики Казахстан акций (долей участия) компаний в доверительное управление полномочия, предусмотренные подпунктами 4) и 5) пункта 2 и пунктом 4 настоящей статьи, не реализуются Фондом (его органами и должностными лицами) и доверительным управляющим.

Статья 11. Служба внутреннего аудита Фонда

1. Служба внутреннего аудита Фонда создается советом директоров Фонда для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Фонда, оценки в области внутреннего контроля, системы управления рисками, исполнения документов в области корпоративного управления и консультирования в целях совершенствования деятельности Фонда.

2. Служба внутреннего аудита Фонда подчиняется непосредственно совету директоров Фонда и отчитывается перед ним о своей работе.

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.